CC證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及改進(jìn)措施研究.pdf

1、在中國(guó),證券行業(yè)仍然是一個(gè)年輕的新興行業(yè),從誕生至今,也只不過(guò)走過(guò)了20多年的歷程。隨著證券行業(yè)的高速發(fā)展,風(fēng)險(xiǎn)也存在于證券公司的各個(gè)方面。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理、控制是券商在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)中必須要思考的問(wèn)題。目前,由于證券行業(yè)發(fā)展的不平衡,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從開(kāi)始至今仍然是證券公司的主導(dǎo)業(yè)務(wù),因其風(fēng)險(xiǎn)管理不善而導(dǎo)致券商被監(jiān)管部門重組或直接關(guān)閉的事件在近幾年時(shí)有發(fā)生。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越受到證券市場(chǎng)各方的重視,CC證券公司也不例外,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公

2、司的重要基礎(chǔ)業(yè)務(wù),其收益一直占公司整體收益較大的占比。近幾年,由于其它業(yè)務(wù)的發(fā)展,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比雖有所下降,但仍達(dá)到30％左右。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展的好壞,直接影響著公司的整體發(fā)展。
　　本文以CC證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系為研究對(duì)象,在充分學(xué)習(xí)、借鑒前人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究和實(shí)踐成果的基礎(chǔ)上,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理理論、運(yùn)管管理理論、原則監(jiān)管理論,利用圖表、數(shù)據(jù)、例證等數(shù)據(jù)資料,系統(tǒng)分析CC證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及管理現(xiàn)狀,研究評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)成要素的完

3、備性與有效性,分析其風(fēng)險(xiǎn)管理體系的優(yōu)劣,總結(jié)其在風(fēng)險(xiǎn)管理上的得失,并進(jìn)一步提出改進(jìn)的對(duì)策建議。
　　本文分為五章內(nèi)容。第一章緒論;第二章介紹本文研究風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ);第三章描述CC證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨風(fēng)險(xiǎn)的分類、管理現(xiàn)狀及采取的措施;第四章描述了CC證券公司風(fēng)險(xiǎn)體系的優(yōu)劣,提出改進(jìn)意見(jiàn);第五章為結(jié)論與展望,總結(jié)全文并提出風(fēng)險(xiǎn)管理還需注意的問(wèn)題。
　　作者通過(guò)對(duì)CC證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)研究,結(jié)合實(shí)際工作,力