我國政府采購中尋租行為及對策研究.pdf

1、政府采購 (govemment procurement) 是當今世界各國管理社會和經濟生活的重要手段,各主要市場經濟國家都建立了完善的政府采購制度.在我國,由于管理經驗、制度設計等方面的不足,政府采購在實踐中出現了較為嚴重的權力尋租與腐敗現象,成為了目前我國腐敗行為的六大"重災區(qū)"之一.因此,如何有效的遏制我國政府采購中的尋租行為,以提高政府采購的功能和效率成為值得研究的重要問題. 目前學術界對于如何避免我國政府采購中存在的尋

2、租等腐敗行為以及如何健全我國政府采購制度進行了較多的研究,取得了一定的研究成果.然而,這些研究多以定性分析為主,缺乏對采購人員和供應商等微觀主體行為的研究,因此所提建議的可操作性不強.針對上述不足,本文結合經濟學、管理學、博弈論、法學、審計等理論和方法系統(tǒng)地闡述我國政府采購中尋租行為發(fā)生的經濟及制度背景,并通過構建動態(tài)博弈模型分析政府采購領域中尋租行為產生的機理,進而給出了降低尋租行為的可行的政策建議.本文首先通過對市場失靈和政府失靈的

3、分析,闡述了政府采購的內在理論基礎,以進一步明確政府采購的目的及職能作用.公共產品、外部性、信息不對稱與機會主義行為等原因導致了市場的失靈,從而為政府干預經濟提供了理論基礎.然而,政府對市場的過度干預出現了所謂的政府失靈.原因在于混淆了政府提供公共產品與政府生產公共產品間的差別.實際上,公共產品由私人生產后,政府再運用公共財政資金進行采購,才是政府干預經濟的最好形式.除干預經濟外,當前政府采購的功能又進一步擴展到了調節(jié)經濟運行、優(yōu)化產業(yè)

4、結構、保護民族產業(yè)、提高財政資金的使用效率、推行環(huán)保和節(jié)能政策等多個方面. 隨后,本文對我國政府采購相關的制度設計和管理實踐進行探討,以明確當前制度與管理機制的不足和缺陷,為深入分析采購中的腐敗尋租行為提供支持.研究發(fā)現歐美及日韓等國的政府采購在法律保障、制度安排、監(jiān)督與申訴機制和審計等方面均比較完善,形成了較為成熟的制度和體系.而我國的政府采購存在著一系列的問題,表現在:法律法規(guī)的可操作性較差；政府采購監(jiān)督機制的不完善；缺乏政

5、府采購制度效益評價標準；政府采購人才匱乏；尚未建立配套的現代財會制度、審計制度；市場體系不完善,政府采購制度缺乏相應的市場環(huán)境；運行機制不健全,政府采購的透明度不高；地方保護主義嚴重,地區(qū)間存在一定的市場封鎖現象等.這些問題成為目前我國政府采購中尋租行為滋生的土壤,并在一定程度上為遏制尋租行為提供了線索.在明確我國采購的宏觀環(huán)境后,本文進一步以定量模型深入分析政府采購中的尋租腐敗行為,以剖析其產生的機理,同時給出政府的最優(yōu)的監(jiān)管力度和監(jiān)

6、管投入.以委托代理理論為理論依據,通過構建離散和連續(xù)的動態(tài)博弈模型,闡明腐敗行為發(fā)生的內在邏輯以及相關影響因素. 同時進一步說明,在一定情況下完全杜絕尋租及腐敗行為的產生往往得不償失或者難以實現,進而給出最優(yōu)的政府監(jiān)管投入以及在該投入下期望的腐敗程度,并同過詳細的算例闡明模型結論的含義和適用性.接著,本文給出了蘇州市醫(yī)藥行業(yè)的案例、北京市的電梯采購案例以及某省鍋爐采購案例,以深入分析當前我國政府采購的實踐,同時驗證和解釋定量模型

7、的結論.通過對蘇州市醫(yī)藥采購領域中一連串腐敗行為進行分析,驗證了模型的結論,案例同時表明科學有效的制度設計比個人的道德修養(yǎng)更有助于抑制腐敗行為,此外與政府采購中相關的制度安排對于遏制腐敗行為也有一定的影響作用.其次,文章給出了北京某部門的電梯采購案例,按照采購的流程,從預算編制、采購程序以及政府管理各個方面進行詳細的論述與分析,并指出了其中可能導致尋租行為產生的環(huán)節(jié).最后,本章簡略的給出了某省政府鍋爐采購的案例,按照與北京某部電梯采購的

8、案例相同的分析方法,重點討論了其在采購程序中存在的問題以及可供借鑒的成功方法. 最后本文從法律法規(guī)和管理制度、監(jiān)管機制和人員選拔與培訓三個方面給出了較為詳細的抑制當前我國政府采購中腐敗行為的措施和政策建議.本文的創(chuàng)新點主要體現在:本文提出了最優(yōu)監(jiān)管力度的思想,說明當完全杜絕腐敗行為的目標不可實現或者不為最優(yōu)時,委托人如何確定最優(yōu)的監(jiān)管力度以實現腐敗行為的成本和監(jiān)管投入成本總和的最小化； 本文采用定量模型分析的方法闡述政府

9、采購中尋租行為的機理,構建更符合實際的以采購人員為主導者的動態(tài)博弈模型,并以變量刻畫雙方的支付,能夠說明各參數變化對博弈均衡結果的影響；本文以模型分析的結論為依據同時結合目前我國政府采購中的制度安排和管理機制,對典型的案例進行分析,詳細闡述實踐中政府采購中尋租行為的特點和現狀,彌補了前人研究中理論分析較多而實證研究較少的不足.本文詳細地研究了我國政府采購中尋租行為,提出了最優(yōu)監(jiān)管力度的思想和相關計算模型,對于深入理解和預防我國政府采購中