開放式基金交易規(guī)則

1、附5－1＃＃開放式基金交易規(guī)則＃＃開放式基金交易規(guī)則第一章第一章基本規(guī)則基本規(guī)則第一條本規(guī)則根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》制定，目的在于規(guī)范開放式證券投資基金的交易行為，明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)。第二條開放式基金的交易包括基金的認購、申購和贖回及其他相關(guān)的活動。第三條開放式基金的交易須在經(jīng)中國證證監(jiān)會批準的銷售機構(gòu)辦理，未經(jīng)批準任何人不得辦理開放式基金的交易。第四條交易可以采用銷售網(wǎng)點柜臺、電話、計算機

2、網(wǎng)絡(luò)等方式進行。第五條投資人進行開放式基金交易必須開立基金帳戶和相應(yīng)的資金帳戶，基金帳戶與資金帳戶的持有人必須為同一人。第六條開放式基金交易的款項應(yīng)通過資金帳戶全額劃拔，不得采用現(xiàn)金或信用方式支付。資金帳戶應(yīng)在銷售代理機構(gòu)或基金管理人指定的商業(yè)銀行開設(shè)，用于支付申購資金或接收無效申購、贖回、分紅的回款。第七條開放式基金的交易采用“未知價格”原則，即申購和贖回的成效價格在交易完成后確定。價格的計算時間為交易所閉市時間，在交易所收市前接受的

3、申購、贖回，以當日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算；在交易所收市后辦理的申購、贖回，以下一個開放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算。認購價格為基金單位面值加認購費，認購費參照申購費執(zhí)行。第八條基金管理人可選擇采用整數(shù)位或小數(shù)位的方式登記基金單位。彩整數(shù)登記的，應(yīng)在招募說明書中說明取整的方式和零頭的處理方式；采用小數(shù)位登記的，應(yīng)保留小數(shù)點后至少2位的基金份額。第九條提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)提供適當渠道，供投資者對交易有效性進行查詢。在交易不能完成或不

4、能全部完成的情況下，基金管理人必須將有關(guān)原因以書面方式通知投資人，通知的時間和方式應(yīng)在基金契約及招募說明書中載明。第十條開放式基金成立后，投資人即可提出申購申請。開放式基金成立后一定期限內(nèi)，可暫不辦理贖回申請，此期限由基金契約和招募說明附5－3限制。超比例認購部分，為無效認購，無效認購款在基金契約及抬募說明書規(guī)定的時間內(nèi)無息退還。認購申請一經(jīng)提出不得撤銷。第二十一條基金的認購價格為擬發(fā)行基金的基金單位面值加一定比例的認購費用。基金管理人

5、可自行設(shè)計具體的認購費率，認購費用參照申購費用執(zhí)行。第二十二條認購資金在募集期內(nèi)形成的利息，基金成立后歸基金所有。第二十三條基金募集期滿，如符合基金成立條件，基金管理人須在七個工作日內(nèi)，完成基金成立的全部法定手續(xù)并宣告基金成立；基金募集期滿至宣告成立期間，不辦理基金的一切交易?；鹉技陂g，符合基金成立條件，基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以提前終止募集期，并按前述規(guī)定辦理基金成立手續(xù)，基金募集期滿，不符合基金成立條件，基金發(fā)起人應(yīng)承擔募

6、集費用，并按《暫行辦法》、《試點辦法》的規(guī)定辦理認購資金的返還事宜?；鸸芾砣藨?yīng)就募集情況向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒?。第四章第四章申購申購第二十四條開放式基金的申購采用金額申購，申購申請一經(jīng)接受，款額即從資歷金帳戶中扣除。第二十五條銷售網(wǎng)點辦理申購資金的扣除手續(xù)后，應(yīng)向投資人提供接受申請的回執(zhí)?；鸸芾砣藨?yīng)當于收到基金投資人申購申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。投資人可通過電話、互聯(lián)網(wǎng)查詢系統(tǒng)或到原銷售網(wǎng)點查詢申購，索取申購確

7、定書。第二十六條基金管理人在下列情形可設(shè)置申購限制或停止接受申購申請，并應(yīng)在基金招募說明書中列明：1、基金的總規(guī)模達到基金招募說明書約定的該基金的預(yù)定規(guī)模?；鸸芾砣藨?yīng)在招募說明書中說明基金達到預(yù)定規(guī)模后，對當日有效申購申請?zhí)幚矸绞健?、基金管理人認為自身的管理能力已達到極限，繼續(xù)接受申購可能對已有的投資人利益產(chǎn)生損害。在些情形下基金管理人慶至少提前1個工作日公告說明。3、由于基金的銷售系統(tǒng)或注冊登記系統(tǒng)處理能力達到飽和，繼續(xù)接受申購可