中登證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)指南---上海

1、中國結(jié)算上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)一、受理范圍本業(yè)務(wù)指南適用于投資者辦理登記在滬市證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記和解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。二、需提供的證件和材料1、質(zhì)押登記（1）《證券質(zhì)押登記申請(qǐng)》；（2）質(zhì)押合同原件；（3）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件：境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（涉及基金會(huì)、事業(yè)單位等其他法人的，需提供法人登記證書及復(fù)印件）、法定代表人證明書、法定代表人

2、身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人身份證明文件。境外法人需提供所在國（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明），授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書，境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件，授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件

3、，經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人需提供境外自然人身份證明文件原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還需提交申請(qǐng)人簽署的授權(quán)委托書，經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人身份證明文件包括：外國（地區(qū)）公民身份證或護(hù)照；有外國（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國公民的永久居留證明及中國護(hù)照；臺(tái)灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。除中國護(hù)照、臺(tái)灣居民來往大陸通行證、以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護(hù)照

4、外，上述涉及境外投資者的身份證明文件、授權(quán)委托書以及授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件等還需符合以下規(guī)定：?外國（地區(qū)）投資者提交的文件，須經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家（地區(qū)）與我國無外交關(guān)系，其提文件以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向本公司申請(qǐng)查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。三、業(yè)務(wù)流程（一）直接到本公司營業(yè)大廳辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程1、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人于營業(yè)大廳取號(hào)終端按取“綜

5、合業(yè)務(wù)—證券質(zhì)押業(yè)務(wù)”排號(hào)單，待大廳叫號(hào)系統(tǒng)播放所取號(hào)碼，根據(jù)提示至相應(yīng)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)。2、綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)申請(qǐng)人提交的證件和材料進(jìn)行審核，審核通過的，予以辦理。3、申請(qǐng)人按照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交費(fèi)，于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取發(fā)票。4、辦理完成的下一工作日后，質(zhì)權(quán)人可憑業(yè)務(wù)受理單于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取《證券質(zhì)押登記證明》或《解除證券質(zhì)押登記通知》。（二）通過證券公司代辦質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程1、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人可到已取得代理資格的證券公司及其營業(yè)部遞交質(zhì)押登記和

6、解除質(zhì)押登記材料。所提交的質(zhì)押登記材料與直接到本公司營業(yè)大廳辦理的要求相同。2、證券公司對(duì)質(zhì)押登記材料進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，按本公司規(guī)定的方式將申請(qǐng)材料提交至本公司。3、本公司收到證券公司提交的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核；審核通過后，根據(jù)本公司受理日日終對(duì)證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。4、對(duì)于審核通過的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，證券公司應(yīng)當(dāng)按本公司要