上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

1、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引（2005年修訂稿）為規(guī)范上市開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)申購贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）共同制定本指引。第一章概述上市開放式基金（

2、英文名稱ListedOpenendedFunds簡稱LOFs）是在現(xiàn)行開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加深交所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：1基金的發(fā)售可以在深交所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行，深交所采用上網(wǎng)發(fā)行方式基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用現(xiàn)行的柜臺銷售方式。2基金在深交所上市后，投資者可以選擇在深交所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額也可以選擇在深交所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖

3、回基金份額。3通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)可通過證券營業(yè)部向深交所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回。賣出按股票交易方式以電子撮合金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動的商業(yè)銀行、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)，下同）的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。具體代銷機(jī)構(gòu)名單參見基金管理人公告的《基金招募說明書》。（二）募集時間深交所接受證券營業(yè)部申報認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的交易時間；基金管理人及其代銷機(jī)

4、構(gòu)接受投資者認(rèn)購的時間參見基金管理人公告的《基金招募說明書》的相關(guān)規(guī)定。已募集到預(yù)定規(guī)模的基金份額或出現(xiàn)《基金招募說明書》中約定的其它情形，基金募集期可提前中止。三、認(rèn)購賬戶（一）投資者通過深交所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券賬戶”）。1已有深圳證券賬戶的投資者可直接認(rèn)購上市開放式基金。2尚無深圳證券賬戶的投資者可通過中國結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)開立賬戶。（二）投資者通過基金管理