畢業(yè)論文--工程項目設計風險控制

1、<p>　　西 南 交 通 大 學</p><p><b>　　本科畢業(yè)論文</b></p><p>　　工程項目設計風險控制</p><p>　　年 級:2002級</p><p>　　學 號:20022395</p><p><b>　　姓 名:王奇&l

2、t;/b></p><p>　　專 業(yè):工程管理</p><p>　　指導老師:王建瓊 教授</p><p><b>　　2006年6月</b></p><p>　　院 系 經濟管理學院 專 業(yè) 工程管理 <

3、;/p><p>　　年 級 2002級 姓 名 王奇 </p><p>　　題 目 工程項目設計風險控制 </p

4、><p><b>　　指導教師</b></p><p>　　評 語 項目全生命周期成本管理是近些年來項目管理領域里的一個特別受關注的學</p><p>　　術和實踐性問題，而全生命周期風險管理的概念少有報導。本文正是基于這個思想，專注于工程項目設計的風險控制，它集中地體現了現代項目管理的“質量被設計進了產品而不是被加工或檢查進了產品”的重

5、要理念。論文首先對工程項目的設計風險因素進行了識別，構建了設計階段的“CDEF”階段識別模式，同時，應用層次分析法和價值工程管理等技術，構建了基于CDEF的設計風險控制過程。論文結論具有較重要的理論參考價值和實踐應用價值，已達到了本科畢業(yè)論文水平，同意答辯。 </p><p>　　指導教師

6、 (簽章)</p><p><b>　　評 閱 人</b></p><p>　　評 語 </p><p>　　評 閱 人 (簽章)</p><p>　　成

7、 績 </p><p>　　答辯委員會主任 (簽章)</p><p>　　年 月 日 </p><p><b>　　畢業(yè)論文任務書</b></p><p>　　班 級 工程管理02級-1 學生姓名 王奇

8、 學 號 20022395 </p><p>　　發(fā)題日期：2005年12月21日 完成日期：畢業(yè)當年的6月11日</p><p>　　題 目 工程項目設計風險控制 </p><p>　　本論文的目的、意義 風險存在于工程項目中是

9、一個極普遍的現象，隨著項目進展的變化，項目的風險源隨時間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。因為當項目逐步向前推進時，許多原來不確定性因素日益明朗，項目面臨的不確定因素大大降低，新的風險因素在管理的難度與強度上都趨于衰減。而設計階段在整個工程項目建設中屬于中前期，因此對設計風險進行控制的重要性便可想而知了。而這方面的研究，不管是國內，還是國外，都是比較少的，也是不系統(tǒng)的，因此此題的研究就有一定的現實意義了。 &

10、lt;/p><p>　　1、學生應完成的任務 在此次的論文寫作過程中，主要有以下任務應完成： </p><p>　　認真審題，清楚論文題目的內涵，搜集相關文獻資料 </p><p>　　認真閱讀文獻資料，記錄筆記，形成論文輪廓，最終形成寫作提綱 </p>&l

11、t;p>　　對工程項目設計及設計風險管理的內容進行概括性的介紹 </p><p>　　構建風險管理的CDEF模型，對設計風險因素進行識別 </p><p>　　查閱資料，搞清價值工程理論的內涵及其應用范圍 </p><p>

12、;　　在識別的基礎上，提出具體的控制措施，將價值工程貫穿始終 </p><p>　　結合前面提到的方法，在工程實例中具體闡述設計風險控制方法 </p><p>　　對摘要、結論、參考文獻等其它內容進行修作 </p><p>　　整理和修改論文

13、 </p><p>　　2、論文各部分內容及時間分配：（共 12 周）</p><p>　　第一部分 第1章 緒論 ( 1周)</p><p>　　第二部分 第

14、2章 工程項目設計及設計風險管理概述 (1周) </p><p>　　第三部分 第 3章 基于CDEF模型下的工程項目設計風險因素識別及 </p><p>　　表現形式分析 （2周)</p><p>　　第四部分第4章

15、基于CDEF模型下的設計風險應對措施的開發(fā)及控制 (2周) </p><p>　　第五部分第5章 案例分析 (2周)</p><p>　　第六部分 第6章 對我國工程項目設計風險控制的幾點建議 (1周)</p><p>　　第七部分 論

16、文的結論、中英文摘要、一萬字符的英文文獻翻譯及其它 (2周)</p><p>　　評閱及答辯 做PPT，提交論文，進行答辯 　　　　 (1周)</p><p><b>　　3、參考文獻</b></p><p>　　[1] 左衛(wèi)華. 項目業(yè)主方設計管理的系統(tǒng)問題及若干方法研究.同濟大學碩士學位論文.2004:

17、5-47、52-61 </p><p>　　[2] 馬英健,田杰芳等.對設計單位風險管理的探討.建筑設計管理[J]. 2003,(3)</p><p>　　[3] 王卓甫.工程項目風險[M].第一版.中國水利水電出版社.2003:1-25，153-179，201-214

18、 </p><p>　　[4] 郭家漢.建設工程設計責任保險實務[M].知識產權出版社 </p><p>　　[5] 王非平,彭源等.淺析建筑工程的風險管理.建筑技術開發(fā)[J].2005,(12

19、) </p><p>　　[6] 馬蘭.基于BOT融資模式的工程項目風險管理研究.西南交通大學碩士學位論文.2005：1-29 </p><p>　　[7] 王健.建筑設計合同談判中的沖突化解.經營管理[J]

20、 </p><p>　　[8] 王亞榮.工程項目施工風險控制及遷移性分析.甘肅冶金[J]. 2005,(4) </p><p>　　[9] 西寶,李一軍.工程項目風險鏈管理及鞭梢效應.哈爾濱建筑大學學報[J].2002,(4) </p><p>　　[10] 閆樹銘,

21、郭春龍.淺析價值工程在公路工程建設中的應用.科技與經濟[J].2006,(1) </p><p>　　[11] 宋之杰,房瑞民,高曉紅.基于層次分析法的價值工程評標方法研究.價值工程[J].2006,(3) </p><p>　　[12] 劉宇鑫.探索價值管理在設計

22、招標階段的應用.價值工程[J]. 2006,(1) </p><p>　　[13] 董梅,程繹.設計保險掀起工程建設領域的一場革命.科技潮[J].2004,(11) </p><p>　　[14] 陳娟.工程項目設計階段投資控制.化工技術經濟[J].2005,(50) <

23、/p><p>　　[15] 黃興宇. 建設項目設計管理及設計階段造價控制方法研究.重慶大學碩士學位論文.2005:29-46 </p><p>　　[16] 汪應洛.系統(tǒng)工程理論、方法與應用[M].第二版.高等教育出版社，2002，170-174</p><

24、;p>　　[17] 喬曉虎.淺談運用現代項目管理方法開展設計項目管理.煤炭工程[J].2001,(7)</p><p>　　[18] Kangari Roozheh. Risk management perception and trend of U.S.construction[J]. journal of Construction Engineering and Managemenb1995，121(4

25、):422-29</p><p>　　[19] Nigel J.Smith. Managing Risk in Construction project [M] TCP.London.1999</p><p>　　[20] Kangari R. Construction risk management[J]. Civil Engineering Systems , 1988 ,(5) :

26、114-120 </p><p>　　[21] John .Kelly、Steven.Male、Drummond.Graham.Value Management of Construction Projects.Blackwell.2004

27、 </p><p>　　[22]Graham.M.Winch,ManagingConstructionProjct.USA,Blackwell Science Ltd.2002</p><p>　　[23] John .Kelly、Steven.Male.Value Management in Design and Construction.E&F N S

28、pon.1993 </p><p>　　[24] R.Williams et al .Putting Risk management into Practice.IEEE Software .1997-05/06:75-82

29、 </p><p>　　[25] John Kelly,Steven Male,Value Management In Design And Construction E&FN </p><p>　　Spon.1998

30、 </p><p>　　備 注 </p><p>　　指導教師： 年 月 日 審 批 人： 年 月 日</p><p

31、><b>　　摘 要</b></p><p>　　風險存在于工程項目中是一個極普遍的現象，隨著項目進展的變化，項目的風險源隨時間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。因為當項目逐步向前推進時，許多原來不確定性因素日益明朗，項目面臨的不確定因素大大降低，新的風險因素在管理的難度與強度上都趨于衰減。而設計階段在整個工程項目建設中屬于中前期，因此對設計風險進行控制的重要性便可想而知了。</p

32、><p>　　本文希望通過對設計階段的風險因素作一個簡單識別，評價，更重要的是提出一些控制這些風險的具體的措施，使風險消失或減少，并盡可能使之轉變成盈利機會。以期能給設計參與各方在控制設計風險時，起到一定的借鑒作用。</p><p>　　本文首先在借鑒前人的基礎上，對工程項目設計以及設計風險管理的一些基本概念進行闡述，并構建了一套工程項目設計風險管理流程。接著把工程項目設計作為一個獨立的項目，

33、利用項目的概念階段（Conceive）、規(guī)劃階段（Develop）、實施階段（Execute）、收尾階段（Finish）將設計階段也劃分為C、D、E、F四個階段，并在此基礎上構建出工程項目設計風險管理的CDEF模型。</p><p>　　其次，在這個模型下開始了設計風險因素的識別及其表現形式的敘述，并在此基礎上開始了工程項目設計風險控制。在控制中借鑒施工階段的遷移性理論，使工程項目設計風險控制作為一個動態(tài)循環(huán)存在

34、，同時強調將價值工程理論與設計風險控制整合起來，并將其貫穿控制的始終。在這里主要是利用基于層次分析法的價值工程對監(jiān)理單位進行確定；同時利用價值管理理論明確業(yè)主的價值體系；并構造出一種確定功能評價系數的新方法，應用價值工程對設計方案進行優(yōu)選和優(yōu)化；最后利用價值工程改進限額設計方法，控制項目投資風險，這些都將通過一個案例進行系統(tǒng)分析。在此過程中，對設計階段的其他風險控制也進行了詳細的闡述。</p><p>　　最后，

35、從深化設計單位體制改革以及對設計單位進行項目管理兩方面，對我國設計風險控制提出一些具體的建議。</p><p>　　關鍵詞 工程項目；設計風險；控制；價值工程</p><p><b>　　Abstract</b></p><p>　　The risk exists in the engineering project is an extreme

36、ly universal phenomenon. Along with the progresses of the project, the project risk source reduces with the extension of time and the decline of policy-making question. When the project prompts forward gradually, many or

37、iginal uncertainty factors are day by day bright, the element of uncertainty with the project factor reduces greatly .The difficulty and the intensity of the management of the new risk factor is weaken. But the design st

38、age </p><p>　　Firstly, this article hoped to make a simple recognition and appraisal of the design stage risk factor, in additionally more importantly propose measures of risks control in order to make risk

39、vanish or reduce, and probably transform into profit .Finally, the result of study is to give using for reference to the designers while who want to control the design risk.</p><p>　　This article first in pr

40、ofits from in predecessor's foundation, elaborates the basic concepts of both the engineering project design and design risks management. Construct a set of process to be used in engineering project design risks man

41、agement. Then make the engineering project design as an independent project, divide it into project conceptual phase (Conceive), plan stage (Develop), implementation stage (Execute), conclusion stage (Finish). Finally, c

42、onstruct the CDEF model to be used in th</p><p>　　Secondly, recognize the design risks factor and narrate it’s form under this model. Then started to the control of engineering project design risks. Profit

43、s from the migratory nature theory of the construction stage, causes the engineering project design risks control to exist as a dynamic loop, simultaneously emphasized the combine with the value engineering theory and th

44、e design risks control, which is used the project throughout. Mainly the value engineering based on AHP is used to determi</p><p>　　At last, some proposals on how to control our country’s design risk is pro

45、posed, which is from the two aspects of the deepening designing department organizational reform and designing department management. </p><p>　　Keywords: Engineering project; design risks; control; value eng

46、ineering</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　第1章 緒論1</b></p><p>　　1.1 問題的提出1</p><p>　　1.2 本文研究的目的、意義，內容及研究框架2</p><p>　　1.2.1 本文研究的

47、目的和意義2</p><p>　　1.2.2 本文研究的內容及研究框架2</p><p>　　第2章 工程項目設計及設計風險管理概述4</p><p>　　2．1 工程項目設計的概述4</p><p>　　2.1.1 工程項目的概述4</p><p>　　2.1.2工程項目設計概念及其重要性5</p

48、><p>　　2．2 工程項目設計風險概述6</p><p>　　2.2.1 工程項目風險的概述6</p><p>　　2.2.2 工程項目設計風險管理概述6</p><p>　　2.2.2.1 工程項目設計風險6</p><p>　　2.2.2.2 工程項目設計風險管理7</p><p>

49、;　　2．3 工程項目設計風險管理框架8</p><p>　　2.3.1 構建設計階段的風險管理框架結構8</p><p>　　2.3.2 工程項目設計風險流程及主要內容8</p><p>　　第3章 基于CDEF模型的設計風險因素識別及表現形式分析12</p><p>　　3．1 設計階段的劃分及設計風險管理的CDEF模型的構建1

50、2</p><p>　　3．2 設計概念階段風險的識別13</p><p>　　3.2.1 對咨詢監(jiān)理單位選擇的風險13</p><p>　　3.2.2 設計任務書中價值傾向不具體13</p><p>　　3．3 設計規(guī)劃階段風險的識別13</p><p>　　3.3.1 業(yè)主提供的設計資料不準確13<

51、/p><p>　　3.3.2 優(yōu)選設計方案和設計單位的風險14</p><p>　　3.3.3 合同雙方責任分配模糊的風險14</p><p>　　3．4 設計實施階段風險的識別15</p><p>　　3.4.1 業(yè)主對設計的不規(guī)范行為15</p><p>　　3.4.2 設計單位職業(yè)責任風險15</p&

52、gt;<p>　　3.4.3 設計方的組織協調風險16</p><p>　　3.4.4 設計單位和設計人員的不規(guī)范行為16</p><p>　　3．5 設計收尾階段風險的識別17</p><p>　　3.5.1 設計交底與圖紙會審工作過程中的風險17</p><p>　　3．6 工程項目設計風險表現形式17</p

53、><p>　　第4章 基于CDEF模型的設計風險應對措施的開發(fā)及控制19</p><p>　　4．1 制定設計風險應對計劃19</p><p>　　4．2 設計風險的階段性控制及風險遷移性理論體系概述19</p><p>　　4．3 價值工程與設計風險控制的整合21</p><p>　　4．4 設計概念階段風險的控

54、制23</p><p>　　4.4.1利用基于層次分析法的價值工程優(yōu)選咨詢監(jiān)理單位23</p><p>　　4.4.2 利用價值管理模型來明確業(yè)主的價值傾向24</p><p>　　4．5 設計規(guī)劃階段風險的控制25</p><p>　　4.5.1 盡量使資料準備得齊全準確25</p><p>　　4.5.2

55、 利用價值工程優(yōu)選優(yōu)化設計方案25</p><p>　　4.5.3 重視設計合同的簽訂27</p><p>　　4．6 設計實施階段風險的控制27</p><p>　　4.6.1 設計參與各方應協調好彼此之間的關系27</p><p>　　4.6.2 設計單位需做好的內部工作28</p><p>　　4.6.

56、3 積極推行設計責任保險29</p><p>　　4.6.4 運用價值工程改進限額設計方法30</p><p>　　4．7 設計收尾階段風險的控制34</p><p>　　4.7.1 施工單位參與設計34</p><p>　　4.7.2 重視設計交底與圖紙會審工作34</p><p>　　4．8 設計風險監(jiān)控

57、34</p><p>　　第5章 案例分析36</p><p>　　5.1 利用基于層次分析法的價值工程來選定監(jiān)理單位的應用36</p><p>　　5.2 利用價值管理模型來明確業(yè)主價值傾向的應用41</p><p>　　5.3 利用價值工程優(yōu)選優(yōu)化設計方案的應用43</p><p>　　5.4 利用價值工

58、程改進限額設計方法的應用47</p><p>　　第6章 對我國工程項目設計風險控制的幾點建議52</p><p>　　6.1 深化設計單位體制改革52</p><p>　　6.2 運用現代項目管理方法開展設計項目管理53</p><p><b>　　結 論54</b></p><p>

59、<b>　　致 謝55</b></p><p><b>　　參考文獻56</b></p><p>　　附 錄 外文翻譯58</p><p><b>　　第1章 緒論</b></p><p><b>　　1.1 問題的提出</b></p>

60、<p>　　隨著國家經濟發(fā)展的突飛猛進,全國各地的基本建設規(guī)模越來越大，各類工程項目如雨后春筍般地拔地而起.北京申奧和上海申博的成功,在中國形成了南北呼應之勢,給中國基本建設帶來新一輪建設浪潮。</p><p>　　但是值得引起人們重視的是近年來由于工程質量原因造成的重大事故屢見不鮮。如重慶市綦江縣的彩虹橋倒塌，寧波大橋工程質量事故以及在各地的一些支模倒塌引起的傷亡事故等等。這一系列事故發(fā)生的主要原因

61、是由于工程項目在設計過程中存在風險，而未經過很好的識別與防范，從而就為以后的施工與使用埋下了安全隱患。</p><p>　　可以說工程項目本來就是一項風險事業(yè)，工程項目建設的各階段都蘊藏著諸多風險。這些風險都有可能造成巨大的經濟損失和人員傷亡。雖然風險是客觀存在的，但是存在風險并不意味著損失，只要能很好地利用風險管理理論對項目進行管理，風險也能轉變?yōu)槔麧櫃C會。</p><p>　　我國在2

62、0實際70年代末，80年代初引進項目管理理論與方法時，只引進了評價項目管理的基本理論，方法與程序，未能引入風險管理，直到80年代中期，隨著中國經濟的不斷發(fā)展，國外各種風險管理的理論與書籍被介紹到中國，同時也被應用到項目管理之中。</p><p>　　雖然項目管理在工程項目中得到了應用，但也主要是應用于施工階段，因為人們一般都看到項目在施工階段的投資最大，這樣就更能引起投資方對施工階段的管理，而對設計階段運用項目管

63、理方法進行管理，無論從理論上還是從實踐上，都顯得不足，有待于積極探索與實施。</p><p>　　在工程項目建設過程中，都會遇到這樣或那樣的問題，如因建設資金不到位而暫時停工（甚至在有些大中城市出現“爛尾工程”）,施工不規(guī)范導致施工質量達不到驗收合格標準、建筑材料抽驗不合格等。這些問題大多被業(yè)主重視，已經采取了有力的措施進行控制，但是對建設工程的實際缺乏有效的管理，這個問題往往被業(yè)主忽略。大多數業(yè)主認為，具有資質

64、的設計單位都是由專業(yè)技術水平較高的各類設計人員負責某項工程的整個設計任務，因此比較放心，認為不應花較多的時間去進行設計管理。更談不上花較多精力去進行設計的風險管理了。</p><p>　　而對于設計單位來說，由于我國設計單位體制的問題。使得設計單位對風險的管理也沒正式提上日程。我國設計風險管理現狀主要表現是：</p><p>　　1. 風險由國家承擔 由于現行的管理和項目的運作，很多都是計

65、劃經濟時延續(xù)下來的辦法，對于設計單位的風險由國家和業(yè)主承擔，如設計合同中把設計單位的風險限定了最低程度，而由于缺乏投資約束機制，項目法人責任制沒有真正落到實處，實際上風險主要還是項目業(yè)主和國家來承擔。</p><p>　　2.設計單位不是完全的市場主體，自然不會承擔多少風險 設計單位長期以來都是事業(yè)單位，沒有風險意識，盡管現在向企業(yè)過度，但仍然沒有完全擺脫這一意識，加之許多設計單位還沒有與所屬行政部門和企業(yè)完全脫

66、鉤，導致風險意識淡薄。</p><p>　　隨著我國建設工程投資主體多元化格局的形成，以及設計單位企業(yè)改革的步伐加快，設計單位承擔的風險越來越大，就必須進行風險管理。</p><p>　　正是基于以上原因，本文希望通過對設計階段風險的一個簡單識別，評價，更重要的是提出一些控制這些風險的具體的措施，使風險消失或減少，或使盡可能轉變成盈利機會。以期能給設計階段各方在處理設計風險過程中，提供一些

67、幫助。對我過設計階段風險管理起到一定的借鑒作用。</p><p>　　1.2 本文研究的目的、意義，內容及研究框架</p><p>　　1.2.1 本文研究的目的和意義 </p><p>　　風險存在于工程項目中是一個極其普遍的現象，但是現在工程項目建設中，人們一般只注重施工階段的風險控制，而忽視了設計階段的風險控制，但是設計階段對工程項目的質量目標、工期目標、投

68、資目標的影響卻是巨大的。而且隨著項目的進展變化，項目的風險源隨時間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。因為當項目逐步向前推進時，許多原來不確定性因素日益明朗。項目面臨的不確定性大大降低，新的風險因素在管理的難度與強度上都趨于衰減。設計階段在整個工程項目建設中屬于中前期，因此對其風險控制的重要性便可想而知了。</p><p>　　1.2.2 本文研究的內容及研究框架</p><p>　　本文首

69、先對工程項目設計以及設計風險管理的一些基本概念進行闡述，并構建了一套工程項目設計風險管理流程。接著本文把工程項目設計作為一個獨立的項目，并利用項目的概念（C）、規(guī)劃（D）、實施（E）、收尾（F）階段將設計階段也劃分CDEF。構建了設計階段風險控制的CDEF模型。同時基于CDEF模型進行設計風險的識別，在此基礎上開始了工程項目設計風險控制。在控制中強調將價值工程理論貫穿設計風險控制始終，同時借鑒施工階段風險控制的遷移性理論，使工程項目設計

70、風險控制作為一個動態(tài)循環(huán)存在。利用基于層次分析法的價值工程對監(jiān)理單位進行確定；利用價值管理對業(yè)主價值體系進行確定；同時應用價值工程對設計方案進行優(yōu)選和優(yōu)化；并且改進限額設計方法，控制投資風險，在此過程中，對設計階段其他的風險控制也進行了詳細的闡述。</p><p>　　最后，從設計單位體制改革以及對設計單位進行項目管理兩方面對我國設計單位控制提出一些具體的建議。本文的研究框架如下：</p><

71、p>　　圖1-1 本文研究框架</p><p>　　第2章 工程項目設計及設計風險管理概述</p><p>　　2．1 工程項目設計的概述</p><p>　　2.1.1 工程項目的概述</p><p>　　1．工程項目的概念 我們所說的工程項目是指為達到預期的目標，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經過決策與實施的必要程序從而形成

72、固定資產的一次性事業(yè)。大家都知道，工程項目是最為常見、最為典型的項目類型，它屬于投資項目中最重要的一類，是一種既有投資行為又有建設行為的項目決策與實施活動。</p><p>　　2．工程項目的特點 工程項目一般具有如下特點：</p><p>　　（1）建設目標的明確性。任何工程項目都具有明確的建設目標，包括宏觀目標和微觀目標。政府有關部門主要審核項目的宏觀經濟效果、社會效果和環(huán)境效果，企業(yè)

73、則較多重視項目的贏利能力等微觀財務目標。</p><p>　?。?）建設目標的約束性。工程項目是實現其建設目標，要受多方面條件的制約：a.時間約束，即工程要有合理的工期時限；b.資源約束，即工程要在一定的人、財、物力條件下完成；c.質量約束，即工程要達到預期的生產能力、技術水平、產品等級的要求；d.空間約束，即工程要在一定的施工空間范圍內通過科學合理的方法來組織完成。</p><p>　　

74、（3）具有一次性和不可逆性。工程項目建設地點一次性確定，建成后不可移動，設計的單一性，施工的單件性，使得它不同于一般商品的批量生產，一旦建成，要想改變就非常困難了。</p><p>　　(4) 影響的長期性。工程項目一般建設周期長，投資回收期長，工程壽命周期長，工程質量好壞影響面大，作用時間長。</p><p>　　（5）投資的風險性。由于工程項目建設是一次性的，建設過程中各種不確定因素很

75、多，因此投資風險很大。</p><p>　　（6）管理的復雜性。工程項目的內部結構存在許多結合部，是項目管理的薄弱環(huán)節(jié)，使得參加建設的各單位之間的溝通、協調困難重重，也是工程項目實施中容易出現事故和質量問題的地方。</p><p>　　2.1.2工程項目設計概念及其重要性</p><p>　　1.工程項目設計的概念 要對設計進行風險管理，就必須對設計階段的概念進行認

76、識。目前國內建設領域對設計概念的認識是根據批準的設計任務書，按照國家的有關政策、法規(guī)、技術規(guī)范以及項目的業(yè)主的想法與意圖，在規(guī)定的場地范圍內，對擬建工程項目進行詳細規(guī)劃、布局，把可行性研究中推薦的最佳方案具體化形成圖紙、文字，為工程施工提供依據。從上面可以看出以前的認識主要是局限于從方案設計到施工圖紙完畢的階段。從文獻[1]可以知道，上海磁懸浮交通發(fā)展有限公司總工程師劉武君教授指出，廣義的設計是工程開始建設前的招標文件的所有咨詢和設計工

77、作的集合，設計還涵蓋了施工招標在內。在ISO09000：2000中，設計就被定義為：“要求轉換為規(guī)定的特性和產品實現過程規(guī)范的一組過程”這個過程顯然涵蓋了從項目構思開始直至詳細圖紙完畢以及施工采購的整個階段。結合這種解釋，我覺得設計階段的概念應該定義為：工程項目設計是指業(yè)主在構思設計相關事宜開始直至詳細施工圖紙完畢以及施工采購、技術交底及圖紙會審完成為止的整個過程。</p><p>　　2. 設計在整個項目中的重

78、要性 設計是工程實施階段的龍頭，是工程建設的靈魂，設計階段工作的好壞，對整個工程項目目標的實現，無論從工程質量，還是從投資和進度方面而言，都起著舉足輕重的作用。</p><p>　?。?）首先，設計質量的好壞，對于工程質量影響巨大。根據國外一項資料統(tǒng)計，民用建筑中，因設計原因而發(fā)生的質量事故，所占比重高達40.1%，居于各種原因之首（表2-1）[2]。我國曾對建筑行業(yè)514項工程事故的原因進行統(tǒng)計分析，發(fā)現因設計

79、原因造成的工程事故高達40%。此外，更為重要的是，設計階段失誤所造成的質量問題，常常是施工階段難以彌補的，甚至可能帶來全局性的損失。</p><p>　　表2-1 工程項目質量事故原因統(tǒng)計表</p><p>　　（2）其次，設計對工程投資有很大的影響，統(tǒng)計資料表明，在設計階段節(jié)約投資的可能性約為10%，目前國內建設項目投資普遍存在著結算超預算、預算超概算、概算超估算的現象。除業(yè)主和政策的調

80、整定額、費用等原因外，設計人員缺乏經濟觀念也是一個重要原因。</p><p>　?。?）最后，設計對工程項目進度有很大的影響。一方面，設計進度特別是設計圖紙能否及時提供，直接關系到工程能否順利進行；另一方面，設計質量的好壞對工程項目進度有重大影響。因為，一個質量不好的設計，在施工中，就可能要進行極其頻繁的工程變更，從而影響項目進度。</p><p>　　可見，對工程建設項目而言，設計對它的

81、影響是全方位的。在設計階段，雖然資源投入相對較少，但其工作的難度最大、智力要求最高，不僅對項目的投資、質量、進度有著直接的影響，而且對項目的運營管理效率、對項目全壽命周期效益都有著巨大的影響。</p><p>　　2．2 工程項目設計風險概述</p><p>　　2.2.1 工程項目風險的概述</p><p>　　1．工程項目風險概念 工程項目風險（Project

82、Risk），它是指工程項目在設計、施工和竣工驗收等各個階段可能遭到的風險，可將其定義為：在工程項目目標規(guī)定的條件下，該目標不能實現的可能性。</p><p>　　2．工程項目風險特性[3] 工程項目風險具有以下特點：</p><p>　?。?）工程項目風險的客觀性和必然性</p><p>　?。?）工程項目風險的不確定性</p><p>　

83、?。?）工程項目風險的可變性</p><p>　　（4）工程項目風險的相對性 a.風險主體的相對性。風險總是相對于事件的主體而言的，不確定時間對不同的主體有不同的影響。b.風險的大小是相對的。人們對于風險活動或事件都有一定的承受能力，但是這種能力因活動、人和時間而異。</p><p>　?。?）工程項目風險的階段性。風險的階段性是指風險的發(fā)展是有階段的，通常認為包括3個階段：a.潛在風險階

84、段；b.風險發(fā)生階段；c.造成后果階段。</p><p>　　2.2.2 工程項目設計風險管理概述</p><p>　　2.2.2.1 工程項目設計風險</p><p>　　1.工程項目設計風險的概念 工程項目設計風險是指工程設計造成事故引起經濟損失的不確定性。工程項目設計風險是工程建設過程中始終存在的客觀現象[4]。</p><p>　　2

85、.工程項目設計風險的特點 工程項目設計風險除了有工程項目風險的一般性特點之外，還有其特別的地方。</p><p>　?。?）工程項目設計風險的不確定性更大。由于設計階段許多的資料以及預期規(guī)劃，有很多都來自人們的主觀判斷，而人們認識的局限性，故對許多問題沒有弄得十分的清楚，這樣就為日后的工作埋下巨大的風險隱患。使得設計階段的風險的不確定性大于它后面的任何階段。</p><p>　?。?）工程

86、項目設計風險的可預測性更弱。由于在設計階段很多的資料來源不是很詳細與準確，因此在對風險進行分析，對它進行預測時，難度就比以后的各階段難度更大，更難準確預測風險將帶來何種后果。使得可預測性大大降低。</p><p>　?。?）工程項目設計風險來源的多樣性更大。</p><p>　?。?）工程項目設計風險的可變性更大。由于設計階段屬于工程項目的中前期，因此各種風險因素的發(fā)展趨勢不能確定，可變性

87、大。</p><p>　　2.2.2.2 工程項目設計風險管理</p><p>　　1.設計風險管理的概念 工程項目設計風險管理是指工程項目設計參與各方對工程設計風險的識別、風險估測、風險評價、風險控制，以及應對風險負面影響的決策及措施的過程。它是一個持續(xù)、連貫的過程。</p><p>　　為有效地管理設計階段的風險，在進行設計風險管理時，應該遵循如下原則：<

88、/p><p>　　（1）消除和盡量減少引起風險損失的條件和活動；</p><p>　　（2）當風險不能被消除，無法預測時，應采用保險等將風險轉移和分擔措施；</p><p>　?。?）對設計階段無重大影響的風險，或各方有能力承受的風險，在有充分的認識和把握之后，通過合同的約定，可以將風險留給設計參與的某一方。</p><p>　　2.設計風險管理

89、的重要性 項目不同階段會有不同的風險。風險大多數情況下是潛在的，隨著項目的進展而變化。項目的風險源隨時間的延續(xù)和決策問題的減少成遞減規(guī)律。這是因為當項目逐步像前推進時，許多原來不確定性因素日益明朗，結合建設經驗的總結與積累。舊的風險隨之消失或減少，項目面臨的不確定性大大降低，新的風險因素在管理的難度和強度上都趨于衰減。而設計階段在整個項目的建設過程屬于中前期，其風險管理的重要性就可想而知了。</p><p>　　

90、2．3 工程項目設計風險管理框架</p><p>　　2.3.1 構建設計階段的風險管理框架結構</p><p>　　由前面的概念，并參考文獻可以畫出設計風險管理的框架結構。如下圖所示：</p><p>　　圖2-1 設計風險管理框架[5]</p><p>　　2.3.2 工程項目設計風險流程及主要內容</p><p>

91、;　　工程項目設計風險流程主要包括工程設計風險的識別、風險估測、風險評價、風險控制，以及應對措施等。在參考文獻[6]的基礎上，對其具體內容進行分別介紹：</p><p>　　1．設計風險識別 風險識別是指對工程項目設計風險進行判斷、分類整理和確定風險性質的過程。風險識別是風險管理的最基礎環(huán)節(jié)。</p><p>　　識別風險的過程包括對所有可能的風險時間來源和結果進行實事求是的調查，是一項復

92、雜的工作，需要做很多細致的工作，要對各種可能導致風險的因素去偽存真，反復比較；要對各種傾向、趨勢進行推測，做出判斷；還要對特定企業(yè)或特定工程的各種內外因素及其變量進行評估。這就需要工程項目企業(yè)在每一個項目的決策前對該項目可能會面臨的風險進行認真、科學的識別和充分的論證。通常可以采用以下幾種方法：</p><p>　?。?）頭腦風暴法。此法是為了克服阻礙產生創(chuàng)造性方案壓力的一種相對簡單的方法。它利用一種思想產生過程

93、，鼓勵提出任何種類的方案設計思想，同時禁止對各種方案的任何批評。</p><p>　?。?）德爾菲法。此法依據系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即專家之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯系，只能與調查人員發(fā)生關系，通過多輪調查專家對問卷所提問題的看法，經過反復征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預測的結果。</p><p>　?。?）財務報表分析法。此法有助于確定一個企業(yè)或特定

94、的工程項目可能遭受那些損失，以及在何種情況下會發(fā)生這種損失。通過分析企業(yè)的資產負債表、營業(yè)報表及相關的補充資料，可以識別企業(yè)的當前所有資產、責任和人身損失風險。將這些不報表和財務預測、預算結合起來，可以發(fā)現未來所面臨的風險。</p><p>　?。?）現場考察法。此法對于識別風險非常重要，在設計階段就更需要親自查看現場，像考察施工場地，以及地質基礎、周邊環(huán)境。得出直觀的認識。這樣就有利于設計企業(yè)能夠設計出更符合實

95、際施工場地條件的設計方案。</p><p>　?。?）風險核對表。此法主要是對以前經歷過類似項目的風險來源進行羅列，形成一份風險事件核對表，做成一張表格。這樣，在進行現階段的項目風險識別時，就可以把項目所面臨的情況與核對表進行對照，就很容易分析出項目會面臨那些潛在的風險。</p><p>　　2．設計風險估測 指在風險識別的基礎上，通過各種風險分析技術，采用定性或定量分析方法，估計各種風險

96、的發(fā)生的頻率和造成的損失的工作。它是聯系風險識別和風險管理的紐帶。該工作的目的為：將各種風險對項目設計階段的影響程度盡量給予量化描述，反映出種種風險間的相互作用，使參與設計各方全面了解，給選擇正確管理措施打下基礎。風險估測的原則有：系統(tǒng)性原則、相對性原則、謹慎性原則、定性估測與定量估測相結合原則。風險估測的理論基礎，常用概率推斷原理和慣性原理（屬于經驗法），另外，也用類推原理（即說明相關因數的變化對某一特定因素的影響）和大數定律（即利用

97、大量隨即現象平均結果呈現出的穩(wěn)定性規(guī)律進行分析）。</p><p>　　3．設計風險評價 是指在風險識別、風險估測的基礎上，對風險的影響進行定性或定量的分析，從而找到該項目的關鍵風險，為重點處理這些風險提供科學依據，同時評價采取何種風險控制方法更經濟、可行。風險評價為風險處理方法的選擇提供基礎資料。</p><p>　?。?）風險評價的主要內容 a.風險存在和發(fā)生的時間分析。即在哪個設計階

98、段發(fā)生。這個分析對風險的預警性有很大幫助；b.風險的影響和損失分析；c.風險發(fā)生的可能性；d.風險級別，由于風險因素很多，設計各個方面，但人們并不能對每一個風險都予以重視。否則將大大增加管理費用，所以需要將一個具體的風險定出一個位置，即級別。以便確定管理重心位置；e.風險的起因和可控性分析。風險的可控性是指人對風險控制的可能性。</p><p>　?。?）風險的風險方法 目前，風險分析的方法已經有很多中，包括決策

99、樹、模糊數學、蒙特卡羅模擬法、層次分析法、效用理論等。但目前應用最廣、技術最成熟的要數層次分析法。</p><p>　　4．設計風險控制 是指根據風險評價的結論，確定采取何種方法控制，達到以最小成本獲得最大保障的目的。風險處理方法主要有：回避風險、預防風險、自留風險和轉移風險等，回避風險是指考慮到風險事故存在和發(fā)生的可能性很大時，主動避開的一種風險處理方法。如工程設計有風險就不去從事工程設計業(yè)務。預防風險是指在風

100、險發(fā)生前采取預防措施以消除和減少損失發(fā)生的可能性及降低損失程度的一種風險處理方法。預防為主是工程項目設計風險管理的基本方針。自留風險是指由自己承擔一切風險后果的一種風險處理方法。轉移風險是指通過某種安排，把自己面臨的風險全部或部分轉移給另一方的一種風險處理方法。</p><p>　　5．設計風險監(jiān)控 由參考文獻[3]可知，設計風險監(jiān)控是工程項目設計風險管理的一項重要工作。在工程項目的實施過程中，風險會不斷發(fā)生變化

101、，可能會有新的風險出現，也可能預期的風險會消失。因此就有必要在隨著設計項目的進展，密切跟蹤已識別的風險，監(jiān)視殘余風險和識別新的風險。以及風險因素的變化和風險應對措施產生的效果，進一步尋找機會，細化風險應對措施，實現消除或減輕風險的目標。</p><p>　　工程項目設計風險監(jiān)控，即對工程項目風險的監(jiān)視和控制。風險監(jiān)視是在采取風險應對措施之后，對風險和風險因素的發(fā)展變化的觀察和把握；風險控制則是在風險監(jiān)視的基礎上，

102、采取的技術、作業(yè)或管理措施。在某一段時間內，風險監(jiān)視和控制交替進行，即發(fā)現風險后經常需要馬上采取控制措施，或風險因素消失后立即調整風險的應對措施。因此，常將風險監(jiān)視和控制整合起來考慮。</p><p>　　將前面的內容綜合起來，就可以得到如圖2-2所示的工程項目設計風險管理流程圖。</p><p><b>　　、</b></p><p>　　圖

103、2-2 設計風險管理流程圖</p><p>　　第3章 基于CDEF模型的設計風險因素識別及表現形式分析</p><p>　　3．1 設計階段的劃分及設計風險管理的CDEF模型的構建</p><p>　　對設計風險的管理有各種各樣的方法來進行分析。有按風險的來源來進行分析的，通過對各個參與方調查，就可逐一列出各種風險；但是，在這里將設計看作為一個獨立的項目，并將其按

104、項目基本的生命周期進行劃分，這樣既有利于設計風險因素的識別的羅列，更重要的是方便后面設計風險控制結構。項目的四個周期分別是：概念階段（C）、規(guī)劃階段（D）、實施階段（E）、收尾階段（F）。對于設計階段來說，各階段對應的具體內容如下：</p><p>　　工程項目設計的概念階段：是指業(yè)主開始對工程項目設計進行思考、構思，收集數據，調查研究，進行可行性研究，確立目標，形成設計任務書，直至設計招標文件的完成并進行公布。

105、</p><p>　　工程項目設計的規(guī)劃階段：從設計單位看到招標文件，并開始進入設計準備階段，確定設計項目的主要成員，并對業(yè)主的設計任務書進行分析，著手思考、完成方案設計，并參與設計方案的競選，直至中標并簽訂設計合同的階段。</p><p>　　工程項目設計的實施階段：是指業(yè)主與設計單位簽訂設計合同之后，設計單位成立項目組織，完善此設計項目事實施的各項系統(tǒng)與機制。依次進行初步設計、技術設計

106、、施工圖設計，直至設計圖紙全部完成為止的過程。</p><p>　　工程項目設計的收尾階段：主要是指在施工圖紙完成后，進行的設計交底與圖紙會審、評審的過程。</p><p>　　綜上所述，將這四個階段的劃分定義為工程項目設計風險控制的CDEF模型，具體流程如下圖所示。后面的風險因素分析及控制都將在此模型下進行。</p><p>　　圖3-1 工程項目設計風控制的CD

107、EF模型</p><p>　　3．2 設計概念階段風險的識別</p><p>　　3.2.1 對咨詢監(jiān)理單位選擇的風險</p><p>　　監(jiān)理單位作為業(yè)主在工程建設中的代表管理者，對工程項目設計質量、投資、工期的控制，將起到主要作用。但是由于現在在選擇監(jiān)理單位的信息的不對稱。導致了在選擇監(jiān)理單位時，如果資質不夠、信息隱瞞等，將會為日后的設計質量監(jiān)控留下風險因素。&

108、lt;/p><p>　　3.2.2 設計任務書中價值傾向不具體</p><p>　　設計任務書是業(yè)主對設計目標的一個總的概述，也是設計單位揣摩業(yè)主意愿的基礎文件，但是在現階段，設計任務的明確程度不高，其主要包括兩方面的含義：一方面是指業(yè)主對自己的價值傾向的認知程度及表述準確程度；另一方面指的是設計單位及設計人員對業(yè)主所表述出的價值傾向的理解程度。造成設計任務書明確度不高的原因，主要有：一部分業(yè)