首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者自律管理細(xì)則

1、1附件2首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則第一章總則一一一為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（下稱首發(fā)股票）網(wǎng)下投資者的備案和自律管理工作，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（下稱《承銷辦法》）和《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（下稱《業(yè)務(wù)規(guī)范》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。一一一本細(xì)則適用于：（一）網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。（二）具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司開展網(wǎng)下投資者推薦工作。（三）擔(dān)任首

2、發(fā)股票項目主承銷商的證券公司（下稱主承銷商）開展網(wǎng)下投資者選定和管理工作。第三條中國證券業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）依據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》以及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對網(wǎng)下投資者實施自律管理。第二章網(wǎng)下投資者備案第四條參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在協(xié)會備案。網(wǎng)下投資者備案，需滿足以下基本條件：（一）具備一定的股票投資經(jīng)驗。機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)3券公司向協(xié)會推薦備案。證券公司應(yīng)負(fù)責(zé)對所推薦網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合

3、本細(xì)則第四條規(guī)定的基本條件。第七條向協(xié)會申請備案，應(yīng)當(dāng)提交以下備案文件：（一）網(wǎng)下投資者備案信息表（附表1）。（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件（附表2）。屬于本細(xì)則第六條所述證券公司推薦備案情形的，還應(yīng)提交網(wǎng)下投資者推薦名單及股票配售對象推薦名單。網(wǎng)下投資者的每個股票配售對象均應(yīng)指定兩個證券賬戶（上海、深圳證券交易所各指定一個）和一個銀行賬戶，用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。當(dāng)指定證券賬戶信息和銀行賬戶信息發(fā)生變更時，應(yīng)于三個工作日內(nèi)向協(xié)會提