基金公司(風控制度模板)

1、XXXX資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)管理（上海）有限公司風險控制管理辦法風險控制管理辦法第一章第一章總則總則第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條股權(quán)投資業(yè)務是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務。第三條風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：

2、（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權(quán)投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；

3、執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者

4、單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：（1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控

5、制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財務部負責股權(quán)投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章風險控制流程