基于雙邊道德風險、溢出效應(yīng)的供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新機制設(shè)計.pdf

1、隨著信息技術(shù)的長足發(fā)展，市場競爭日益激烈，導(dǎo)致產(chǎn)品和技術(shù)的生命周期日益縮短，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要求越來越高，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)開始成為提升企業(yè)核心競爭力的重要因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要存在三種形式：企業(yè)內(nèi)部獨立技術(shù)創(chuàng)新，外部技術(shù)市場購買以及合作創(chuàng)新。由于技術(shù)創(chuàng)新本身的不確定性風險和巨大投入，使得單個企業(yè)僅僅依靠自身有限的技術(shù)和資源進行技術(shù)創(chuàng)新所面臨的風險和資源壓力不斷加大。而合作創(chuàng)新因其具有實現(xiàn)資源互補，分攤成本和風險，形成協(xié)同優(yōu)勢，獲得政府的資金

2、和政策支持等優(yōu)勢，愈來愈多的企業(yè)選擇采用合作的方式進行研發(fā)活動，原來單個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新正在代之于企業(yè)間的合作創(chuàng)新，合作創(chuàng)新(Cooperative Innovation)正在成為企業(yè)核心競爭力主要源泉。
　　 但是，由于道德風險的存在，以及利益分配或成本分攤的不合理，合作創(chuàng)新關(guān)系在建立6個月內(nèi)即宣告失敗的比率高達60％，我國以往建立的合作創(chuàng)新成功率也只有50％左右，因此，如果可以通過選擇合理的利益分配方式或成本分攤機制，設(shè)計出一

3、種有效的合作創(chuàng)新機制，促使合作成員自愿放棄投機行為，將大大提高合作創(chuàng)新的效率和競爭力。
　　 針對道德風險和利益分配或成本分攤不合理導(dǎo)致我國合作創(chuàng)新效率低下、失敗率高的現(xiàn)狀，論文研究了如何通過合理的利益分配方式、成本分攤方式和合作方式選擇，設(shè)計出符合實際的合作創(chuàng)新機制，應(yīng)對供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新的雙邊道德風險，促使合作成員真實披露其私人信息、提高技術(shù)創(chuàng)新投入或付出應(yīng)有努力，促進供應(yīng)鏈企業(yè)合作創(chuàng)新的成功，為供應(yīng)鏈企業(yè)以及政府科研管理部

4、門的策略或政策制定提供理論指導(dǎo)。
　　 論文主要研究內(nèi)容如下：
　　 ①基于雙邊道德風險的供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新序列機制研究
　　 這部分是本文的第3章研究內(nèi)容。主要是考慮上游企業(yè)研發(fā)機構(gòu)和下游企業(yè)之間合作創(chuàng)新存在雙邊道德風險的情況下，合作雙方之間如何通過設(shè)計不可協(xié)商契約中的序列機制，促使交易各方提供自己的私人信息，防范履約過程中的道德風險，從而使合作創(chuàng)新的各方放棄投機行為，在真誠互信的基礎(chǔ)上，提高專用性資產(chǎn)投資水平，實

5、現(xiàn)合作創(chuàng)新的良性發(fā)展。
　　 ②供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新策略及成本分擔機制研究
　　 這部分是本文的第4章研究內(nèi)容。主要研究了由一個上游寡頭壟斷企業(yè)和多個下游企業(yè)組成的二級供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，上、下游企業(yè)合作進行技術(shù)創(chuàng)新的投資策略，提出了兩種成本分擔機制，分析了供應(yīng)鏈中所有企業(yè)的利潤以及最終產(chǎn)品(下游企業(yè)產(chǎn)品)消費者的消費者剩余的變化情況，即，合作創(chuàng)新會提高合作中的所有企業(yè)的利潤，增加消費者剩余，但是會降低合作之外的下游企業(yè)利潤。<

6、br>　　 ③基于雙向溢出效應(yīng)的供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新機制設(shè)計
　　 本文的第5章主要考慮合作創(chuàng)新同時具有縱向和橫向溢出效應(yīng)，建立了6種合作方式下的供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新博弈模型，研究了不同合作形式下的企業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)量決策，以及相應(yīng)的社會福利變化情況。研究顯示，產(chǎn)業(yè)間縱向合作創(chuàng)新和上游產(chǎn)業(yè)內(nèi)橫向合作創(chuàng)新有利于提高企業(yè)創(chuàng)新投入、最終產(chǎn)品產(chǎn)量，對企業(yè)利潤的影響不確定；產(chǎn)業(yè)間縱向溢出效應(yīng)和上游產(chǎn)業(yè)內(nèi)的橫向溢出效應(yīng)則會提高企業(yè)創(chuàng)新投入、最終產(chǎn)品

7、產(chǎn)量和社會福利。政府應(yīng)鼓勵和扶持上游企業(yè)的橫向合作和產(chǎn)業(yè)間的縱向合作，必要時對其進行補貼，并促進創(chuàng)新成果擴散，提高溢出效應(yīng)，激勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入和最終產(chǎn)品產(chǎn)量，提高社會福利。
　　 ④基于混合溢出效應(yīng)的供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新機制設(shè)計
　　 這部分是本文的第6章研究內(nèi)容。主要考慮合作創(chuàng)新既存在外生溢出，又存在內(nèi)生溢出，即存在混合溢出條件下，建立了供應(yīng)鏈上、下游企業(yè)縱向合作創(chuàng)新博弈模型，研究了雙方在不合作、半合作以及完全合作等形

8、式下的合作策略，并為促進雙方完全合作提出了一種利潤分配機制。研究表明，三種合作方式下的企業(yè)最優(yōu)內(nèi)生溢出均為其最大溢出水平，企業(yè)研發(fā)投入、成果、利潤、最終產(chǎn)品產(chǎn)量，以及消費者剩余和社會福利在完全合作下最大，不合作下最小。
　　 論文具有以下理論和方法上的創(chuàng)新：
　　 ①考慮在合作創(chuàng)新機制設(shè)計中引入第三方仲裁機構(gòu)，建立了合作創(chuàng)新的博弈模型，研究了在不可再協(xié)商契約條件下，通過設(shè)計合作創(chuàng)新序列機制防范雙邊道德風險。
　　

9、 針對合作創(chuàng)新的過程中雙方都存在機會主義行為。本文首先設(shè)定事后不可再協(xié)商契約，即，合作雙方嚴格履行事前簽訂的契約，而不會在簽約后、最終交易前，重新協(xié)商簽訂新的契約。在此基礎(chǔ)之上，本文區(qū)別于現(xiàn)有合作創(chuàng)新的激勵機制設(shè)計研究是對事后利益的結(jié)果再分配，不僅僅考慮了雙方合作結(jié)果的事后激勵反饋，還設(shè)計了有第三方仲裁組織的合作創(chuàng)新的序列機制，建立了合作創(chuàng)新博弈模型，通過對合作創(chuàng)新過程的控制，使合作雙方從自身利益最大出發(fā)，真實揭示各方的私人信息，實現(xiàn)雙

10、方持續(xù)良性的技術(shù)合作創(chuàng)新。
　　 ②考慮了在一個由一家上游寡頭壟斷企業(yè)和多家下游企業(yè)組成的供應(yīng)鏈中，在兩階段雙寡頭博弈模型(AJ)模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新的三階段博弈模型，研究了供應(yīng)鏈縱向合作創(chuàng)新策略和成本分擔機制，提出合作創(chuàng)新會提高上游企業(yè)、下游合作企業(yè)的利潤，但是會降低下游非合作創(chuàng)新企業(yè)的利潤。
　　 針對供應(yīng)鏈上下游企業(yè)成本分擔機制設(shè)計不當，導(dǎo)致上下游企業(yè)難以持續(xù)參與合作創(chuàng)新。本文考慮由一個上游寡頭壟斷

11、企業(yè)和多個下游企業(yè)組成的兩級供應(yīng)鏈，建立了一種三階段縱向合作創(chuàng)新博弈模型，研究了不同條件下的企業(yè)創(chuàng)新投資策略，提出了兩種合作創(chuàng)新成本分擔機制，分析了合作創(chuàng)新對上、下游所有企業(yè)的利潤以及最終產(chǎn)品購買者的消費者剩余的影響。研究發(fā)現(xiàn)，當上游企業(yè)能夠通過獨立研發(fā)增加利潤時，縱向合作創(chuàng)新無法形成；合作創(chuàng)新會提高最終產(chǎn)品的產(chǎn)量，降低其價格，增加最終產(chǎn)品購買者的消費者剩余；合作創(chuàng)新會提高上游企業(yè)、下游合作企業(yè)的利潤，但是會降低下游非合作創(chuàng)新企業(yè)的利潤

12、。
　　 ③考慮了供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新的企業(yè)間存在雙向溢出效應(yīng)或混合溢出效應(yīng)，建立了合作創(chuàng)新的博弈模型，研究了的不同合作研發(fā)形式下的合作創(chuàng)新機制，并提出了促進完全合作的利潤分配機制。
　　 由于存在雙向溢出效應(yīng)和混合溢出效應(yīng)，難以設(shè)計有效的合作創(chuàng)新機制，減少溢出的負面影響，盡可能的使技術(shù)溢出內(nèi)生化，使得創(chuàng)新企業(yè)的努力程度下降。本文考慮了供應(yīng)鏈同一層級企業(yè)間的創(chuàng)新橫向溢出效應(yīng)不相同，供應(yīng)鏈不同層級企業(yè)間的縱向溢出效應(yīng)隨研發(fā)投資者

13、和溢出效應(yīng)受益者的不同而變化，建立6種合作研發(fā)形式下的博弈模型，研究不同合作創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新投入及生產(chǎn)策略，并分析合作創(chuàng)新模式以及各種創(chuàng)新溢出效益對企業(yè)創(chuàng)新投入及利潤、最終產(chǎn)品產(chǎn)量、消費者剩余以及社會福利等的影響。此外，考慮供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間不僅存在著企業(yè)無法避免和控制的外生溢出，而且存在著企業(yè)所愿意的、可以控制的溢出內(nèi)生溢出，建立了存在混合溢出條件下的供應(yīng)鏈縱向研發(fā)合作模型，研究雙方在不合作、半合作以及完全合作等形式下的合作策略，