私募基金成立業(yè)務流程

1、私募基金業(yè)務流程私募基金業(yè)務流程投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：一、公司組織架構(gòu)基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規(guī)部。二、初期費用初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費和辦公用品購置費等。三、登記備案根據(jù)《私募投資基金管

2、理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應當履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續(xù)。例如A公司

3、為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，并未委托其他投資管理機構(gòu)進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A公司也作為基金進行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計劃E，委

4、托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統(tǒng)進行備案。(二)私募基金管理人登記流程(四)登記備案后其他要求1.私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。2.私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者

5、數(shù)量、主要投資方向等。3.私募基金管理人應當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。4.私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者