證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法

1、1證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）第一章第一章總則總則一一一為促進(jìn)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)柜臺(tái)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等制定本辦法。一一一證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)是指證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。一一一證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信

2、用、公平自愿的原則，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶(hù)資產(chǎn)，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益。一一一證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者準(zhǔn)入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品

3、的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部3一一一證券公司為其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂協(xié)議，對(duì)發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一一一證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，

4、不得采用集中競(jìng)價(jià)方式法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。一一一一證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓。因發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價(jià)值、投資者利益、誘發(fā)私募產(chǎn)品或者證券公司風(fēng)險(xiǎn)等的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停、終止、恢復(fù)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)事前公告或者以其他方式告知投資者。一一一一證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)為投資者進(jìn)行私募產(chǎn)品發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)并向投資者或者產(chǎn)品發(fā)行人收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)協(xié)議中約定或者在證券公司網(wǎng)站公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)