英國刑事沒收程序及啟示

1、<p>　　英國刑事沒收程序及啟示</p><p>　　【摘 要】英國是世界上最早記載違法所得沒收程序的國家，并且該程序在英國也得到了充分完善地發(fā)展，確立了“舉證責(zé)任倒置”規(guī)則、明確了受案范圍、建立了“犯罪生活方式”標(biāo)準(zhǔn)。而我國的違法所得沒收程序剛剛確立，存在程序性質(zhì)、適用范圍不明、第三人權(quán)益保障不力的問題。所以我們應(yīng)借鑒英國的違法所得沒收程序，調(diào)整舉證責(zé)任、明確適用范圍、保障第三人的合法權(quán)益。 <

2、;/p><p>　　【關(guān)鍵詞】沒收程序；舉證責(zé)任倒置；犯罪生活方式 </p><p>　　2005年10月27日，全國人大常委會批準(zhǔn)加入聯(lián)合國于2003年10月通過的《聯(lián)合國反腐敗公約》。對應(yīng)此公約的法制建設(shè)，我國2012年刑訴法第二百八十條規(guī)定：對于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所

3、得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請。此條規(guī)定標(biāo)志著我國正式確立了違法所得沒收程序，這對于打擊貪污腐敗、恐怖活動犯罪，保護(hù)人民合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益具有重大的意義。 </p><p>　　一、英國刑事沒收程序的發(fā)展歷程 </p><p>　　一般認(rèn)為，違法所得沒收程序最早起源于古英國的普通法，具體而言，多數(shù)人認(rèn)為是英國的贖罪奉物制度。根據(jù)該制度：任何直接或間接導(dǎo)致國王、

4、臣民死亡的無生命之物都應(yīng)當(dāng)沒收給國王，即使該物之主人沒有罪過，原因是該物本身已對上帝構(gòu)成一種褻瀆或犯罪。 </p><p>　　到了現(xiàn)代，刑事沒收程序在英國已經(jīng)得到了長足的發(fā)展。1971年，英國國會通過《毒品販濫法》，規(guī)定法院可以追繳任何與毒品犯罪有關(guān)的財(cái)產(chǎn)；十多年之后年頒布的《販毒法》又授權(quán)法院可以向毒品犯罪人的財(cái)產(chǎn)發(fā)布沒收令；到了1988年的《刑事司法法》又將沒收范圍擴(kuò)大為非毒品犯罪以及部分特定的犯罪，并對沒

5、收的數(shù)額加以限制（不得超過犯罪所獲收益）；隨后《1990年刑事司法（國際合作法）》將洗錢犯罪囊括于刑事沒收程序中；最為重要的立法是2002年1月24日，英國國會通過的《犯罪收益（追繳）法》，該法明確規(guī)定了刑事沒收程序的受案范圍，同時(shí)還創(chuàng)立了將刑事、民事沒收程序全部包含其中的資產(chǎn)追繳系統(tǒng)機(jī)制。 </p><p>　　縱觀英國刑事沒收沒收程序發(fā)展歷程，我們可以清晰得得出以下特點(diǎn)：（1）沒收程序針對的對象逐漸擴(kuò)大。從建

6、立之初僅針對毒品犯罪發(fā)展到現(xiàn)今包涵洗錢、走私、恐怖主義及其它特定犯罪。一方面說明程序的逐漸完善，另一方面也表明現(xiàn)代司法的復(fù)雜性，無論是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、社會秩序領(lǐng)域、或是公共安全領(lǐng)域的犯罪都已經(jīng)成為現(xiàn)代司法的重點(diǎn)關(guān)注對象；（2）尋求刑事、民事的統(tǒng)一。沒收程序是針對犯罪收益的程序，單純的刑事追究會帶來許多不便。并且過度強(qiáng)調(diào)沒收程序的刑事性則會引起諸多問題。所以，英國《2002年犯罪收益（追繳）法》尋求刑事、民事的合作，在高等法院引入民事沒收程序①

7、，使沒收程序能都得到更廣泛地應(yīng)用。 </p><p>　　二、英國刑事沒收程序具體規(guī)定 </p><p><b>　?。ㄒ唬﹩訔l件 </b></p><p>　　英國刑事沒收程序適用的前提是刑事訴訟成立，除法律有另有規(guī)定外，被告人在被判處有罪的情況下，經(jīng)檢方或者資產(chǎn)追繳局局長申請，法院院長才能簽發(fā)沒收令。而此沒收令的簽發(fā)必須由刑事法院法官作出

8、，治安法院法官無權(quán)簽發(fā)。治安法院法官若認(rèn)為應(yīng)當(dāng)沒收被告人的違法所得，必須將案件移送至刑事法院，由刑事法院法官作出決定。 </p><p><b>　?。ǘ┦馨阜秶?</b></p><p>　　根據(jù)英國《2002年犯罪收益（追繳）法》的規(guī)定，英國的刑事沒收程序適用的范圍主要有：販賣毒品罪、恐怖主義罪、洗錢罪、販賣武器罪、侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪、販賣人口罪、走私罪、敲詐勒索罪

9、和組織賣淫罪。 </p><p><b>　?。ㄈ┎僮髁鞒?</b></p><p>　　英國《2002年犯罪收益（追繳）法》規(guī)定，若犯罪人在定罪后逃匿，則可直接適用刑事沒收程序；若犯罪嫌疑人未被定罪，則可在其逃匿兩年后，檢察官或資產(chǎn)追繳局局長可以向刑事法院提起沒收犯罪收益的訴訟。法院在受理前，應(yīng)首先確定犯罪嫌疑人是否具有“犯罪生活方式”，即犯罪嫌疑人犯有諸如販毒罪

10、、走私罪等罪行，該罪行持續(xù)6個(gè)月或6個(gè)月以上，并從該罪行中獲益；或是犯罪嫌疑人有3個(gè)或3個(gè)以上罪行并從中獲益，獲益的數(shù)額達(dá)到5000英鎊以上的，可認(rèn)定為具有“犯罪生活方式”。一經(jīng)認(rèn)定，法院就會確定可追繳的財(cái)產(chǎn)數(shù)額，作出沒收財(cái)產(chǎn)令。 </p><p>　　（四）被告人在沒收程序中的責(zé)任 </p><p>　　英國的刑事沒收程序針對的對象是被告人的犯罪收益。若被告人在審判中被認(rèn)定有罪，則其所持

11、有的財(cái)產(chǎn)就會被認(rèn)定為非法財(cái)產(chǎn)，被告就有責(zé)任證明其所持財(cái)產(chǎn)的合法性，這點(diǎn)不同于一般刑事訴訟程序的不得自證其罪的原則；其所適用的證明標(biāo)準(zhǔn)是“優(yōu)勢證據(jù)”，即控方只要在審判中提供稍有優(yōu)勢的證據(jù)，就可證明辯方的收益是非法的。同時(shí)英國的刑事沒收程序也剝奪了被告人沉默權(quán)，被告人不得以沉默權(quán)對抗其舉證責(zé)任。 </p><p>　　三、我國違法所得沒收程序存在的主要問題 </p><p>　?。ㄒ唬┻`法所得

12、沒收程序性質(zhì)不明 </p><p>　　關(guān)于我國違法所得沒收程序的性質(zhì)一直存在爭議。雖然我國的沒收程序規(guī)定于刑事訴訟特別程序中，但其實(shí)質(zhì)上是一種針對財(cái)產(chǎn)的特殊程序，類似于民事訴訟的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行程序。在司法實(shí)踐中，特別是貪污賄賂罪中，被告方的涉案財(cái)產(chǎn)通常是巨額的，若此時(shí)適用刑事審判的一般原則――公訴方承擔(dān)舉證責(zé)任，審判法院須“排除一切合理懷疑”，則會大量增加公訴方和審判方的工作量，降低司法效率，并且全部得到涉案財(cái)產(chǎn)為非

13、法財(cái)產(chǎn)的證據(jù)也是不現(xiàn)實(shí)的。 </p><p>　?。ǘ┓缸锼脹]收程序受案范圍不明 </p><p>　　我國的刑事沒收程序適用范圍是特定的，即貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件。國家立法機(jī)關(guān)基于初步建立沒收程序的審慎態(tài)度，只明確列明了兩個(gè)受案對象，但又為了在實(shí)踐中增加程序適用的靈活性，又在條文中寫明了“等重大犯罪案件”的字樣。何為“重大犯罪案件”？根據(jù)最高人民法院對《刑事訴訟法》