證券基礎(chǔ)一、二章講義

1、第一章證券市場概論前言1、考試要求：大綱、考試要求：大綱2、學習目標、學習目標——基本概念清楚、熟練、牢記基本概念清楚、熟練、牢記3、教材、聽課與練習的關(guān)系、教材、聽課與練習的關(guān)系第一章證券市場概述——大綱要求掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；

2、了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣場所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)。掌握機構(gòu)投證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)。掌握機構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的

3、含義、證券市場自律性組織資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。了解中國證券市場機構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。了解中國證券市場機構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；掌握

4、熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；掌握我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點和對外開放的進程。我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。了解國外證券市場發(fā)展后對外開放的內(nèi)容。了解國外證券市場發(fā)展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)的歷史和我國證

5、券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進程。分置改革的發(fā)展進程。來源：考試來源：考試大的美女編輯們大的美女編輯們的商品所有權(quán)，舉例：提貨單、運貨單、倉庫棧單的商品所有權(quán)，舉例：提貨單、運貨單、倉庫棧單貨幣證券：持有人或第三者擁有貨幣索取權(quán)。細分：商業(yè)證券貨幣證券：持有人或第三者擁有貨幣索取權(quán)。細分：商業(yè)證券（商業(yè)匯票和本票）和銀行證券（銀行匯票、本票和支票）（商業(yè)匯票和本票）和銀行證券（銀行匯票、本票和支票）資本證券：收

6、入請求權(quán)，股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、資本證券：收入請求權(quán)，股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等資本證券可轉(zhuǎn)換證券等資本證券狹義有價證券：資本證券狹義有價證券：資本證券②發(fā)行主體：政府證券、金融證券和公司證券發(fā)行主體：政府證券、金融證券和公司證券③依照是否上市依照是否上市上市證券：掛牌證券，核準、登記并公開買賣。上市目的：擴上市證券：掛牌證券，核準、登記并公開買賣。上市目的：擴大知名度，有利的條件籌集資本、大知名度，有利的條

7、件籌集資本、非上市證券：不在證券交易所交易，但可以在其他證券交易市非上市證券：不在證券交易所交易，但可以在其他證券交易市場交易。場交易。來源：來源：④募集方式募集方式公募發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者發(fā)行；審公募發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者發(fā)行；審核嚴格并采取公示制度核嚴格并采取公示制度私募向少數(shù)特定投資者發(fā)行；審核寬松，投資者少，不采取公私募向少數(shù)特定投資者發(fā)行；審核寬松，投資者少，不采取公示制度示制度⑤按代