淺議完善企業(yè)法律風險防控機制

1、<p>　　淺議完善企業(yè)法律風險防控機制</p><p>　　摘 要 本文闡述了國有企業(yè)法制工作面臨的新形勢新挑戰(zhàn)，分析了企業(yè)法律風險防控機制建設(shè)中存在的不足，提出了以大力推進企業(yè)總法律顧問制度、健全并以完善法律風險防控機制為核心，強化企業(yè)法律風險防控機制建設(shè)的對策和建議。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風險 防控機制 </p><p>　　作者

2、簡介：顧鋒，上海外高橋造船海洋工程有限公司總經(jīng)理辦公室副主任;陳明敏，上海外高橋造船海洋工程有限公司法律事務(wù)員。 </p><p>　　中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2015）09-221-02 </p><p>　　改革開放以來，國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)都相繼設(shè)立了法律事務(wù)管理部門，法律顧問參與并見證了國有企業(yè)從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的嬗變，在維護

3、企業(yè)合法權(quán)益、助推企業(yè)健康發(fā)展方面取得了一定的成績。國務(wù)院國資委2004年頒發(fā)了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，其中明確了在中央企業(yè)建立總法律顧問制度。企業(yè)法制工作從傳統(tǒng)的普法教育、工商登記、合同管理、債權(quán)催收、案件訴訟，拓展到規(guī)章制度管理、重大決策和重大項目法律論證、參與改制重組、兼并破產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)保護、涉外訴訟仲裁等，法律風險防范的廣度與深度不斷延伸，國有企業(yè)依法經(jīng)營、合規(guī)健康發(fā)展得到有力保障。 </p><p&g

4、t;　　一、國有企業(yè)法治工作面臨的新形勢新挑戰(zhàn) </p><p>　　當然，國有企業(yè)在改革發(fā)展過程中也經(jīng)歷了無數(shù)深刻教訓，尤其是一些造成國有資產(chǎn)幾千萬甚至上億損失的重大案件，充分證明了企業(yè)在法律風險防控機制建設(shè)上存在的問題和不足。這就要求我們必須進一步健全企業(yè)總法律顧問制度，不斷完善法律風險防控機制，為加快提升企業(yè)核心競爭力提供更加全面、更加有力的法律支撐。 </p><p>　?。ㄒ唬┊a(chǎn)

5、業(yè)轉(zhuǎn)型升級，需要拓展法律風險防范領(lǐng)域 </p><p>　　在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新趨勢下，要求法律風險防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識、風險防范與靈活使用有關(guān)鼓勵性政策，為企業(yè)的發(fā)展營造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識產(chǎn)權(quán)保護，對企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時運用專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)手段予以保護，同時妥善處理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)

6、型升級中法律風險防范的工作機制和工作流程，實現(xiàn)法律風險防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。 </p><p>　?。ǘ白叱鋈ァ卑l(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風險防控機制向國際延伸 </p><p>　　加快實施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國際競爭力的重要舉措。在“走出去”過程中，國際法律風險日益增大，這就要求我們必須加強企業(yè)法務(wù)工作者對外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對外投資項目的參

7、與度，并進行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強企業(yè)對外投資項目運營中的法律風險防范，降低法律風險。 </p><p>　?。ㄈ┢髽I(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風險防控機制與企業(yè)管理有效融合 </p><p>　　對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中各種法律風險的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風險防控機制更加快速融入企業(yè)管理，既是強化法律風險防控機制的重要手段，也是實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個重要標志。隨著現(xiàn)

8、代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國經(jīng)營等，都需要慎重研究、準確把握執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強化法律審核把關(guān)，既維護好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風險防控機制在企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)、開拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。 </p><p>　　二、法律風險防控機制建設(shè)中存在的不足 </p><p>　　（一）法律顧問制度組織體系不夠健全 </p><p>　　1

9、.企業(yè)總法律顧問專職率低。實行總法律顧問制度是企業(yè)法律顧問制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風險防控機制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問，但專職率不高。 </p><p>　　2.總法律顧問作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級企業(yè)推行了總法律顧問制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問制度的要求

10、和做強、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準確。沒有準確理解總法律顧問是全面負責企業(yè)法律事務(wù)的高級管理人員，總是自覺地把總法律顧問當成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項里，而忽視或者說沒有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，加強法律顧問隊伍建設(shè)等方面的職責。三是能力不夠

11、匹配。有的總法律顧問沒有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實踐經(jīng)驗不夠;有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導能力與總法律顧問的崗位職責不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問作用的發(fā)揮。 </p><p>　　3.法律顧問隊伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問總體知識結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但

12、法律顧問不足，想把法律風險防范做好變成空談。同時，法律顧問隊伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問資格，又有豐富的法律事務(wù)實際操作經(jīng)驗的人員相對較少;既具有律師資格或企業(yè)法律顧問資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗的法律顧問更少。 </p><p>　?。ǘ┓娠L險防范未有效嵌入經(jīng)營管理之中 </p><p>　　1.法律顧問參與企業(yè)管理的制度設(shè)計不健全，法律顧問獲取的信息不對稱。多數(shù)單位在

13、制定規(guī)章制度時，對法律顧問參與重大經(jīng)營管理活動的流程設(shè)計不具體、不完善，忽視了法律顧問在風險防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對稱直接導致了法律顧問無法準確分析、提示決策風險點和法律風險點，無法提供系統(tǒng)的法律解決方案。 　　2.法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策及重大經(jīng)營活動主要依賴于領(lǐng)導者個人的風險防范意識和對法律顧問個體的認知度，隨意性較大，沒有形成有效的制度約束，法律顧問的參與度還沒有完全成為風險防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項目出現(xiàn)問題時要求法

14、律顧問進行事后補救。 </p><p>　　3.法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢新任務(wù)對法律風險防范的新需求，導致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準確把握，從而導致法律顧問對經(jīng)營管理事項分析及法律風險防范效果打折扣。 </p><p>　　（三）合同風險防范有缺失 </p><p>　　1.合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊

15、的認識，就是法律顧問僅對合同條款負責，只要將草擬的合同文本較法律顧問做書面審查即可，而忽視法律顧問應(yīng)當對合同文本背后的法律風險進行評估與防范的作用。 </p><p>　　2.合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭議無法調(diào)和了，才上報合同糾紛事項。 </p><p>　　3.合同績效評估工作尚未有效開展。合同績效

16、評估是在重大合同履行完畢后，對合同履行效果或項目的整體履行情況進行客觀的評價，并根據(jù)評價結(jié)果以確定目標是否達到，檢驗項目是否合理和有效率，作為未來重大經(jīng)營決策時的考量依據(jù)，有利于實現(xiàn)重大項目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標。 </p><p>　　三、加強企業(yè)法律風險防控機制建設(shè)的對策建議 </p><p>　　針對央企法律風險防控機制建設(shè)存在的不足，要以“建隊伍、強基礎(chǔ)、防風險、促發(fā)展”為總體工

17、作思路，以法律風險防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺，力促經(jīng)營者從對法律服務(wù)的理性需求到純熟地運用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問隊伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度： </p><p>　?。ㄒ唬┐罅ν七M以總法律顧問制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營造合規(guī)文化 &l

18、t;/p><p>　　在企業(yè)日常經(jīng)營合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問制度，落實人員和職責，明確法律事務(wù)機構(gòu)設(shè)置和法律顧問的職能職責、權(quán)利，保證法律事務(wù)機構(gòu)獨立設(shè)置比例達到80%。要做好法律人才的引進、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問執(zhí)業(yè)資格考前培訓，使專職法律工作人員取得資格率達到80%，基本實現(xiàn)

19、法律顧問工作隊伍的專業(yè)化。 </p><p>　　1.確立總法律顧問在風險控制管理中的領(lǐng)導地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風險治理結(jié)構(gòu)?？偡深檰柸尕撠煵㈩I(lǐng)導企業(yè)法律事務(wù)管理和風險控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營決策;建立并健全法律事務(wù)機構(gòu);選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級法律風險，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負責人――總法律顧問――法律事務(wù)機構(gòu)――法律顧問及外圍隊伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風險有專人管、專

20、人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問體系。 </p><p>　　2.組建懂管理、有素養(yǎng)、會改善的復(fù)合型隊伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進法律事務(wù)人員崗位等級制度，明確崗位職責，并通過委外培訓、學習和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風險防控為重點的總法律顧問制度儲備人才。 </p><p>　　3.將法律風險

21、理念納入企業(yè)文化范疇，強化風險思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識形態(tài)上滲透法律風險防范和控制思維模式，在法律風險防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開展增強風險防范意識的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級推進，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹立防控法律風險以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強化企業(yè)員工法律風險防控意識，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。 </p><p>　　（二）建設(shè)并夯實法律風險管理制度體系 &

22、lt;/p><p>　　為了保證法律風險防控工作真正行之有效、落到實處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問制度建設(shè)的重點。 </p><p>　　1.確立法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策活動機制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問制度及其帶來的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風險防控的堅實屏障。

23、 </p><p>　　2.規(guī)范合同管理，大力推進信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進標準合同文本建設(shè)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風險。 </p><p>　?。ㄈ?gòu)建法律風險防控應(yīng)對機制 </p><p>　　總法律顧問制度的重點建設(shè)工作是防控法律風險，這也意味著必須構(gòu)建法律風險防控應(yīng)對機制

24、，建立并健全閉環(huán)的法律風險管理模式。 </p><p>　　1.開展法律風險調(diào)查，識別風險點。通過問卷和現(xiàn)場訪談相結(jié)合等方式，收集企業(yè)法律風險基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，識別并確立風險點。 </p><p>　　2.對法律風險調(diào)查結(jié)果進行分析、評估。通過對前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風險點識別，開展專業(yè)性的法律風險分析評估，窮盡可能出現(xiàn)的風險。 </p><p>　　3.根據(jù)評估結(jié)果構(gòu)建法

25、律風險防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風險評估的基礎(chǔ)上，法律事務(wù)機構(gòu)建立法律風險防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。 </p><p>　　4.以法律顧問為依托，搭建防控、救濟途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風險預(yù)警進行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭議做好事后救濟準備，正確使用訴訟等法律手段，必要時可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。 </p><p>　　5.及時總結(jié)反饋防控、救濟效果，形成動態(tài)的

26、長效防控機制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟效果及時總結(jié)經(jīng)驗，在動態(tài)中不斷完善，形成動態(tài)的長效防控機制，從而推進整個風險應(yīng)對機制呈螺旋式上升。 </p><p>　　杰克?韋爾奇曾說（美國通用電氣原總裁）：“GE的業(yè)務(wù)我并不擔心，我擔心的是有人做了法律上愚蠢的事給公司聲譽帶來污點，甚至使公司毀于一旦?！钡拇_，法律風險帶來的任何結(jié)果都將使企業(yè)遭受損失，面對新形勢與新環(huán)境，中央企業(yè)必須堅持依法治企理念，以大力推進總法律顧問制度