恒泰證券公司投資銀行IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險控制研究.pdf

1、隨著我國證券市場的逐步成熟與完善，IPO業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展的趨勢。在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的情況下，中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管力度進一步加大，市場透明度進一步增強，如果不相應(yīng)提高對風(fēng)險管理的重視程度，風(fēng)險發(fā)生的概率將大幅提升，一旦爆發(fā)，將嚴重影響品牌聲譽，不論對業(yè)務(wù)本身還是所屬公司都將是沉重的打擊。另一方面，恒泰證券公司投資銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的金融機構(gòu)，風(fēng)險管理水平的高低也是衡量核心競爭力的重要指標(biāo)之一。鑒于此，恒泰證券公司投資銀行加強IPO業(yè)務(wù)

2、的風(fēng)險管理是必要、迫切的，對IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的研究無論在實踐中還是在理論上具有重要意義。
　　 論文從IPO業(yè)務(wù)宏觀管理環(huán)境與業(yè)務(wù)流程風(fēng)險控制兩個角度研究恒泰證券公司投資銀行IPO業(yè)務(wù)的風(fēng)險情況，使用影響IPO業(yè)務(wù)宏觀環(huán)境的七個要素及COSO報告內(nèi)控理論進行分析檢驗，并提出解決方案，目的是提高IPO業(yè)務(wù)的項目成功率和風(fēng)險管理水平。全文分為五章：第一章為緒論，主要介紹選題背景及意義；論文的研究方法路徑及手段；論文的框架結(jié)構(gòu)。第二

3、章主要介紹恒泰證券公司概況；投資銀行及IPO業(yè)務(wù)簡介；IPO業(yè)務(wù)的主要宏觀影響因素及風(fēng)險事項；IPO業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。第三章主要介紹COSO報告內(nèi)控框架；IPO業(yè)務(wù)外部環(huán)境情況分析及IPO業(yè)務(wù)內(nèi)部控制分析。第四章主要介紹恒泰證券公司投資銀行IPO業(yè)務(wù)存在問題及改進建議。第五章為論文的結(jié)論與展望。
　　 通過對IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的深入研究，本文得出兩個主要結(jié)論：
　　 1、目前恒泰證券公司，甚至是我國整個投資銀行IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險