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文檔簡(jiǎn)介
1、<p> 不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑研究</p><p> 摘要 本文從價(jià)格視角將我國(guó)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化歷程劃分為不同階段,分別從理論和現(xiàn)實(shí)視角上探討了在國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),國(guó)際市場(chǎng)壟斷、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng),國(guó)際市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷,國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)條件下稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑及最優(yōu)耗竭時(shí)間,并通過(guò)設(shè)定參數(shù)判斷其相對(duì)大小關(guān)系。發(fā)現(xiàn)在一定的假設(shè)條件下,開(kāi)采前期當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是完
2、全競(jìng)爭(zhēng)時(shí),稀土最優(yōu)開(kāi)采量是最大的;當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是壟斷時(shí),稀土最優(yōu)開(kāi)采量是最小的;其他兩種市場(chǎng)情況下稀土最??開(kāi)采量居于中間,當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí),國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量,反之,國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量。 </p><p> 關(guān)鍵詞 稀土;價(jià)格;市場(chǎng)結(jié)構(gòu);最優(yōu)開(kāi)采路徑
3、</p><p> 中圖分類(lèi)號(hào) F062.9 </p><p><b> 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A </b></p><p> 文章編號(hào) 1002-2104(2017)02-0109-08 </p><p> doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2017.02.016 </p><
4、p> 2014年3月,世界貿(mào)易組織(WTO)裁定在美國(guó)、日本、歐盟起訴中國(guó)稀土出口管制中,中國(guó)敗訴。同時(shí),中國(guó)稀土出口管制政策在短期內(nèi)有效果,而在長(zhǎng)期內(nèi)政策效果并不明顯[1]。為了解決中國(guó)稀土企業(yè)造成的污染問(wèn)題,并實(shí)現(xiàn)稀土產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展,稀土產(chǎn)業(yè)管制政策從出口管制逐步過(guò)渡到全價(jià)值鏈管理,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整就是正在實(shí)施的替代政策之一。由于中國(guó)稀土市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度逐步提高,中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)正在從完全競(jìng)爭(zhēng)走向具有一定壟斷勢(shì)力的市場(chǎng)[2]。中國(guó)不
5、僅是稀土產(chǎn)品的主要出口國(guó),也是稀土產(chǎn)品的應(yīng)用大國(guó),所以稀土產(chǎn)品分國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)兩個(gè)價(jià)格。在中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化過(guò)程中,國(guó)內(nèi)與國(guó)外市場(chǎng)從競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的變化路徑并不一致,這種變化的不一致為研究可耗竭資源最優(yōu)開(kāi)采路徑提供了案例。本文在研究具體的稀土資源時(shí)運(yùn)用了可耗竭資源理論,追尋稀土國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化路徑,并且在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的條件下,通過(guò)動(dòng)態(tài)優(yōu)化理論對(duì)稀土的最優(yōu)開(kāi)采路徑進(jìn)行了研究,從而指出稀土的最優(yōu)開(kāi)采隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同存在差異。本
6、研究結(jié)果對(duì)稀土企業(yè)的開(kāi)采規(guī)模和速度,以及國(guó)家稀土開(kāi)采政策制定都具有指導(dǎo)意義。 </p><p><b> 1 文獻(xiàn)綜述 </b></p><p> 1.1 可耗竭資源在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下最優(yōu)開(kāi)采速度的差異性 </p><p> Hotelling定律指出,在考慮不同時(shí)期的資源配置問(wèn)題和毫無(wú)壟斷因素存在的市場(chǎng)條件下,最佳的開(kāi)采方案是資源價(jià)格以貼
7、現(xiàn)率的速度增長(zhǎng)。然而,由于嚴(yán)格理論假設(shè)的限制使得可耗竭資源與事實(shí)無(wú)法相匹配[3]。在現(xiàn)實(shí)中Hotelling法則不成立,是考慮到開(kāi)采時(shí)需求、成本、儲(chǔ)量等因素不確定[4]。隨后,學(xué)者們?cè)谘芯窟@個(gè)問(wèn)題時(shí)不斷放寬該模型的假設(shè)條件從而與現(xiàn)實(shí)更加接近,例如可耗竭資源在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的開(kāi)采。 </p><p> 壟斷對(duì)資源消耗的影響由于需求的不確定而變得不確定[5],同時(shí),壟斷者相較于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)會(huì)更加保護(hù)資源,前提是
8、需求彈性與時(shí)間正相關(guān)或者開(kāi)采一個(gè)單位所耗費(fèi)的成本為常數(shù)且與時(shí)間負(fù)相關(guān)[6]。已有證明得出壟斷者由于開(kāi)采成本與速度并不相關(guān)且需求彈性與消費(fèi)增長(zhǎng)呈正相關(guān)的因素,趨向于在早期超量開(kāi)采,這與Stiglitz的結(jié)論是反向的[7]。壟斷者會(huì)在一開(kāi)始開(kāi)采的時(shí)候,通過(guò)開(kāi)采量的減少來(lái)維持較高價(jià)格,但是隨后會(huì)下降,這體現(xiàn)了壟斷者相較于在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況下具有更強(qiáng)烈保護(hù)資源的意識(shí)[8]。資源價(jià)格隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化呈現(xiàn)上升趨勢(shì),即在寡頭壟斷市場(chǎng)中價(jià)格最高,不完全
9、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)次之,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最低[9]。在壟斷的情況下,可耗竭資源的開(kāi)采速度與稀缺性呈現(xiàn)出正向關(guān)系,雖然壟斷會(huì)減慢其開(kāi)采速度[10]。另外,資源開(kāi)采速度加快,原因之一是壟斷者在兩個(gè)需求彈性不同的市場(chǎng)采用不同的價(jià)格[11]。 </p><p> 1.2 中國(guó)關(guān)于耗竭資源價(jià)格的研究 </p><p> 研究得出有關(guān)礦產(chǎn)資源計(jì)價(jià)的基本模型,該模型以最優(yōu)化理論為基礎(chǔ),以從資源預(yù)期開(kāi)發(fā)各經(jīng)濟(jì)價(jià)值最
10、大化為前提,在一定程度上為資源計(jì)價(jià)提供了理論依據(jù)[12]。隨后,建立了可以研究礦產(chǎn)資源最優(yōu)價(jià)格策略的動(dòng)態(tài)模型,而該模型在建立之初正是因?yàn)榭紤]了資源在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下供求關(guān)系與最優(yōu)利用的問(wèn)題才得以成功,根據(jù)模型得出價(jià)格與資源可利用時(shí)間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[13]。為了解決可耗竭資源的剩余儲(chǔ)量與開(kāi)采成本是否有關(guān)的價(jià)格策略,建立了控制可耗竭資源開(kāi)采的最優(yōu)模型,而該模型是以社會(huì)福利最大化和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提的[14]。有學(xué)者對(duì)可耗竭品價(jià)格決定理論重新進(jìn)行了
11、整合,不僅在概念上進(jìn)行了拓寬,而且使得理論的適用性更強(qiáng)[15]。 </p><p> 以上文獻(xiàn)分別對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下可耗竭資源最優(yōu)開(kāi)采問(wèn)題進(jìn)行了研究,但稀土產(chǎn)品分國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)價(jià)格;由于分為國(guó)內(nèi)稀土市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)兩部分,且二者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化過(guò)程并不一致,所以可作為研究可耗竭資源最佳開(kāi)采方案的案例。本文在研究具體稀土資源時(shí)運(yùn)用了可耗竭資源理論,追尋稀土國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化路徑,并在研究稀土資
12、源在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情形下最佳開(kāi)采策略時(shí)使用了動(dòng)態(tài)優(yōu)化理論,并指出稀土隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同最佳開(kāi)采也存在差異。 </p><p> 2 稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演變 </p><p> 稀土被運(yùn)用于軍事、冶金、石油化工、新材料、農(nóng)業(yè)等許多領(lǐng)域,用量很小,卻有舉足輕重的作用,所以我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)政策引起了廣泛關(guān)注。為了減少稀土開(kāi)采對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞,中國(guó)政府在稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、稀土市場(chǎng)準(zhǔn)入、稀土清潔生產(chǎn)以及稀土
13、出口等方面出臺(tái)了一系列政策。 </p><p> 2.1 中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策回顧 </p><p> 2002年,原經(jīng)貿(mào)委發(fā)布《關(guān)于組建全國(guó)性稀土企業(yè)集團(tuán)有關(guān)問(wèn)題的通知》,開(kāi)啟了稀土產(chǎn)業(yè)合并重組的步伐;2006―2007年開(kāi)始實(shí)施指令性生產(chǎn)計(jì)劃,中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)政策密集出臺(tái),但是執(zhí)行效果并不是很好[16]。2011年由國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》,要求排位靠前
14、的稀土企業(yè)通過(guò)達(dá)到在市場(chǎng)上壟斷占比指標(biāo),從而來(lái)主導(dǎo)整個(gè)國(guó)家的稀土行業(yè)的發(fā)展,其中離子型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)較好,壟斷占比已超標(biāo),該政策的提出促進(jìn)中國(guó)有色、五礦、包鋼稀土等國(guó)有企業(yè)提升自己在行業(yè)的主導(dǎo)地位。2011年,我國(guó)不同程度的提高稀土資源稅,由0.5―3.00元/t提升至30―60元/t,輕稀土資源和中重稀土資源的稅額翻了幾十倍;同年,環(huán)境保護(hù)部發(fā)布《稀土工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》,公布稀土企業(yè)環(huán)保達(dá)標(biāo)名單,并進(jìn)行年審制度,對(duì)環(huán)保不達(dá)標(biāo)企業(yè)要求停產(chǎn)。
15、近年來(lái),我國(guó)逐漸意識(shí)到稀土資源的重要性,同時(shí)為了防止大規(guī)模地開(kāi)采破壞環(huán)境,與稀土貿(mào)易相關(guān)的政策在不斷地進(jìn)行調(diào)整,由1985―2003年的鼓勵(lì)出口,到2003―2006的限制出口,而自2006年以后直接對(duì)稀土出口實(shí)行管制。 截至2011年,關(guān)于加快以大企業(yè)為主導(dǎo)的稀土產(chǎn)業(yè)格局</p><p> 以上政策的實(shí)施,加之國(guó)內(nèi)外稀土供給、需求格局的變化,稀土價(jià)格出現(xiàn)了波動(dòng),但國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)價(jià)格以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化并不同步。
16、 </p><p> 2.2 國(guó)內(nèi)外稀土市場(chǎng)價(jià)格變化 </p><p> 觀(guān)察圖1中顯示的從1987年到2015年稀土平均價(jià)格變化趨勢(shì),可知稀土的出口價(jià)格一直偏低,但是2009年至2011年卻明顯上升。通過(guò)對(duì)稀土價(jià)格持續(xù)偏低和定價(jià)權(quán)喪失進(jìn)行剖析發(fā)現(xiàn),我國(guó)稀土出口政策泛化、產(chǎn)業(yè)政策失誤、對(duì)稀土戰(zhàn)略?xún)r(jià)值估算錯(cuò)誤、稀土生產(chǎn)企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)管理方面軟弱[17]。2008年以來(lái)稀土價(jià)格的上漲
17、直接改變了國(guó)際稀土市場(chǎng)格局,中國(guó)在國(guó)際稀土市場(chǎng)產(chǎn)量份額從2008年的96.77%下降到2012年的86.36%;美、日等稀土進(jìn)口大國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口比重分別從2008年的93%、88.95%下降到2012年的56.21%、50.89%[1]。2012年國(guó)際稀土價(jià)格大跌。整體上,就國(guó)際市場(chǎng)稀土價(jià)格變動(dòng)以及稀土供求格局變化而言,中國(guó)在國(guó)際稀土市場(chǎng)從沒(méi)有控制力,到有短暫的控制力,到控制力減弱的過(guò)程。由于稀土市場(chǎng)中釹和氧化釹價(jià)格與稀土價(jià)格的變化趨勢(shì)
18、相同,所以將這兩種稀土的價(jià)格變化作為預(yù)測(cè)稀土市 </p><p><b> 場(chǎng)變化的依據(jù)。 </b></p><p> 圖2中顯示從1988―2015年國(guó)內(nèi)兩種稀土價(jià)格變化的趨勢(shì)相似,都是先下降后上升再下降,變化的時(shí)間趨勢(shì)卻與國(guó)際市場(chǎng)不同,該圖也反映出了國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)是如何逐步從無(wú)序到規(guī)范的。 </p><p> 對(duì)稀土價(jià)值認(rèn)識(shí)不足,對(duì)稀土
19、生產(chǎn)造成生態(tài)、環(huán)境危害的漠視,以及政府對(duì)稀土出口的鼓勵(lì),在改革開(kāi)放后大量稀土企業(yè)建立,稀土產(chǎn)能迅速擴(kuò)大,稀土產(chǎn)品供過(guò)于求,稀土價(jià)格下降。這種情況直到2002年起中國(guó)密集出臺(tái)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策才使得逐漸呈現(xiàn)出好的趨勢(shì),并且隨著稀土產(chǎn)業(yè)格局初具規(guī)模,稀土產(chǎn)品價(jià)格開(kāi)始上漲。 </p><p> 2.3 稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化斷點(diǎn) </p><p> 本文由于要對(duì)稀土產(chǎn)品一系列價(jià)格進(jìn)行分析,所以采
20、用了結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn)法,其基本模型為(該模型已擴(kuò)展為可對(duì)兩個(gè)結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)進(jìn)行檢驗(yàn),模型以原序列是一個(gè)單位根過(guò)程為原假設(shè))[18]: </p><p> ?。▂t為數(shù)據(jù)序列,DTB1t為虛擬變量,表示斷點(diǎn)在TB1t時(shí)的均值漂移或趨勢(shì)漂移,滿(mǎn)足: 當(dāng)存在均值漂移時(shí)DTB1t等于t>TB1t;當(dāng)存在趨勢(shì)漂移時(shí)DTB1t等于t-TB1t,t>TB1t;其他情形DTB1t等于0。) </p><p
21、> 根據(jù)結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn)法對(duì)出口稀土平均價(jià)格序列、國(guó)內(nèi)釹的價(jià)格進(jìn)行檢驗(yàn),尋找內(nèi)生結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)(見(jiàn)表1)。 </p><p> 依據(jù)結(jié)果顯示,2008年和2010年分別是稀土出口平均價(jià)格和國(guó)內(nèi)釹價(jià)格的結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)。 </p><p> 2.3.1 國(guó)際市場(chǎng) </p><p> 由圖1可知,稀土出口量在2008年以前一直在增加,是因?yàn)槌隹趦r(jià)格相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間處于偏低行
22、列(平均每噸8 700美元),隨后從2009年開(kāi)始一直持續(xù)到2011年,無(wú)論是價(jià)格還是出口量都與2008年之前處于相反態(tài)勢(shì)。稀土出口價(jià)格和出口量存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,廠(chǎng)商可以通過(guò)減少出口量從而提高稀土價(jià)格,增加自己的收益。2008年是我國(guó)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化的節(jié)點(diǎn),在這之前我國(guó)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是完全競(jìng)爭(zhēng)的,而之后便逐漸開(kāi)始顯現(xiàn)出一定程度的壟斷。自2011年4月1日起,國(guó)家統(tǒng)一調(diào)整稀土礦原礦資源稅稅額標(biāo)準(zhǔn),本文假設(shè)從1987―2011年間稀土生產(chǎn)成本沒(méi)
23、有明顯增加。但從2012年始,稀土國(guó)際市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,即世界稀土市場(chǎng)從單一向多邊供給結(jié)構(gòu)變化,中國(guó)稀土行業(yè)限產(chǎn)并沒(méi)有阻止稀土價(jià)格下降,國(guó)際稀土市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性開(kāi)始增強(qiáng)[1]。本文把2008和2012年分別作為國(guó)際稀土市場(chǎng)從競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向壟斷,再由壟斷轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)的分界點(diǎn)。 </p><p> 2.3.2 國(guó)內(nèi)市場(chǎng) </p><p> 由圖2可知國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情況。2010年前,釹作為稀土磁鐵的原料之
24、一,價(jià)格一直在下降(平均價(jià)格為91 525元/t),同時(shí)稀土磁鐵的需求量卻呈上升趨勢(shì),由于并沒(méi)有促使釹價(jià)格的上漲,主要是供給者多的緣故。根據(jù)上文研究得知,2010年是國(guó)內(nèi)釹價(jià)格序列的結(jié)構(gòu)突變點(diǎn),之前國(guó)內(nèi)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)近似于完全競(jìng)爭(zhēng),之后開(kāi)始出現(xiàn)一定程度的壟斷。究其根源,發(fā)現(xiàn)2010年后國(guó)家大刀闊斧對(duì)整個(gè)稀土資源行業(yè)進(jìn)行整改,促使以大企業(yè)為主的稀土產(chǎn)業(yè)格局的形成,并初見(jiàn)成效。2011年國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》,要
25、求排位靠前的稀土企業(yè)通過(guò)達(dá)到在市場(chǎng)上壟斷占比指標(biāo),從而主導(dǎo)整個(gè)國(guó)家稀土行業(yè)的發(fā)展,其中離子型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)較好,壟斷占比已超標(biāo)??梢灶A(yù)見(jiàn)未來(lái)我國(guó)將完成國(guó)內(nèi)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整,逐步走向稀土企業(yè)壟斷格局。 </p><p> 2.3.3 中國(guó)稀土生產(chǎn)企業(yè)面臨的不同稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合 </p><p> 從理論上來(lái)講,從競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的過(guò)程,可以產(chǎn)生4種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合,如表2所示。 </p>
26、<p> 從現(xiàn)實(shí)上來(lái)說(shuō),我們可以認(rèn)為,我國(guó)在2008年以前經(jīng)歷的是第Ⅰ種組合(國(guó)際和國(guó)內(nèi)都是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng));從2008年到2010年是第Ⅱ種組合(國(guó)際壟斷、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng));從2010年到2012年是第Ⅳ種組合(國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng));而從2012年以后經(jīng)歷第Ⅲ種組合,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)(見(jiàn)表2)。 </p><p> 下面就分別討論在這4種組合下,我國(guó)稀土企業(yè)的最優(yōu)開(kāi)采問(wèn)題。 3 不同市場(chǎng)結(jié)
27、構(gòu)組合下最佳開(kāi)采策略模型 </p><p> 3.1 基本模型:完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下可耗竭資源最佳開(kāi)采策略 </p><p> 由微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知,當(dāng)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí),無(wú)論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者都不能左右稀土價(jià)格,只能被動(dòng)地接受,長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)達(dá)到均衡點(diǎn)時(shí)利潤(rùn)為零。 </p><p> 作為資源的開(kāi)采者,企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo),即: </p><
28、;p> 企業(yè)在資源開(kāi)采中實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)函數(shù)為: </p><p> 3.3 不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下最優(yōu)開(kāi)采模型的基本假設(shè) </p><p> 近年來(lái),中國(guó)頒布各種與稀土相關(guān)的政策旨在促使稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變,從價(jià)格的被動(dòng)接受者蛻變?yōu)閮r(jià)格的主導(dǎo)者,形成以大企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)格局,同時(shí)可大大遏制環(huán)境惡化的趨勢(shì)。 </p><p> 現(xiàn)假定有一家稀土企業(yè),其經(jīng)
29、營(yíng)范圍集稀土選礦、冶煉、分離、科研、深加工、銷(xiāo)售于一體,每年的總產(chǎn)量中國(guó)外銷(xiāo)售占比α(0<α<1)、國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售占比β(0<β<1)、剩余庫(kù)存占比δ(可能大于0,等于0,也可能小于0),且三者相加正好為一。 </p><p> 在稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下,無(wú)論是消費(fèi)者還是供給者都是價(jià)格的被動(dòng)接受者,價(jià)格外生給定,稀土出口價(jià)格與國(guó)內(nèi)價(jià)格分別為P1、P2;當(dāng)為壟斷市場(chǎng)時(shí),假設(shè): </p
30、><p> ?。≒et為稀土出口價(jià)格,Pdt為國(guó)內(nèi)價(jià)格,Xt為開(kāi)采量,并且簡(jiǎn)化模型,我們認(rèn)為稀土的開(kāi)采量等于生產(chǎn)量,開(kāi)采及生產(chǎn)成本Ct=b2X2t(b>1),C1為單位庫(kù)存成本。同時(shí),假設(shè)稀土資源的儲(chǔ)量不變且不考慮剩余儲(chǔ)量對(duì)開(kāi)采成本的影響。) </p><p> 4 不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合下最優(yōu)開(kāi)采路徑求解 </p><p> 4.1 最優(yōu)開(kāi)采路徑 </p&g
31、t;<p> 根據(jù)上文所提出的稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)隨著時(shí)間所演化出四種不同的組合形式,只要求出第四種組合國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)的情況下開(kāi)采的最佳方案,用此方法同樣可推演出其他組合的最優(yōu)開(kāi)采路徑。將(5)、(6)代入國(guó)際、國(guó)內(nèi)都是壟斷市場(chǎng)條件下企業(yè)利潤(rùn)最大化的最優(yōu)開(kāi)采模型,可以得到企業(yè)利潤(rùn)最大化下的目標(biāo)函數(shù): </p><p> 則M可以看成是開(kāi)采量對(duì)貼現(xiàn)率的反映程度,M絕對(duì)值越大,開(kāi)采量對(duì)貼現(xiàn)率反映越不
32、靈敏,M絕對(duì)值越小,開(kāi)采量對(duì)貼現(xiàn)率反應(yīng)越靈敏。根據(jù)市場(chǎng)特性可知,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下M絕對(duì)值小于壟斷情況下的值。 </p><p> N的值為單位稀土產(chǎn)量所能得到的最大收益,是單位收益的上限。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下N的值小于壟斷情況下的數(shù)值。 </p><p> 那么,在這種情況下N|M|的值可以表示為單位稀土最大收益對(duì)貼現(xiàn)率的敏感度,則有N4|M4|<N3|M3|、N2|M2|&l
33、t;N1|M1|,即國(guó)際和國(guó)內(nèi)都競(jìng)爭(zhēng)時(shí)最敏感,國(guó)際和國(guó)內(nèi)都?jí)艛鄷r(shí)最不敏感,所以得到開(kāi)采前期(t<t*): </p><p> 即在國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是競(jìng)爭(zhēng)和都是壟斷的情況下,稀土的最優(yōu)開(kāi)采量顯示為兩個(gè)極端,前者是最大,后者是最小,而當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)壟斷-國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷時(shí),稀土最優(yōu)開(kāi)采量處于中間,二者相比較不同情形大小也不同。開(kāi)采后期則結(jié)果相反。 </p><p&g
34、t; 為了比較N3|M3|和N2|M2|的大小,假設(shè)稀土消費(fèi)量國(guó)際市場(chǎng)占有的比重較大,國(guó)際市場(chǎng)是稀土消費(fèi)的主要市場(chǎng),則N3|M3|和N2|M2|的大小主要是由國(guó)際市場(chǎng)的情況決定的,則有N3|M3|>N2|M2|,那么得到開(kāi)采前期Xcmt>Xmct,即國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量。反之,當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí),則N3|M3|和N2|M2|的大小主要是由國(guó)內(nèi)市
35、場(chǎng)的情況決定的,有N3|M3|>N2|M2|,那么得到開(kāi)采前期Xcmt<Xmct,即國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情形與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)的情形相比,前者稀土最優(yōu)開(kāi)采量要大于后者。開(kāi)采后期的情況與之相反。 </p><p> 假設(shè)國(guó)際市場(chǎng)是稀土主要消費(fèi)地,并假設(shè)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間T相同,則開(kāi)采前期開(kāi)采量大小關(guān)系為,國(guó)內(nèi)國(guó)際都競(jìng)爭(zhēng)(Ⅰ)市場(chǎng)下開(kāi)采量最大,國(guó)內(nèi)壟斷、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)(Ⅲ)市場(chǎng)下次之
36、,國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際壟斷(Ⅱ)市場(chǎng)下第三,國(guó)內(nèi)國(guó)際都?jí)艛啵á簦┦袌?chǎng)下最??;開(kāi)采后期,正好相反。得到結(jié)果如圖3所示。 </p><p> 如果假設(shè)耗竭時(shí)間T不相等時(shí),最優(yōu)開(kāi)采路徑將會(huì)如圖4所示。圖中粗線(xiàn)部分表示在不同時(shí)間段下,稀土最優(yōu)開(kāi)采路徑。 </p><p> 5 結(jié)論與政策建議 </p><p> 本文通過(guò)對(duì)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策梳理、稀土市場(chǎng)價(jià)格變化的描述
37、性分析與結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn),分別得到了國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格結(jié)構(gòu)斷點(diǎn),并根據(jù)稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化得到了四?N不同組合(從價(jià)格的角度)。并使用動(dòng)態(tài)優(yōu)化的方法,對(duì)四種不同組合下稀土企業(yè)的最優(yōu)開(kāi)采路徑進(jìn)行了求解,通過(guò)根據(jù)不同組合的情況計(jì)算出稀土最佳開(kāi)采方案從而得出相應(yīng)最佳開(kāi)采量的方程式,并得到基本結(jié)論如下: </p><p> ?。?)對(duì)于中國(guó)稀土企業(yè)整體而言,國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格變化趨勢(shì)并不一致。稀土市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合時(shí)間斷點(diǎn)如下:
38、①2008年以前,國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng);②2008―2010年,國(guó)際市場(chǎng)壟斷程度提高,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng);③2010―2011年,國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均為壟斷性市場(chǎng);④2012年至今,國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷。 </p><p> ?。?)其他條件一定,不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合條件下,稀土開(kāi)采路徑不同,在最優(yōu)耗竭時(shí)間既定時(shí),最優(yōu)稀土開(kāi)采量比較如下。開(kāi)采前期,①在國(guó)內(nèi)和國(guó)際都是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況下,稀土最優(yōu)開(kāi)采量最
39、大;②在國(guó)內(nèi)和國(guó)際都是壟斷市場(chǎng)的情況下,稀土最優(yōu)開(kāi)采量最??;③其他兩種市場(chǎng)情況下稀土最優(yōu)開(kāi)采量居于中間。將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)情況下和國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下進(jìn)行比較,當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí),前者稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于后者,而當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí),則是后者稀土最優(yōu)開(kāi)采量大于前者。開(kāi)采后期,最優(yōu)開(kāi)采量與前期相反。 </p><p> ?。?)在最優(yōu)耗竭時(shí)間不同時(shí),不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合耗竭時(shí)間如下:①
40、當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí),稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間最短;②當(dāng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)都是壟斷時(shí),稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間最長(zhǎng);③其他兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間居中。將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)-國(guó)內(nèi)壟斷市場(chǎng)的情況和國(guó)際壟斷-國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的情況進(jìn)行比較,當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí),前者稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間小于后者,而當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是稀土的主要消費(fèi)地時(shí),后者的稀土最優(yōu)耗竭時(shí)間小于前者。 (4)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組合既定,稀土最優(yōu)開(kāi)采量,從而耗竭時(shí)間的決定因素。①最優(yōu)開(kāi)采量與貼現(xiàn)率成
41、正比,貼現(xiàn)率越低,最優(yōu)開(kāi)采量越低;②最優(yōu)開(kāi)采量與初始儲(chǔ)量成正比,初始儲(chǔ)量越高,最優(yōu)開(kāi)采量越大,最優(yōu)耗竭時(shí)間并不一定延長(zhǎng);③稀土的開(kāi)采及生產(chǎn)成本、庫(kù)存成本越高,最優(yōu)開(kāi)采量越??;④稀土國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求越大,最優(yōu)開(kāi)采量越大。 </p><p> 本文政策含義如下。 </p><p> ?。?)稀土市場(chǎng)的適度壟斷有利于優(yōu)化開(kāi)采速度,所以成立稀土集團(tuán),實(shí)現(xiàn)稀土規(guī)?;a(chǎn)不僅有利于環(huán)境保護(hù),還有利于降
42、低稀土耗竭速度。 </p><p> (2)貼現(xiàn)率高低往往取決于對(duì)未來(lái)稀土應(yīng)用前景的預(yù)期,未來(lái)應(yīng)用前景取決于稀土資源應(yīng)用技術(shù)和替代技術(shù)大小的比較,應(yīng)用技術(shù)效應(yīng)越大,稀土未來(lái)前景越好,貼現(xiàn)率越低,耗竭時(shí)間越長(zhǎng)。促進(jìn)稀土應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化有利于保護(hù)稀土資源。 </p><p> ?。?)儲(chǔ)量?jī)?yōu)勢(shì)并不一定是經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),政府在控制開(kāi)采速度的同時(shí),鼓勵(lì)稀土企業(yè)走出去,保障稀土資源供應(yīng)。 </p
43、><p> (4)把關(guān)稅轉(zhuǎn)化為資源稅,提高了稀土企業(yè)生產(chǎn)成本,會(huì)降低稀土產(chǎn)量。建立國(guó)家戰(zhàn)略資源收儲(chǔ)制度,降低企業(yè)稀土庫(kù)存成本,有利于減少稀土企業(yè)生產(chǎn)的不確定性。 </p><p> 參考文獻(xiàn)(References) </p><p> [1]杜鳳蓮, 王媛, 魯洋. 中國(guó)稀土出口管制政策的理論分析與現(xiàn)實(shí)觀(guān)察[J]. 稀土, 2014(2): 112-118.[DU
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