全員參與意識和內(nèi)審能力內(nèi)訓(xùn)

1、2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,1,浙江XXXX有限公司 管理培訓(xùn)交流,___ 杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司___ 北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,2,開場導(dǎo)入,自我介紹沈正國杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司 www.qm571.com北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心 www.hzbh.com主題:如何實現(xiàn)全員參與，提高員工參與內(nèi)部管理的積極性；為什么說內(nèi)審和管理評審是企業(yè)必須的

2、管理活動，如何避免流于形式？公司體系運行面臨的問題和解決思路；預(yù)期效果：發(fā)現(xiàn)一些問題；引發(fā)一些思考；提供一些思路。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,3,八項管理原則之一：“全員參與”,交流話題：“全員參與”是八項質(zhì)量管理原則之一。本企業(yè)目前在這一方面的現(xiàn)狀如何？具體反映出哪些問題？造成現(xiàn)狀的原因有哪些？為解決這些問題，大家有什么好的建議？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,4,八項管理原則之一：“全員參與”,

3、ISO9000族是怎么描述“全員參與”理念的“各級人員都是組織之本，唯有其充分參與，才能使他們?yōu)榻M織的利益發(fā)揮其才干。”——ISO9000：2005為什么說各級人員都是組織之本？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,5,為什么說各級人員都是組織之本？,問題一：誰在創(chuàng)造價值？誰處于主要增值過程，誰處于輔助過程？問題二：各級人員的作用和相互關(guān)系？如何識別自己處于的職能層次？問題三：企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)和動力？如何促使企業(yè)高效運作？

4、,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,6,企業(yè)的發(fā)展過程中，“全員參與”狀態(tài)的變化,問題一：企業(yè)發(fā)展了，規(guī)模擴(kuò)大了，為什么“全員參與”變得困難起來了？問題二：在層次明顯的組織結(jié)構(gòu)條件下，“全員參與”的經(jīng)營環(huán)境由誰來創(chuàng)造？“領(lǐng)導(dǎo)的作用”，包含哪些？八項管理原則之一“領(lǐng)導(dǎo)作用”：領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)確保組織的目的與方向的一致。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持良好的內(nèi)部環(huán)境，使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標(biāo)的活動。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,7,如何實現(xiàn)“全

5、員參與”,“全員參與”作為一項管理原則，體現(xiàn)在ISO9001哪些要求中：5.3d)質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到溝通和理解；什么是質(zhì)量方針？為什么要全體員工都理解？5.4.1在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)；5.5.3在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程；5.6評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和QMS變更的需求；6.2.2d)確保組織的人員認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；7.2.3顧客溝通；7.5.1在受控條件下進(jìn)

6、行生產(chǎn)和服務(wù)提供；7.5.5在產(chǎn)品內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間提供防護(hù)；8.5.3預(yù)防措施，確定潛在不合格及其原因，并消除它。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,8,如何實現(xiàn)“全員參與”,員工——五大相關(guān)方之一滿足五大相關(guān)方要求，是企業(yè)生存和發(fā)展的前提。——員工滿意滿足員工要求，應(yīng)列入公司的經(jīng)營理念。經(jīng)營理念經(jīng)營方針經(jīng)營目標(biāo)方案/措施持續(xù)改進(jìn)問題：什么叫體系？如何系統(tǒng)地解決一個問題？,杭州北航培訓(xùn)專用,9,如何實

7、現(xiàn)“全員參與” ——ISO9004：2000的建議,6.2.1 人員的參與 管理者應(yīng)當(dāng)通過人員的參與和支持來提高組織（包括質(zhì)量管理體系）的有效性和效率。為了有助于實現(xiàn)業(yè)績改進(jìn)的目標(biāo)，組織應(yīng)當(dāng)通過以下活動鼓勵其人員的參與和發(fā)展：——提供繼續(xù)培訓(xùn)，并進(jìn)行個人發(fā)展的策劃；問題一：如何協(xié)調(diào)企業(yè)發(fā)展和個人發(fā)展之間的矛盾？問題二：員工職業(yè)規(guī)劃的重要性以及如何利用？——明確各自的職責(zé)和權(quán)限；問題：您知道自己崗位應(yīng)發(fā)揮的價值和作用么

8、？縱向的職責(zé)權(quán)限:組織結(jié)構(gòu)圖橫向的職責(zé)權(quán)限:過程中的職責(zé)權(quán)限管理策劃（P）涉及的職責(zé)權(quán)限——確立個人和團(tuán)隊的目標(biāo)，對過程業(yè)績進(jìn)行管理并對結(jié)果進(jìn)行評價；問題：如何看待“工作做得越多，錯誤犯得越多”的矛盾？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,10,如何實現(xiàn)“全員參與” ——ISO9004：2000的建議,——促進(jìn)人員參與目標(biāo)的確立和決策；這樣做的好處：理解上的一致；公和私的利益上的協(xié)調(diào)統(tǒng)一；目標(biāo)的可實現(xiàn)程度以及體現(xiàn)民主

9、、公平的管理文化。——對工作成績給予承認(rèn)和獎勵；問題：我們的員工想要什么？——促進(jìn)開放式的雙向信息交流；問題：如何看待“透明”式管理？我們的員工有權(quán)獲得哪些信息？——對其人員的需求進(jìn)行連續(xù)評審；問題：新形勢下，我們需要什么樣的員工？——創(chuàng)造條件以鼓勵創(chuàng)新；創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、工作創(chuàng)新。問題：如何看公司是否已經(jīng)建立起這樣的環(huán)境和激勵機(jī)制？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,11,如何實現(xiàn)“全員參與” ——

10、ISO9004：2000的建議,——確保團(tuán)隊工作有效；問題一：團(tuán)隊工作效率低下，誰應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？問題二：如何看待“拉幫結(jié)派”？——就建議和意見進(jìn)行溝通；問題一：員工發(fā)表建議和意見的渠道是否已經(jīng)建立？問題二：員工提出建議和意見是否得到授權(quán)或許可？問題三：員工的建議和意見是否得到尊重？如何體現(xiàn)尊重？——對人員的滿意程度進(jìn)行測量；問題一：如何分析和評價員工的“需要”是合理的？問題二：公司如何引導(dǎo)員工的方向？如何影響員工？

11、問題三：員工能否分享到公司發(fā)展的成果，保證機(jī)制是否建立？——了解人員加入和離開組織的原因。問題一：如何看待員工流動？問題二：如何把員工離職的正面作用發(fā)揮出來？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,12,什么是內(nèi)審?,什么是審核?3.9.1 審核 audit ——ISO9000：2005 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 注1：內(nèi)部審核，有時稱第

12、一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與正在被審核的活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實獨立性。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,13,ISO9001：2008關(guān)于內(nèi)審的要求,8.2.2 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否： a)符合策劃的安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所

13、確定的質(zhì)量管理體系的要求； b)得到有效實施與保持。 組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責(zé)和要求。 應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見4.2.4）。

14、 負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告（見8.5.2）。注：作為指南，參見GB/T 19011。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,14,ISO19011:2002關(guān)于“審核目的”的描述,6.2.2 審核目的確定審核要完成的事項，可包括： a） 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）

15、 評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； c） 評價管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； d） 識別管理體系潛在的改進(jìn)方面。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,15,ISO9004：2000關(guān)于內(nèi)審的要求,8.2.1.3 內(nèi)部審核 最高管理者應(yīng)當(dāng)確保建立有效和高效的內(nèi)部審核過程，以評價質(zhì)量管理體系的強(qiáng)項和弱項。內(nèi)部審核過程可作為獨立評定任何指定過程或活動的管理方面的工具。由于內(nèi)部審核是評價組織的

16、有效性和效率，因此內(nèi)部審核過程可作為獨立的工具，用于獲取現(xiàn)有的要求得到滿足的客觀證據(jù)。 管理者確保采取對內(nèi)部審核結(jié)果作出的改進(jìn)措施很重要。內(nèi)部審核的策劃應(yīng)當(dāng)是靈活的，以便允許依據(jù)在審核過程中的審核發(fā)現(xiàn)和客觀證據(jù)對審核的重點進(jìn)行調(diào)整。在制定內(nèi)部審核計劃時，應(yīng)當(dāng)考慮來自審核區(qū)域的相關(guān)輸入以及其他相關(guān)方的輸入。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,16,ISO9004：2000關(guān)于內(nèi)審的要求,內(nèi)部審核考慮的事項可包括：

17、——過程是否得到有效和高效地實施；——持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；——過程的能力；——是否有效和高效地使用了統(tǒng)計技術(shù)；——信息技術(shù)的應(yīng)用；——質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的分析；——資源是否得到有效和高效地利用；——過程和產(chǎn)品性能的結(jié)果和期望；——業(yè)績測量的充分性和準(zhǔn)確性；——改進(jìn)活動；——與相關(guān)方的關(guān)系。 內(nèi)部審核報告有時可包括組織卓越業(yè)績的證據(jù)，以便提供管理者承認(rèn)和激勵組織內(nèi)人員的機(jī)會。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,17,內(nèi)

18、審的作用,ISO9000族關(guān)于內(nèi)審的思想總結(jié)：內(nèi)審的目的至少包括管理評審和應(yīng)付認(rèn)證，但還應(yīng)包括其它目的。如評價為系統(tǒng)解決某個領(lǐng)域的問題而建立的體系是否有效，某項工作/過程實施的有效性和效率等。內(nèi)審是一種管理工具，而不僅僅是一個為應(yīng)付認(rèn)證而展開的活動。它的特點是：1）策劃周全；2）過程嚴(yán)謹(jǐn)、獨立；3）查問題系統(tǒng)全面；4）審核結(jié)論公正、可信；5）宣揚民主、科學(xué)。在自我評價方面，內(nèi)審是對各職能層次/崗位自我評價的一種補充，以追求企業(yè)全員

19、參與、透明公開、對事不對人的管理氛圍。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,18,愛華公司內(nèi)審問題交流,請大家談?wù)剬Ρ酒髽I(yè)內(nèi)審有效性和效率的看法或體會與會的高層領(lǐng)導(dǎo)；上次內(nèi)審的內(nèi)審組長；部門主管。交流：本企業(yè)內(nèi)審效果不佳的原因有哪些？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,19,內(nèi)審可能面臨的困難,管理成本付出高：需要投入企業(yè)骨干精英的很多精力和時間。對策： 1）在作出內(nèi)審的決策前，評估內(nèi)審的必要性和成本投入，如問題的嚴(yán)

20、重性，安排的內(nèi)審時間和方式； 2）控制審核范圍，轉(zhuǎn)繞審核目的不跑題； 3）盡可能把多次/多項內(nèi)審合并在一起實施，并盡可能安排在年度會議前。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,20,內(nèi)審可能面臨的困難,內(nèi)審組能力不足，導(dǎo)致內(nèi)審有效性和效率不佳，不被企業(yè)認(rèn)可。對策： 1）內(nèi)審計劃由總經(jīng)理或管代批準(zhǔn)，并在首次會議上對內(nèi)審組予以充分授權(quán)。內(nèi)審員對自己的檢查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任； 2）內(nèi)審組成員來自相對獨立的部門，如：財務(wù)部門

21、/質(zhì)檢部門。內(nèi)審員不檢查與自己有直接利益關(guān)系的職能； 3）高層領(lǐng)導(dǎo)以組員或觀察員的身份參與審核； 4）外聘第三方專家參與內(nèi)審。等等,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,21,管理評審的要求,5.6.1總則——ISO9001：2008 最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和質(zhì)量管理體系變更的需求，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)變更的需求。

22、 5.6.1 總則——ISO9004：2000 最高管理者應(yīng)當(dāng)開展管理評審活動，使其不僅限于對質(zhì)量管理體系的有效性和效率進(jìn)行驗證，且應(yīng)擴(kuò)展為在整個組織范圍內(nèi)對體系效率進(jìn)行評價的過程。受到最高管理者領(lǐng)導(dǎo)作用激勵的管理評審應(yīng)當(dāng)成為交換新觀念、對輸入進(jìn)行開放式的討論和評價的平臺。 為使管理評審給組織帶來增值，最高管理者應(yīng)當(dāng)通過系統(tǒng)的基于質(zhì)量管理原則的評審，對產(chǎn)品實現(xiàn)和支持過程的業(yè)績進(jìn)行控制。評審的頻

23、次應(yīng)當(dāng)視組織的需求而定。評審過程的輸入應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致超越質(zhì)量管理體系有效性和效率的輸出。評審的輸出應(yīng)當(dāng)提供用于組織進(jìn)行業(yè)績改進(jìn)策劃的數(shù)據(jù)。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,22,管理評審的要求,5.6.3 評審輸出 通過擴(kuò)展管理評審的范圍，使之超越對質(zhì)量管理體系的驗證，最高管理者可將管理評審的輸出作為過程改進(jìn)的輸入。最高管理者也可將評審過程作為識別組織業(yè)績改進(jìn)機(jī)會的強(qiáng)有力工具。評審計劃應(yīng)當(dāng)有利于及時為組織的戰(zhàn)略策劃方案提

24、供數(shù)據(jù)。經(jīng)過選擇的輸出應(yīng)當(dāng)加以傳達(dá)，以便向組織內(nèi)人員表明管理評審過程如何導(dǎo)致使組織獲益的新目標(biāo)。 為了提高效率，其他的輸出可包括：——產(chǎn)品和過程的業(yè)績目標(biāo)；——組織的業(yè)績改進(jìn)目標(biāo)；——對組織結(jié)構(gòu)和資源的適宜性的評價；——營銷、產(chǎn)品以及使顧客和其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點；——針對已識別的風(fēng)險所制定的預(yù)防和減少損失的計劃；——有關(guān)組織未來需求的戰(zhàn)略策劃信息。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,23,管理

25、評審的意義,管理評審的意義：1）如果把評審范圍覆蓋到整個企業(yè)管理，那么，管理評審就是年度工作會議，包括形成年度總結(jié)和下年度工作計劃（包括改進(jìn)方向）；2）管理評審是一種管理的工具，也是一種活動模式，而非一項工作任務(wù)。它還適用于特定目的的專題評審活動，如市場戰(zhàn)略、成本管理等；3）管理評審能借助于團(tuán)隊的力量，集中/優(yōu)先地解決一些中低層職能層次無法解決的問題；4）實現(xiàn)團(tuán)結(jié)、集中、民主和公開的經(jīng)營氣氛。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用