中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)相關(guān)問題解答

1、1中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)相關(guān)問題解答中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)相關(guān)問題解答1、工信部行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)如何認(rèn)定？、工信部行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)如何認(rèn)定？私募債券發(fā)行人的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由承銷商和律師進行認(rèn)定，并應(yīng)在盡職調(diào)查報告和法律意見書中發(fā)表肯定、明確的結(jié)論性意見。2、房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)如何認(rèn)定？、房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)如何認(rèn)定？私募債券發(fā)行人所屬行業(yè)是否為房地產(chǎn)行業(yè)和金融行業(yè)由承銷商和律師進行認(rèn)定，并應(yīng)在盡職調(diào)查報告和法律意見書中發(fā)表肯定、明確的結(jié)論性意見。試點初

2、期，對房地產(chǎn)行業(yè)按證監(jiān)會發(fā)行部標(biāo)準(zhǔn)理解，即合并報表范圍內(nèi)存在從事房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，本所均不受理其備案申請；對金融行業(yè)按廣義概念理解，不僅包括由金融管理機構(gòu)發(fā)放金融牌照的金融機構(gòu)，凡從事投資性或融資性業(yè)務(wù)的均視為金融業(yè)，包括小額貸款公司、擔(dān)保公司、租賃公司以及以工程轉(zhuǎn)包為主營的建設(shè)投資類公司等，本所均不受理其備案申請。3、城投公司、地方融資平臺能否發(fā)行私募債券？、城投公司、地方融資平臺能否發(fā)行私募債券？試點初期，本所暫不受理城投公司、地方融資

3、平臺或其子公司發(fā)行私募債券的備案申請，包括保障房建設(shè)項目的私募債券備案申請。4、深、滬上市公司控股子公司能否發(fā)行私募債券？、深、滬上市公司控股子公司能否發(fā)行私募債券？目前本所可以受理深、滬交易所或港交所等其他交易所上市公3嚴(yán)格按照本所指南規(guī)定的備案工作表等內(nèi)容與格式指引編制。10、備案材料如何報送？、備案材料如何報送？目前，私募債券備案材料通過會員業(yè)務(wù)專區(qū)以電子化方式報送。需要提醒的是，承銷商提交電子版申請材料后，還應(yīng)于三個工作日內(nèi)向本

4、所郵寄備案材料原件。11、交易所內(nèi)部備案流程包括哪些程序？、交易所內(nèi)部備案流程包括哪些程序？為了確保私募債券備案工作的公開、公平和公正，本所制訂了《中小企業(yè)私募債券備案工作小組工作辦法》，設(shè)立跨部門私募債券備案工作小組，明確了交易所內(nèi)部備案工作流程。本所已在會員業(yè)務(wù)專區(qū)公開備案流程，供承銷商實時查詢備案工作進度，實現(xiàn)備案流程公開、透明。12、哪些金融機構(gòu)屬于私募債券的合格投資者？、哪些金融機構(gòu)屬于私募債券的合格投資者？證券公司、基金公司

5、、保險公司、信托公司、QFII和RQFII都屬于私募債券的合格投資者，其中證券公司、基金公司等直接持有或租用本所交易單元合格投資者可直接認(rèn)購或轉(zhuǎn)讓私募債券，不需簽署風(fēng)險認(rèn)知書，其他采用證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)通道進行轉(zhuǎn)讓的金融機構(gòu)需簽署風(fēng)險認(rèn)知書。13、投資者適當(dāng)性管理如何控制？、投資者適當(dāng)性管理如何控制？會員在接收投資者申請開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時，應(yīng)判斷其是否符合本所《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》中合格投資者的規(guī)定，符合合格投資者條件