上市公司控股股東股票交易行為的法律規(guī)制.pdf

1、 法 律 碩 士 專 業(yè) 學(xué) 位 論 文 上市公司控股股東股票交易行為的法律規(guī)制 上市公司控股股東股票交易行為的法律規(guī)制 The legal regulating of the controlling shareholders of listed companies stock trading behavior 作 者 姓 名： 張 靜 指 導(dǎo) 教 師： 徐以祥 西

2、 南 政 法 大 學(xué) Southwest University of Political Science and Law內(nèi)容摘要 我國完成股權(quán)分置改革進入全流通時期后，上市公司控股股東能在證券交易所進行自由進行交易，這一措施的實施，進一步說明了上市公司控股股東在外部的交易行為更能影響公司的經(jīng)營發(fā)展。雖然我國資本市場快速發(fā)展，但是我國的證券法律制度卻始終存在著許多的缺陷，如法律法規(guī)不健全、信息披露不充分，中小股東保護措施不完善等，

3、這些缺陷給控股股東實施違規(guī)股票交易行為創(chuàng)造了條件， 導(dǎo)致中小股東的權(quán)益無法得到有效保護，影響股票市場的有序、穩(wěn)定發(fā)展?；谝陨衔覈壳暗牧⒎ìF(xiàn)狀，本文從法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等角度對我國上市公司控股股東的股票交易行為以及交易中存在的問題進行系統(tǒng)的分析，并提出相關(guān)的完善措施。本文分為四個部分進行討論： 第一部分對上市公司控股股東股票交易行為的一般原理進行分析。首先，討論了我國控股股東股票交易行為的界定問題，界定了控股股東及其股票交易行為、并分析了控

4、股股東交易行為的變化，提出了自己的見解。其次，討論了上市公司控股股東股票交易行為的主要類型。最后討論了規(guī)制控股股東股票交易行為的意義。 第二部分討論了上市公司控股股東股票交易行為的立法現(xiàn)狀和問題。 2005 年我國實施股權(quán)分置改革，這一措施在很大程度上對股價產(chǎn)生了沖擊，控股股東為了滿足自身利益的需求進行違規(guī)交易， 致使侵害中小股東權(quán)益事件狀況頻頻發(fā)生。 通過對這一現(xiàn)狀進行分析，發(fā)現(xiàn)我國在信息披露、股票交易法律法規(guī)等方面還有許多不完善之處