產(chǎn)業(yè)組織變遷的演化研究.pdf

1、產(chǎn)業(yè)組織對于一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率和創(chuàng)新率有重要影響，它是一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)競爭力的重要來源。目前中國產(chǎn)業(yè)組織大多處于嚴重不合理而且演進遲緩的狀態(tài)，這嚴重地制約了產(chǎn)業(yè)技術進步和產(chǎn)業(yè)競爭力的提高，本研究的現(xiàn)實意義就在于對這種現(xiàn)象做出解釋并提供有益的啟示。同時，產(chǎn)業(yè)組織的變遷問題基本上被主流研究所忽視，而非主流經(jīng)濟學者對產(chǎn)業(yè)組織動態(tài)的研究還遠未形成系統(tǒng)的分析框架，本文試圖以企業(yè)的能力觀作為對企業(yè)行為進行分析的理論依據(jù)，從認知的角度整合和

2、深化有關產(chǎn)業(yè)組織及其動態(tài)研究的理論成果，形成一個產(chǎn)業(yè)組織變遷的理論分析框架，應具有重要的理論意義。 本文的基本理論觀點是：產(chǎn)業(yè)組織演進是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織過程形成多樣性和制度與市場對多樣性的選擇推動的，如果存在有效的外部選擇環(huán)境，而且企業(yè)又采用了有效的學習方式，那么將在知識的產(chǎn)生、積累和傳播中形成創(chuàng)新過程，創(chuàng)新過程將推動產(chǎn)業(yè)組織向組織化程度更高的方向演化，同時產(chǎn)業(yè)組織又對創(chuàng)新的適宜性產(chǎn)生影響，創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織之間形成相互推動的

3、正反饋回路，促使產(chǎn)業(yè)組織發(fā)生持續(xù)的內(nèi)生演進。如果不存在以上條件，則產(chǎn)業(yè)組織可能因路徑依賴而鎖定在低效率的水平，演進不會發(fā)生或十分遲緩。 為闡述以上觀點，本文先進行了理論框架的構(gòu)建。首先對相關理論文獻進行回顧和評述，包括主流產(chǎn)業(yè)組織理論，產(chǎn)業(yè)組織的演化思想，企業(yè)的能力觀和認知科學的相關理論，然后根據(jù)演化經(jīng)濟學的研究范式建立產(chǎn)業(yè)組織變遷的理論分析框架，進入對產(chǎn)業(yè)組織演化的性質(zhì)、過程和機制的分析。 通過對產(chǎn)業(yè)組織演化的自組織性

4、的分析，揭示了產(chǎn)業(yè)組織演化的內(nèi)生性。闡明企業(yè)能力只能通過其學習行為得到發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織形成了多樣性，同時也形成了對企業(yè)經(jīng)濟能力的配置，由此決定了產(chǎn)業(yè)組織的效率，而制度和市場對這個配置過程發(fā)揮選擇機制的作用，有效的選擇機制對于產(chǎn)業(yè)組織演進的重要意義在于它能去除無效率的組織，誘導成功的組織形式和組織間安排的出現(xiàn)。 由于企業(yè)學習行為的重要性，對組織學習進行分析。論述了組織學習的方式、機制和有利于企業(yè)生存和發(fā)展的啟發(fā)式原理，并

5、介紹由組織學習產(chǎn)生的技術創(chuàng)新的分類和技術進步模式及其對產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)生的影響。在以上分析的基礎上，對創(chuàng)新過程及其影響進行研究。在創(chuàng)新的產(chǎn)生和擴散的過程中，需要建立有效的知識轉(zhuǎn)移的渠道，這要求產(chǎn)業(yè)組織發(fā)現(xiàn)適當?shù)穆?lián)結(jié)以保證知識傳播的有效性，這個過程會推動產(chǎn)業(yè)組織的變遷，同時新技術范式會對產(chǎn)業(yè)組織形式產(chǎn)生強制的規(guī)定性，促使產(chǎn)業(yè)組織調(diào)整，于是產(chǎn)業(yè)組織會創(chuàng)新機制的推動下演進，形成更為有序的產(chǎn)業(yè)組織的非平衡結(jié)構(gòu)，這又是創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)生的重要條件，創(chuàng)新和產(chǎn)

6、業(yè)組織相互作用形成產(chǎn)業(yè)組織演進的正反饋回路。 在上述理論分析的基礎上提出了產(chǎn)業(yè)組織變遷的演化分析模型，這也是本文的主要創(chuàng)新。如果存在有效的創(chuàng)新機制、選擇機制和傳播機制，在自組織過程中產(chǎn)業(yè)組織會發(fā)生以下循環(huán)演進過程：組織學習、技術創(chuàng)新會產(chǎn)生企業(yè)間能力的非對稱性以及產(chǎn)品和技術的多樣性，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)部選擇和制度與市場的外部選擇，形成“主導設計”，成功企業(yè)的相對擴張和其他企業(yè)的模仿導致主導設計的擴散，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)發(fā)生了隨機漲落，并通過企

7、業(yè)間的自組織形成新的更為有序的產(chǎn)業(yè)組織的非平衡結(jié)構(gòu)，在新的非平衡結(jié)構(gòu)成為組織進一步學習的動力，又形成創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織的協(xié)同演進。 理論構(gòu)建完成之后本文進行了案例研究。首先分析了美國和日本汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織演進的路徑及由演化形成的產(chǎn)業(yè)組織模式，說明在不同的初始條件、技術和制度背景下產(chǎn)業(yè)組織演化的路徑和模式的多樣性。其次，分析了中國激光視盤播放機工業(yè)和中國錄像機工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織變遷的過程，進一步說明選擇環(huán)境和技術學習方式在產(chǎn)業(yè)組織演化中的重

8、要作用。 最后，應用本文提出的理論框架對轉(zhuǎn)軌時期中國產(chǎn)業(yè)組織演進中長期存在的分散競爭和分工協(xié)作水平低等問題進行分析，指出解決問題的根本途徑在于政府提高認知水平和能力，進行經(jīng)濟體制的深化改革，同時需要企業(yè)改變技術學習的方式和提高技術學習的努力程度。 本文的主要結(jié)論如下：第一，產(chǎn)業(yè)組織的演化是內(nèi)生的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織形成了多樣性，制度與市場作為產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)生演化的外部選擇環(huán)境，發(fā)揮選擇機制的作用。第二，企業(yè)為了生存和發(fā)展必