華龍證券公司客戶資產(chǎn)安全存管解決方案.pdf

1、中國證券市場正處于成長、完善和不斷創(chuàng)新階段，同時也是風險高發(fā)的階段。證券公司作為證券市場普通投資者與交易所的中介機構(gòu)，其基本職能就是為投資者提供安全、快速、便捷的交易通道和保證客戶資產(chǎn)的安全性，完整性，正確性。針對這兩項基本職能，華龍證券公司提出了一整套完整的解決方案，主要包括四大部分分別是:賬戶系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、第三方存管系統(tǒng)還有風險控制系統(tǒng)。
　　本文主要從市場環(huán)境和證券中介機構(gòu)的顯露問題出發(fā)，以安全生產(chǎn)的理論為依據(jù)對華龍證

2、券公司的客戶資產(chǎn)存管整個流程進行了梳理，同時對證券公司的客戶資產(chǎn)做了分類，即證券資產(chǎn)和資金資產(chǎn)兩大類。在以上理論的基礎(chǔ)上分析了華龍證券公司在客戶資產(chǎn)存管安全上面臨的問題，歸納為四個方面分別是賬戶安全，證券交易系統(tǒng)的安全，資金的安全和事后的風險控制。為解決這些問題提出了部署整體的安全解決方案，本文的重點是對每一部分系統(tǒng)從項目背景、系統(tǒng)構(gòu)架、系統(tǒng)建設(shè)和最終如何解決對客戶資產(chǎn)的安全性問題這幾方面做詳細的闡述。最后根據(jù)實施項目之后運行情況得出的