[教育]銀行案例解析－非法挪用尾箱現(xiàn)金

1、,案例解析－非法挪用尾箱現(xiàn)金,培訓(xùn)目標(biāo),通過(guò)本次案例解析，充分認(rèn)識(shí)制度執(zhí)行的重要性，同時(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)員工法制觀念,案件經(jīng)過(guò),09年9月，某銀行事后監(jiān)督中心組織柜員現(xiàn)金尾箱限額非現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)李某庫(kù)存現(xiàn)金異常突擊查庫(kù)－－庫(kù)存現(xiàn)金軋庫(kù)單上的實(shí)際庫(kù)存與尾箱現(xiàn)金差額為人民幣60萬(wàn)元調(diào)查及追款－－至9月末，李某挪用的上述資金被全部追回李某,鋃鐺入獄,案件解析,李某作案動(dòng)機(jī)：打新股李某采取的主要手段：空存實(shí)取“現(xiàn)金調(diào)撥”和“抹賬

2、”,Danger!!請(qǐng)勿模仿!!!,思考,引發(fā)案件主要因素：制度執(zhí)行不到位－－現(xiàn)金軋大數(shù)？現(xiàn)金查庫(kù)？柜員庫(kù)存限額管理？日終尾箱雙人雙鎖等制度？？?jī)?nèi)控機(jī)制不完善－－授權(quán)？有效監(jiān)督？控制？員工自身貪念,啟示一,嚴(yán)格執(zhí)行制度嚴(yán)格規(guī)范操作流程，通過(guò)系統(tǒng)控制等手段內(nèi)控機(jī)制落實(shí)到位，有效實(shí)施突擊監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)自查,啟示二,算好幾筆賬：“政治賬”－－自毀前程“經(jīng)濟(jì)賬”－－傾家蕩產(chǎn)“名譽(yù)賬”－－身敗名裂“家庭賬”－－支離破碎“自由賬”－

3、－身陷牢籠潔身自愛(ài)，克服貪念珍惜崗位，珍惜家庭增強(qiáng)法制觀念,小故事,《誘惑》某大公司準(zhǔn)備以高薪雇用一名司機(jī)，經(jīng)過(guò)層層篩選和考試之后，只剩下三名技術(shù)最優(yōu)良的競(jìng)爭(zhēng)者。問(wèn)題： “懸崖邊有塊金子，你們開(kāi)著車(chē)去拿，覺(jué)得能距離懸崖多近而又不至于掉落呢？”第一位：“二米?！钡诙唬骸鞍朊住钡谌唬骸拔視?huì)盡量離懸崖越遠(yuǎn)越好。”,我們不要和誘惑較勁，離它越遠(yuǎn)越好，千萬(wàn)不要踏入布滿(mǎn)鮮花的陷阱，在自己人生的路途上，做一個(gè)遵紀(jì)守法的好司機(jī)，開(kāi)好