建設項目的風險管理效率研究.pdf

1、隨著建設項目規(guī)模的日趨擴大、技術工藝復雜性的提高以及項目所處社會經濟環(huán)境的日益多變，各類風險明顯增多且相互之間的關系錯綜復雜，風險管理已成為決定建設項目成功與否的關鍵因素。然而，風險的發(fā)生會造成損失，風險管理也會帶來“損失”—即風險管理成本。我國建設項目目前普遍存在的資金短缺現(xiàn)象，以及風險管理投入不能直接為項目帶來豐厚利潤的特點，使經營管理者對項目的風險管理很難予以足夠的重視。在風險管理過程中，既不能因資源的投入而放棄風險管理，也不能為

2、控制風險盲目提高“保險系數(shù)”。本文提出建設項目風險管理效率的概念，并對此作深入研究，其目的就是通過投入產出分析，建立一個科學的風險管理目標，擬定合理的風險管理效率水平，實現(xiàn)以較低的風險管理成本避免或減少風險損失。
　　國外在風險管理效率方面的研究，正處于剛起步的階段，風險管理效率的研究與一般意義上的管理效率研究有其相同之處，但也存在較大差異，即風險管理的投入與產出具有極大的不確定性及復雜性，此特點為風險管理效率的定量研究增加了難度

3、，這是當前學術界尚未解決的問題，也是本文研究的重點及難點。
　　本文的研究從揭示風險管理效率的形成機理開始。首先對效率和風險管理效率的概念進行了的清晰闡述，并在此基礎上引申歸納了建設項目風險管理效率的內涵，同時對風險管理效率的相關理論進行了分析。給出了風險管理定義；描述了建設項目風險管理的特征；研究了建設項目風險管理過程；分析了建設項目全生命周期的定義、階段劃分以及各階段工作內容。同時，分析了建設項目的特征和建設項目風險的特征；對

4、建設項目的風險要素以及它們之間的關系進行了分析；總結了項目風險識別、估計和評價方法。在上述理論基礎上綜合給出建設項目風險管理效率形成機理。
　　作為深入研究和科學評價建設項目風險管理效率的前提之一，本文對建設項目風險管理投入進行了深層次的研究。研究中，首先通過“冰山理論”對風險管理的投入成本進行直觀地表述，并對建設項目風險管理的投入進行了清晰界定；進而詳細分析了建設項目的風險處置及轉移成本、風險管理的過程成本；運用價值鏈分析法從總

5、體上分析了建設項目風險管理的投入，并在此基礎上采用作業(yè)成本法對風險管理的投入進行了計量；提出了建設項目風險管理投入的綜合計量模型，并對建設項目風險管理投入進行了經濟學分析。
　　本文將建設項目的風險損失減少值界定為項目風險管理的產出，因此，對建設項目風險損失的定量評價是衡量風險管理效率的重要基礎。以此為目的，本文在討論建設項目風險概念的基礎上，識別了建設項目主要風險因素，按照風險因素的性質，將建設項目風險劃分為社會風險、經濟風險、

6、技術風險、自然風險及管理風險5大類別，并將該5大類又進一步劃分為若干小類。在對風險損失程度估計中，提出了以最小估計損失額、預期損失額和最大估計損失額衡量風險事件后果的方法，并用類決策樹法、集值統(tǒng)計法、轉換法對其進行估算。以AHP法和主成分分析法為基礎，結合模糊綜合評價法對建設項目風險概率進行較為準確的科學評價。提出了建設項目風險損失評價的數(shù)學模型和多階段綜合風險損失評價的數(shù)學模型。
　　在上述兩項研究基礎上，本文對建設項目風險管理

7、的投入、產出作了平衡效應分析，提出了建設項目風險管理效率評價的原則；在對目前國內外應用較多的效率評價方法進行闡述的基礎上，建立了建設項目風險管理效率評價模型。通過對風險管理效率的分析，提出建設項目風險管理投入效用的優(yōu)化模式；總結出建設項目風險損失的規(guī)避與控制措施；歸納了建設項目風險管理效率的提升途徑。由于信息的有效傳遞對提升建設項目風險管理效率至關重要，本文結合建設項目的特點建立了建設項目風險信息系統(tǒng)；并對其中的重要組成—風險預警系統(tǒng)的