中小券商管理模式之研究——基于東吳證券的案例分析.pdf

1、中國(guó)證券業(yè)是一個(gè)年輕而又充滿(mǎn)活力的行業(yè),在近二十年的時(shí)間,經(jīng)歷了初創(chuàng)期、不規(guī)范高速發(fā)展期、大批券商迅速倒閉期和規(guī)范治理期,走過(guò)了國(guó)外證券市場(chǎng)上百年的發(fā)展歷程。隨著證券公司綜合治理圓滿(mǎn)結(jié)束,證券行業(yè)步入新的發(fā)展時(shí)期,證券行業(yè)的監(jiān)管也進(jìn)入分類(lèi)監(jiān)管階段。未來(lái),證券公司經(jīng)營(yíng)模式、服務(wù)模式、盈利模式、管理模式的改變是大方向,核心是以客戶(hù)為中心,滿(mǎn)足企業(yè)投融資需要,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),服務(wù)財(cái)富保值增值。
　　目前國(guó)內(nèi)大部分券商在管理模式組織結(jié)構(gòu)上采

2、用的是傳統(tǒng)的按部門(mén)或區(qū)域劃分的集權(quán)式直線(xiàn)型結(jié)構(gòu),這一模式的弊端主要在于集權(quán)有余、靈活不足,并且間接導(dǎo)致了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)相割裂,難以有效實(shí)現(xiàn)公司客戶(hù)資源的共享。國(guó)內(nèi)投資者隊(duì)伍正在逐漸形成多樣化、多層次的格局,單個(gè)投資者的需求也并不是單一的,尤其是對(duì)企業(yè)類(lèi)的投資者來(lái)說(shuō),其對(duì)券商的需求包含了財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)重組、投資咨詢(xún)、證券發(fā)行、資產(chǎn)管理等幾乎涵蓋當(dāng)前券商各類(lèi)業(yè)務(wù)的需求。因此,券商管理模式應(yīng)圍繞“為客戶(hù)提供全面的、最優(yōu)的、高效的服務(wù)”來(lái)重新構(gòu)

3、架,真正實(shí)現(xiàn)公司客戶(hù)資源的有效整合、共享和管理,并且通過(guò)全方位的服務(wù)與客戶(hù)保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。
　　東吳證券作為為數(shù)不多的上市中小券商之一,借鑒國(guó)外券商的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),結(jié)合國(guó)內(nèi)證券行業(yè)的特點(diǎn)以及公司自身的定位,在多年的摸爬滾打中探索出一套適合自己的管理模式——區(qū)域性券商管理模式,形成了區(qū)域性券商管理模式的經(jīng)驗(yàn)、特點(diǎn)、特色,并取得了階段性成績(jī)。隨著證券行業(yè)的不斷變化,東吳證券對(duì)這樣一套管理模式也在不斷的完善和修正中。文章的最后討論了東吳