企業(yè)間治理的制度與績效研究.pdf

1、20世紀70年代以來,隨著經(jīng)濟全球化和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的深入發(fā)展,企業(yè)間組織形式在生產(chǎn)經(jīng)營中呈現(xiàn)出日益強勁的勢頭,也成為產(chǎn)業(yè)組織中最典型的趨勢之-。對于這種現(xiàn)象,主流的理論研究通常關(guān)注并強調(diào)其“融合一體化和純市場”的效率優(yōu)勢。然而,從實踐來看,情況并非如此樂觀。事實上,盡管許多企業(yè)成功地利用了企業(yè)間組織形式,獲取了降低成本、誘發(fā)創(chuàng)新、強化柔性等正面效應(yīng)；但也有大量的企業(yè)間合作是以失敗而告終的,不僅達不到預(yù)期目標,甚至事與愿違。這意味著,在個體層

2、面上,不同企業(yè)在利用該組織形式時存在顯著的績效差異；在整體層面上,企業(yè)間組織形式相對于科層和純市場的優(yōu)勢只是潛在的,并非“想當然地”得到實現(xiàn)。企業(yè)間組織也會發(fā)生失靈,并且具有普遍性。因此,揭示這種績效差異的原因,對于提升整體層面上企業(yè)間組織的績效、促進當前生產(chǎn)組織模式的成功轉(zhuǎn)型具有重要的理論和現(xiàn)實意義。 本文在企業(yè)異質(zhì)性的基本前提下,綜合運用新制度經(jīng)濟學(xué)和能力理論展開討論,試圖將企業(yè)間治理的制度安排與能力結(jié)合起來,用以解釋現(xiàn)實中

3、企業(yè)間治理的績效差異。沿著治理制度、治理能力和治理績效的研究思路,本文首先在第三章討論了企業(yè)間治理的必要性和制度的功能,并以正式合約和非正式關(guān)系為基礎(chǔ)建立了企業(yè)問治理的制度架構(gòu)和多維特征刻畫體系,同時提出本研究的主題假設(shè)；第四章以企業(yè)間治理能力為中間變量,詳細論證了治理制度作用于治理績效的機理和路徑,并轉(zhuǎn)化成一系列可操作性假設(shè),在此基礎(chǔ)上給出本研究的概念模型和假設(shè)樹；第五章交代了實證研究的方法和數(shù)據(jù)來源；第六章主要運用了SEM數(shù)據(jù)分析技

4、術(shù)對本研究的模型和假設(shè)進行了檢驗；第七章對本研究的結(jié)論、適用性與局限性、創(chuàng)新點進行了歸納,并對未來可能進一步研究的方向進行了討論和展望。 本研究結(jié)論與觀點主要有：(1)樣本企業(yè)在企業(yè)間治理的制度安排上體現(xiàn)出顯著的異質(zhì)性,反映在合約精確性、合約適應(yīng)性、合約平衡性、關(guān)系強度、關(guān)系持久性和關(guān)系公平性六個維度。但總體而言,樣本企業(yè)更關(guān)注于關(guān)系治理；(2)企業(yè)間治理在制度安排上的異質(zhì)性通過影響治理能力在聯(lián)合激勵、聯(lián)合行動和創(chuàng)造知識三個維度

5、上的表現(xiàn),最終影響了治理績效；(3)企業(yè)可以通過完善企業(yè)間治理的制度安排來提高治理能力,進而改善治理績效；而那些無法在短期內(nèi)完善制度安排的企業(yè)可能求助于其它組織形式；(4)無論如何強調(diào)企業(yè)間溝通、信任等關(guān)系性治理對于企業(yè)間合作的積極作用,正式合約都是基礎(chǔ)。只是對于合約的理解需要超越控制機會主義的狹隘視角。企業(yè)間合約還具有類似企業(yè)內(nèi)部計劃、指揮、協(xié)調(diào)等功能,并且合約設(shè)計與執(zhí)行的本身就是一種學(xué)習(xí)和相互適應(yīng)的平臺；(5)正式合約與關(guān)系性治理互

6、補而非替代。那些能夠通過學(xué)習(xí)、并且綜合利用正式合約與非正式關(guān)系的企業(yè),會不斷地精練、優(yōu)化合約設(shè)計,提高關(guān)系性治理的水平,從而取得良好的企業(yè)間治理效果,這些企業(yè)必然在其他條件相同的情況下?lián)碛懈偁巸?yōu)勢。較其他相關(guān)研究而言,本文的創(chuàng)新之處總體上反映為：將研究層面深入到企業(yè)間治理的微觀細節(jié)、路徑與績效,對于企業(yè)間治理的績效差異給出了一個融合制度主義和能力視角的解釋,并據(jù)此為提升企業(yè)間治理績效提出具有可操作性的政策建議。具體包括：(1)以正式合約

7、和非正式關(guān)系為基礎(chǔ),建構(gòu)了企業(yè)間治理的制度架構(gòu)和多維特征刻畫體系,為從制度視角來研究企業(yè)間組織及其治理問題提供了定性與定量分析的工具；(2)提出“企業(yè)間治理能力”的概念,并在相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上,進一步將其分解為聯(lián)合激勵、聯(lián)合行動和創(chuàng)造知識三個維度,一定程度上,為將能力理論具體運用到企業(yè)間組織的分析提供了一個參照；(3)建構(gòu)了企業(yè)間治理“制度--能力--績效”的分析模型,對于將新制度經(jīng)濟學(xué)和能力理論融合于經(jīng)濟組織的分析進行了初步的嘗試,為解