中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)主體的制度外行為研究——以安全生產(chǎn)為例.pdf

1、改革開放后，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度和政治制度的不斷改革和轉(zhuǎn)型，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)并維持了長(zhǎng)達(dá)30多年的長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)，但是也伴隨著大量經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題的產(chǎn)生。這些問(wèn)題中有些是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必然代價(jià)，譬如環(huán)境壓力和資源壓力不斷加大等，帶有國(guó)際共同特征，符合人類歷史發(fā)展的共有規(guī)律。而有些問(wèn)題則具有中國(guó)特有的表現(xiàn)形式，譬如:安全生產(chǎn)問(wèn)題不斷發(fā)生、各級(jí)政府頻繁干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等等。本文認(rèn)為對(duì)這些問(wèn)題現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論還沒(méi)有給予充分的解釋和說(shuō)明。本文研究的目的，是以安全生產(chǎn)

2、問(wèn)題為主要案例，從中國(guó)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的特有問(wèn)題中，歸納出微觀行為主體的制度外行為這一概念，并用其解釋在伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)生大量經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題的制度原因。
　　本文使用制度結(jié)構(gòu)——行為主體——行為空間——行為方式——行為結(jié)果遞推的研究方法，將中國(guó)的各級(jí)政府、政府官員和微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的企業(yè)納入主要的研究對(duì)象，分析他們面臨的制度結(jié)構(gòu)，以及在這樣的制度結(jié)構(gòu)中，他們的行為目標(biāo)、激勵(lì)方式以及行為空間如何決定了他們的行為結(jié)果，和這些行

3、為結(jié)果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。本文通過(guò)對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型期主要微觀行為主體行為的研究，試圖達(dá)到對(duì)這時(shí)期在中國(guó)出現(xiàn)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行制度解釋的目標(biāo)。
　　本文通過(guò)對(duì)中國(guó)政治制度結(jié)構(gòu)和財(cái)政制度結(jié)構(gòu)的分析，認(rèn)為中國(guó)的政府結(jié)構(gòu)存在著的中央集權(quán)特征的各級(jí)行政首長(zhǎng)的任命制、領(lǐng)導(dǎo)干部任期目標(biāo)責(zé)任制和財(cái)政分權(quán)制是中國(guó)特有的制度模式。這三種制度安排是中央政府為解決對(duì)地方政府的行政控制和實(shí)現(xiàn)地方政府行政效率兩難問(wèn)題而選擇的結(jié)果。
　　本文認(rèn)為，長(zhǎng)期

4、以來(lái)，追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和探索保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度模式，構(gòu)成中國(guó)中央最高決策者的兩大主要目標(biāo)。兩者的不同是，中央最高決策者的制度選擇的目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。所以，在具體的制度選擇上，中央的最高決策者總是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為選擇制度目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。這也造成了在制度目標(biāo)選擇上經(jīng)常變化和具有適應(yīng)性的特征。所以，從中央決策者的目標(biāo)模式可以看到，中央決策者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和制度發(fā)現(xiàn)具有強(qiáng)烈的需求傾向。
　　改革開放前，中央決策者幾乎是通過(guò)自己制定的各項(xiàng)計(jì)劃

5、和政策來(lái)實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)，各級(jí)政府和官員乃至企業(yè)都只是執(zhí)行中央計(jì)劃的被動(dòng)的命令執(zhí)行者，所以，中央扮演的是制度供給者和增長(zhǎng)供給者的角色，地方政府和企業(yè)等微觀行為主體只是制度和增長(zhǎng)的接受者。微觀行為主體缺乏經(jīng)濟(jì)效率激勵(lì)而導(dǎo)致的整體制度缺乏效率是必然的結(jié)果。
　　通過(guò)對(duì)中國(guó)改革或者制度轉(zhuǎn)型啟動(dòng)的研究，本文認(rèn)為，中國(guó)制度轉(zhuǎn)型的模式不同于其他國(guó)家。中國(guó)的改革或者制度轉(zhuǎn)型是從中央決策者允許各級(jí)政府和微觀行為主體可以從事制度外行為開始的。在以后進(jìn)

6、一步的改革和制度轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，地方政府和其他微觀行為主體的利益目標(biāo)得到進(jìn)一步強(qiáng)化。在這種獨(dú)特的制度模式和制度轉(zhuǎn)型模式下，地方各級(jí)政府和各級(jí)官員形成了具有獨(dú)立自身目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為主體。
　　在各級(jí)地方政府及其官員成為具有獨(dú)立自身目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為主體時(shí)，在干部任命制下產(chǎn)生的晉升競(jìng)賽、領(lǐng)導(dǎo)干部任期目標(biāo)責(zé)任制和財(cái)政分權(quán)三大制度安排下，同時(shí)又由于制度轉(zhuǎn)型過(guò)程中對(duì)其行為約束的制度不健全，制度邊界模糊引起的對(duì)其行為空間邊界缺乏有效約束的條件下，地方

7、政府的行為激勵(lì)使其主動(dòng)承擔(dān)起制度創(chuàng)新的供給者和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的供給者的角色。這種政治制度和財(cái)政制度的變遷，使中央政府轉(zhuǎn)化成為制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求者。中央政府在給予地方政府制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)行為激勵(lì)的同時(shí)，又是一個(gè)壟斷的需求者。這造成地方政府及其官員的供給競(jìng)爭(zhēng)，加之目標(biāo)責(zé)任制又將中央的需求目標(biāo)層層放大。
　　地方政府的制度創(chuàng)新供給激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)供給激勵(lì)，給中國(guó)的轉(zhuǎn)型造成了三方面的結(jié)果:一是在制度層面，中國(guó)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中各級(jí)地方政府不斷出

8、現(xiàn)新的制度安排。但是，很多所謂的制度創(chuàng)新僅僅是為了顯示政績(jī)的需要為創(chuàng)新而創(chuàng)新，造成中國(guó)各級(jí)政府出現(xiàn)制度供給過(guò)度的情況。由于地方政府都是從自身利益出發(fā)提供的制度創(chuàng)新，所以，中央決策者在選擇制度過(guò)程中總是發(fā)現(xiàn)有效制度供給不足。
　　第二方面的結(jié)果是中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期保持高速增長(zhǎng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)自于地方政府和各級(jí)官員的利益激勵(lì)機(jī)制。這種動(dòng)力既來(lái)源于各級(jí)政府行政首長(zhǎng)對(duì)晉升目標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)，也來(lái)源于各級(jí)政府及其部門對(duì)可控財(cái)政資金最大化的追

9、求，當(dāng)這兩方面的目標(biāo)通過(guò)干部目標(biāo)責(zé)任制得到了從上到下的層層傳導(dǎo)和層層放大。地方各級(jí)政府及其官員承擔(dān)了中央決策者的目標(biāo)向微觀行為主體傳導(dǎo)的角色。地方政府實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式和途徑是與企業(yè)形成利益捆綁和對(duì)企業(yè)的選擇。對(duì)有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增加其財(cái)政收入的企業(yè)，地方政府通過(guò)各種途徑予以吸引和保護(hù)。這種保護(hù)既包括制度內(nèi)的方式也包括制度外的方式。所以，追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政收入目標(biāo)的地方政府在對(duì)企業(yè)的保護(hù)中，地方政府具有實(shí)施制度外行為的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。相反，

10、對(duì)那些與本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政收入沒(méi)有直接相關(guān)性的企業(yè)，地方政府則具有通過(guò)亂收費(fèi)、亂攤派等增加政府可控資金的制度外行為，進(jìn)行剝奪的激勵(lì)。
　　第三個(gè)方面的結(jié)果就是造成大量制度外行為的產(chǎn)生。地方政府與企業(yè)建立的有選擇的利益捆綁，導(dǎo)致地方政府和基層政府的制度外行為傳導(dǎo)給企業(yè)，造成政府保護(hù)型的企業(yè)的制度外行為和政府抑制型的企業(yè)的制度外行為。企業(yè)的道德低下和社會(huì)責(zé)任感不強(qiáng)，并不是中國(guó)在轉(zhuǎn)型期企業(yè)的制度外行為產(chǎn)生的主要原因。各級(jí)政府及其官員與企

11、業(yè)的利益捆綁產(chǎn)生的制度外行為是中國(guó)在轉(zhuǎn)型期很多安全生產(chǎn)問(wèn)題的主要特征，其原因在于干部晉升競(jìng)賽、目標(biāo)責(zé)任制和財(cái)政分權(quán)這三項(xiàng)基礎(chǔ)性的制度設(shè)計(jì)。
　　最后，本文嘗試性地將行為主體的制度外行為加入到制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論框架之中，說(shuō)明制度外行為是制度變遷的微觀動(dòng)力。
　　本文認(rèn)為，中國(guó)轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)的大量制度外行為的根源與我國(guó)現(xiàn)行的基礎(chǔ)制度安排有關(guān)，是各類行為主體在既定的基礎(chǔ)制度安排下，追求自身目標(biāo)最大化的行為選擇，和在既定基礎(chǔ)制度下