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文檔簡介
1、1基金業(yè)內部審計制度的地位及作用研究基金業(yè)內部審計制度的地位及作用研究摘要本文是對我國基金業(yè)內審制度的地位和作用進行舉例和論證。本文先對內審及內審制度本身進行了簡述。其次分別通過各基金業(yè)參與主體及對南方證券和華夏證券的案例研究分析了解到基金業(yè)內審制度保證內審工作獨立性、專業(yè)性和全程控制的具體特殊地位及法律地位。之后對基金業(yè)內審制度對行業(yè)總體作用:應用于標準化管理、應用于標桿管理、應用于政策應對、贏得商業(yè)機會進行了論述性證明,又對行業(yè)各參
2、與主體:基金當事人中促進內審工作的專業(yè)化;基金市場服務機構中促進內審人員的責任意識;監(jiān)管和自律機構中建立行業(yè)管理監(jiān)督機構的權威度等具體特殊作用進行了舉例論證。最后本文對基金業(yè)內審制度往后的健全及創(chuàng)新發(fā)展進行了簡要設想。關鍵詞基金業(yè)內審制度地位作用3目錄一、引言一、引言(一)研究目的和方法(一)研究目的和方法(二)研究內容和意義(二)研究內容和意義二、內審制度發(fā)展背景和已有研究二、內審制度發(fā)展背景和已有研究(一)我國內審制度的發(fā)展(一)我
3、國內審制度的發(fā)展(二)相關研究發(fā)現和評述(二)相關研究發(fā)現和評述三、基于基金業(yè)內審制度的地位和作用三、基于基金業(yè)內審制度的地位和作用(一)基金業(yè)參與主體(一)基金業(yè)參與主體(二)我國內審制度在基金行業(yè)的發(fā)展(二)我國內審制度在基金行業(yè)的發(fā)展(三)業(yè)內企業(yè)內審制度的普及情況(三)業(yè)內企業(yè)內審制度的普及情況(四)內審制度于法律規(guī)范中的地位(四)內審制度于法律規(guī)范中的地位(五)內審制度在基金行業(yè)中的作用(五)內審制度在基金行業(yè)中的作用1.1.
4、總體作用總體作用(1)標準化管理)標準化管理(2)標桿管理)標桿管理(3)政策應對)政策應對(4)贏得商業(yè)機會)贏得商業(yè)機會2.2.在各參與主體中的特殊作用在各參與主體中的特殊作用(1)基金當事人)基金當事人——促進內審工作的專業(yè)化促進內審工作的專業(yè)化(2)基金市場服務機構)基金市場服務機構——促進內審人員的責任意識促進內審人員的責任意識(3)監(jiān)管和自律機構)監(jiān)管和自律機構——建立行業(yè)管理監(jiān)督機構的權威度建立行業(yè)管理監(jiān)督機構的權威度四、
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