境內投行IPO業(yè)務風險控制研究.pdf_第1頁
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1、復旦大學碩士學位論文境內投行IPO業(yè)務風險控制研究姓名：詹桂峰申請學位級別：碩士專業(yè)：工商管理指導教師：孔愛國20040430012025460詹桂峰境內投行1PO業(yè)務風險控制研究ABSTRACTInitialPublicOfer(IPO)playsaveryimportantpartofinvestmentbankingbusinessanditisalsothemainfinancingmethodindomesticstockma

2、rket.Thoughthedomesticstockmarkethasbeengrowingformorethan10yearslistedcompaniesisstillsorareandwestillseetheseriousconflictsbetweensupplyanddemandofbecomingpublic.Inordertoenteringthestockmarketquitealotofenterprisesdec

3、eivedthoughtheywereawareofthestrictlawandtheinvestorshastobeartheriskofhighpricingIPOfortheylackofsenseofriskandoptionsforinvestment.SohowtocontroltheriskofIPObusinessandprotectthebenefitoftheinvestorsistheessentialprere

4、quisiteforthesteadilyandhealthilygrowingofourdomesticstockmarketandthefurtherdevelopingofreforminginourcountry.WiththecaseofvictimizationofTONGHAIHIGHTECHCO.LTD.onthebasisof“triangletheory“ofAssociationofCertifiedFraudEx

5、aminers(ACFE)andDCFtheoryandfromthediferentaspectofbigshareholdersadministrationsmajorunderwriterslawyersandaccountantstherisksourceofIPObusinessisanalyzedinthisthesis.Alsoincorrectpricingmethodandtheloopholesofrelatedre

6、gulationsofIPObusinessispointedout.TheresearchinthisthesisindicatesthatcheatingduringpublicoferingsisthecoreoftheriskofIPObusinessandmajorunderwriteristhedirectorofpublicoferingandthekeyofriskcontrol.Furthermoretoperfect

7、corporategovernancehelpstorootupcheatingsduringpublicoferingsTosolvetheproblemofIPOriskcontrolthekeyconsistsofgeneralizinganewmodeofstockholderstructure(i.e.limitedpartnership)amongChineseinvestmentbankingcompaniesestabl

8、ishinganewflowofriskcontrolininvestmentbankingbusinessesandperfectingcorporategovernanceoflistedcompanies.MoreoverweshouldstrengththeresearchofIPOPricingenhancetheprofessionaltrainingofagenciesincreasethecostofanycrimesm

9、akerelatedlawsandregulationsbeterandintensifytheeducationandtrainingforinvestors.OnlyafterthesestepsbeingcarriedintoexecutioncanIPObusinessriskcontrollingbemademoreeficientgradually.Keywords:IPObusinessriskcontrollingres

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