證券公司柜臺市場管理辦法

1、1證券公司柜臺市場管理辦法（試行）證券公司柜臺市場管理辦法（試行）第一章第一章總則總則一一一為促進(jìn)證券公司柜臺市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)柜臺市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等制定本辦法。一一一證券公司柜臺市場是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進(jìn)行交易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺。一一一證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信

2、用、公平自愿的原則，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。一一一證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者準(zhǔn)入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的交易。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品

3、的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度，對產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險等級進(jìn)行內(nèi)部3一一一證券公司為其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂協(xié)議，對發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一一一證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，

4、不得采用集中競價方式法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。一一一一證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓。因發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價值、投資者利益、誘發(fā)私募產(chǎn)品或者證券公司風(fēng)險等的重大事項，證券公司擬暫停、終止、恢復(fù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)事前公告或者以其他方式告知投資者。一一一一證券公司在柜臺市場為投資者進(jìn)行私募產(chǎn)品發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)并向投資者或者產(chǎn)品發(fā)行人收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)協(xié)議中約定或者在證券公司網(wǎng)站公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)