券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、全球經(jīng)濟(jì)催生了資產(chǎn)管理行業(yè)的快速增長,中國資產(chǎn)管理更是一塊炙手可熱的“蛋糕”。2005年以來,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)入迅速發(fā)展階段,市場競爭激烈,形成了基金、銀行、信托、保險(xiǎn)和券商資管共同競爭的市場格局。相比之下,券商的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)模整體比較偏弱,進(jìn)入2012年10月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了修訂一系列的政策法規(guī),對(duì)券商一次較大的“松綁”,使得券商的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)取得較快的發(fā)展。一方面,資產(chǎn)管理行業(yè)也進(jìn)入全面的競爭時(shí)代,另一方面,券商資產(chǎn)管理規(guī)模的發(fā)展,

2、也帶來一系列的風(fēng)險(xiǎn)。因此,券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的前景可觀,但風(fēng)險(xiǎn)防控也必不可少。
  在這些機(jī)會(huì)和壓力的驅(qū)使下,券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)唯有加緊創(chuàng)新步伐和做好風(fēng)險(xiǎn)防控,才能在新一輪的競爭上搶占先機(jī)。為此,對(duì)券商而言,如何設(shè)計(jì)出切實(shí)可行的具有避險(xiǎn)特征、市場競爭優(yōu)勢明顯的產(chǎn)品顯得尤為迫切。本文結(jié)合多年證券公司的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論知識(shí),試圖在嘗試探索券商資產(chǎn)管理最優(yōu)的經(jīng)營模式和風(fēng)險(xiǎn)防控辦法,實(shí)現(xiàn)券商的可持續(xù)發(fā)展。
  本文分為六章,前三章是理論研

3、究和現(xiàn)狀研究。第一章介紹了研究的背景意義和思路方法。第二章對(duì)前人研究成果進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上,對(duì)論文研究主體(券商資產(chǎn)管理及業(yè)務(wù)模式等)和論文研究采用的理論工具(金融風(fēng)險(xiǎn)管理及VAR模型等)的相關(guān)理論介紹。第三章通過翻閱大量的文獻(xiàn)資料,收集整理大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù),對(duì)券商資產(chǎn)管理的競爭格局、發(fā)展現(xiàn)狀和主要風(fēng)險(xiǎn)及成因分別進(jìn)行了深入的分析。本文第四章、第五章和第六章是論文的兩方面的主體內(nèi)容。第四章和第五章分別對(duì)券商集合、定向和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式進(jìn)行

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