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文檔簡介
1、證券業(yè)務(wù)的本質(zhì)特點(diǎn),是風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)稱性。證券公司業(yè)務(wù)的開展,總是伴隨著衡量和評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與收益。在證券發(fā)行市場上,受證券市場發(fā)育不足、發(fā)行公司不規(guī)范運(yùn)作和信息不對(duì)稱的影響,投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有其存在的必然性。研究投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制就是要找出如何通過建立規(guī)范的業(yè)務(wù)程序和券商內(nèi)控機(jī)制來防止和降低投行業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)。這是從我國證券發(fā)行制度實(shí)行保薦人制,券商風(fēng)險(xiǎn)加大以后,開展投行業(yè)務(wù)迫切需要解決的重要問題。 本文主要介紹了我國證券發(fā)行市場上的
2、兩種制度,分析了其對(duì)投行業(yè)務(wù)和投行風(fēng)險(xiǎn)的具體影響。認(rèn)為影響投行風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括三個(gè)方面:政府管理部門的行政干預(yù);發(fā)行政策的變化;發(fā)行公司運(yùn)營中存在的問題和證券公司自身的內(nèi)部因素。并具體分析了核準(zhǔn)制下投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式,據(jù)此,從證券公司可控制的內(nèi)部因素的角度,提出風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和風(fēng)險(xiǎn)控制策略。 在對(duì)投行風(fēng)險(xiǎn)的具體控制上,本文利用因素分析法,對(duì)其中的重點(diǎn)因素進(jìn)行研究。首先,規(guī)范了投行業(yè)務(wù)操作,對(duì)投行業(yè)務(wù)中的具體環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)控
3、制研究。其次,對(duì)證券公司投行人員崗位和從業(yè)特征進(jìn)行分析,提出人的因素是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。并從人力資源管理的角度設(shè)計(jì)了投行人員的管理模式,通過對(duì)工作人員的培訓(xùn)、激勵(lì)、績效考核、分工和監(jiān)督管理,使其承擔(dān)起控制風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。接著,針對(duì)目前投行業(yè)務(wù)存在的問題和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,提出要建立新的有利于業(yè)務(wù)開展并相互制約、相互監(jiān)督的承銷組織結(jié)構(gòu)和承銷內(nèi)控制度,并設(shè)計(jì)了項(xiàng)目運(yùn)行的具體風(fēng)險(xiǎn)管理模式。綜合以上分析,建立了證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。 為
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