新藥項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理ppt課件

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理徐懷伏 博士,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,徐懷伏：13951730341xhfu66@163.com,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,本章導(dǎo)視,第3節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第1節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處的環(huán)境和條件的不確定性，項(xiàng)目的最終結(jié)果與項(xiàng)目干系人的期望產(chǎn)生背離，并給項(xiàng)目干系人帶來(lái)?yè)p失的可能性。 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是由項(xiàng)目的不確定性造成的，不能消

2、除，只能降低。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)： （1）客觀性 （2）不確定性 （3）相對(duì)性 （4）可變性 （5）階段性 （6）對(duì)稱性,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)（1） 客觀性------以人的意志為轉(zhuǎn)移

3、 無(wú)論我們認(rèn)識(shí)它、或不認(rèn)識(shí)它 風(fēng)險(xiǎn)都依自身的條件而存在,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)（2） 不確定性-----風(fēng)險(xiǎn)在何時(shí)、何地發(fā)生，怎樣發(fā)生，危害程度是不確定的。 在新藥研發(fā)過(guò)程中的每一階段都有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)（3） 相對(duì)性-----管理主體不同風(fēng)險(xiǎn)也有差異 承受風(fēng)險(xiǎn)的能力

4、 投入資源的大小 項(xiàng)目的期望收益,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)（4） 可變性----隨條件變化而變化 項(xiàng)目性質(zhì)變化（技術(shù)性） 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果改變 新風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)等,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)（5） 階段性-----風(fēng)險(xiǎn)分階段發(fā)展 風(fēng)險(xiǎn)潛在階段：沒(méi)有危害，但有發(fā)生可能

5、 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段：正在發(fā)生，適當(dāng)措施可以控制 風(fēng)險(xiǎn)后果階段：風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為危害后果，采取 措施只是為了防止危害擴(kuò)大,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,新藥研發(fā)中各階段均有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn),上市后退市：默克產(chǎn)品萬(wàn)絡(luò)（羅布昔非 ） 1999年5月21日，F(xiàn)DA批準(zhǔn)默克制藥公司的羅非昔布（Vioxx，萬(wàn)絡(luò)）上市。2004年9月30日

6、，默克公司宣布在全世界范圍內(nèi)召回萬(wàn)絡(luò)。原因是研究資料表明羅非昔布可增加心血管事件（包括心梗和卒中）。而在此之前，全球約有8000萬(wàn)患者服用過(guò)此藥，萬(wàn)絡(luò)的2003年銷售額高達(dá)25億美元。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,臨床研究階段：,2006年12月，美國(guó)輝瑞公司（NYSE:PFE）因安全原因終止了血脂調(diào)節(jié)藥物Torcetrapib（提高高密度脂蛋白HDL）的臨床研究，公司為這個(gè)規(guī)模巨大的臨床研究付出了8億美元。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,III

7、期臨床 失敗風(fēng)險(xiǎn)：,2007年3月19日，總部在美國(guó)佐治亞州亞特蘭大的生物技術(shù)公司AtheroGenics（Nasdaq：AGIX）宣布其心臟病新藥候選者AGI-1067臨床研究失利，合作伙伴阿斯利康（NYES:AZN）隨即宣布中斷合作，公司股票狂瀉了60%。AGI-1067的III期臨床研究規(guī)模達(dá)6000人，代號(hào)ARISE，目標(biāo)是使冠心病患者減少“心臟問(wèn)題”,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,2006年10月27日 阿斯利康（NY

8、SE:AZN）和一家美國(guó)生物技術(shù)公司Renovis聯(lián)合宣布神經(jīng)保護(hù)新藥候選者NXY-059的III期臨床研究失利，適應(yīng)癥是腦卒中造成的腦細(xì)胞損傷。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,諾華諾德（NYSE:NVO）的NovoSeven是重組人活化凝血因子VII，批準(zhǔn)適應(yīng)癥為血友病和某些手術(shù)大出血，2006年的全球銷售額為10億美元，占公司銷售總額的15%。在臨床實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)NovoSeven對(duì)各種大出血有很好的療效，所以，諾華諾德正在進(jìn)行一系列的臨

9、床研究。其中，最主要的新增適應(yīng)癥就是腦出血。如果被問(wèn)及“腦出血后最有效的止血藥是什么”，我國(guó)10個(gè)腦外科醫(yī)生中9個(gè)會(huì)告訴你是NovoSeven，這也正是II期臨床研究的結(jié)果。然而，由22個(gè)國(guó)家821名患者參加的III期臨床研究證實(shí)，NovoSeven并不能在90天內(nèi)減少腦出血的死亡和肢體障礙后遺癥，雖然臨床研究顯示NovoSeven能夠顯著減少腦出血。提示腦出血后采取積極的止血措施并不能降低死亡率和肢體障礙等后遺癥，這與我們目前的臨床

10、認(rèn)識(shí)顯著不同。諾華諾德在2007年5月宣布放棄申報(bào)NovoSeven腦出血新增適應(yīng)癥上市。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)（6） 對(duì)稱性----風(fēng)險(xiǎn)與收益具有對(duì)稱性 一般情況而言 高風(fēng)險(xiǎn)（原創(chuàng)藥）高收益（專利+壟斷高價(jià)） 低風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低收益,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種管理方法、技術(shù)和

11、手段對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的管理過(guò)程,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源,主要從兩個(gè)方面進(jìn)行分析 （一）項(xiàng)目啟動(dòng)與策劃過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn) （二）項(xiàng)目實(shí)施與收尾過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（一）項(xiàng)目啟動(dòng)與策劃過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),1、項(xiàng)目投標(biāo)（報(bào)價(jià)）風(fēng)險(xiǎn) 2、項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn) 3、項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 4、合同風(fēng)險(xiǎn),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,

12、（一）項(xiàng)目啟動(dòng)與策劃過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),1、項(xiàng)目投標(biāo)（報(bào)價(jià)）風(fēng)險(xiǎn) 投標(biāo)是實(shí)力、能力、技術(shù)、信譽(yù)和策略的競(jìng)爭(zhēng)。要想中標(biāo)并保證中標(biāo)后能獲得預(yù)期的利潤(rùn)，必須進(jìn)行投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析，制訂項(xiàng)目投標(biāo)（報(bào)價(jià)）階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序，并進(jìn)行初步投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)備忘錄，報(bào)價(jià)部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄、報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄和綜合風(fēng)險(xiǎn)備忘錄的編制。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,應(yīng)考慮的其他風(fēng)險(xiǎn)因素報(bào)告,詢價(jià)書(shū),項(xiàng)目信息及背景材料,銷售代表,風(fēng)險(xiǎn)管理工 程 師,,初步投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)備忘錄

13、（草案）,,,,,,,,,,,初步投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)備忘錄及推薦意見(jiàn),,公司決定是否投標(biāo),,不投標(biāo),,不進(jìn)行審議,,主管部門審 批,,,決定投標(biāo),進(jìn)行審議,詢價(jià)文件評(píng)審委員會(huì)評(píng)審,,,任命報(bào)價(jià)經(jīng)理編制報(bào)價(jià)計(jì)劃及估算,工藝設(shè)計(jì)采購(gòu)施工開(kāi)車服務(wù)進(jìn)度計(jì)劃費(fèi)用估算財(cái)務(wù)編制各自的風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,部門審查后提出部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,綜合風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,報(bào)價(jià)部會(huì)同銷售部審 核,公司主管批準(zhǔn),將風(fēng)險(xiǎn)量化數(shù)據(jù)（未可預(yù)

14、見(jiàn)費(fèi)）提交報(bào)價(jià)估算部門,,,,,,,,,,,,,,,協(xié)助組織協(xié)調(diào),,,公 司價(jià) 格委員會(huì)審 查,項(xiàng)目投標(biāo)（報(bào)價(jià)）風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序,,銷售部審核決定是否提交審議,,,,,,,,,,,,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,2、項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn) 為項(xiàng)目籌措資金，進(jìn)行融資是項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目啟動(dòng)與策劃過(guò)程中的主要任務(wù)之一，也是其主要風(fēng)險(xiǎn)之一。但越來(lái)越多的項(xiàng)目，特別是國(guó)外項(xiàng)目，要求投標(biāo)者具有融資能力，能提供融資服務(wù)并作為評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的主要條件。有的項(xiàng)目要求

15、承包商帶資承包工程，即要求承包商具有墊付資金的能力，包括建設(shè)資金與流動(dòng)資金。因此融資風(fēng)險(xiǎn)也成了承包商的主要風(fēng)險(xiǎn)之一了。 項(xiàng)目資金的籌措，通常采用貸款和項(xiàng)目融資兩種方式。（其它還有：發(fā)行債券、租賃籌資、利用投資基金籌措等方式）。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,普通貸款與項(xiàng)目融資的區(qū)別,（具有完全追索權(quán)）,（僅有有限追索權(quán)）,有限擔(dān)保,還款,貸款,,,,銀行,項(xiàng)目A,項(xiàng)目B,項(xiàng)目C,貸款,還款,（已有）,（已有）,（新建）,項(xiàng)目主辦人,,

16、,項(xiàng)目公司,,,,,,,,有限投資,資金,收益,,普通貸款方式,項(xiàng)目融資方式,銀行,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,注冊(cè)資金28.8%US$3.55億 購(gòu)電合同,政府支持信承諾：①支持該項(xiàng)目②督促省電力集團(tuán)履行合同（分擔(dān)獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)）,融資結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)示意圖,,,中方（兩家）,外方（兩家）,借款人P3電廠項(xiàng)目公司,,省電力集團(tuán)公司,各 股 東,保險(xiǎn)公司,日本通產(chǎn)省,日本銀行US$6.78億，日本輸出入銀行60%日本商業(yè)

17、銀行40%,,,政治擔(dān)保,（分擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)）,,,,,,,,,,,,國(guó)際銀團(tuán)US$1.2577億,,抵押代理行D財(cái)務(wù)公司（匯豐銀行）,,經(jīng)營(yíng)合同（分擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）,承建合同,設(shè)備供應(yīng)合同,（分擔(dān)違約風(fēng)險(xiǎn)）,（分擔(dān)完工風(fēng)險(xiǎn)）,（分擔(dān)建設(shè)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）,超支承諾,購(gòu)買建設(shè)期和營(yíng)運(yùn)期保險(xiǎn),,,,,,,,銀團(tuán)①,,銀團(tuán)②,項(xiàng)目公司將其資產(chǎn)抵押給銀團(tuán)（由抵押代理行代銀團(tuán)持有）,,商業(yè)貸款US$1.2577億,出口信貸US$

18、6.781億,,由此案例可知項(xiàng)目融資的一般結(jié)構(gòu)，操作方式，風(fēng)險(xiǎn)分配與管理方式。,日本三菱公司,,,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,3、項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 選擇與考察項(xiàng)目投資環(huán)境是項(xiàng)目業(yè)主的主要任務(wù)之一，也是其主要風(fēng)險(xiǎn)之一。 承包商（工程公司）在投標(biāo)和中標(biāo)后執(zhí)行合同期間，項(xiàng)目環(huán)境同樣為承包商所關(guān)注，并成為其主要風(fēng)險(xiǎn)之一。構(gòu)成項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，可概括為七大因素：（1）社會(huì)政治因素 （2）法律因素 （3）經(jīng)濟(jì)因素（4）文化

19、因素 （5）自然地理因素（6）基礎(chǔ)設(shè)施因素 （7）社會(huì)服務(wù)因素,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,4、合同風(fēng)險(xiǎn) 合同是規(guī)定項(xiàng)目業(yè)主和承包商之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，它由包括從工程發(fā)包到最后簽署合同協(xié)議書(shū)為止整個(gè)期間雙方確認(rèn)的所有有關(guān)文件組成。由于合同條款一般是由業(yè)主或由業(yè)主委托的咨詢公司擬定并體現(xiàn)在其招標(biāo)文件之中。雖然一般是參照國(guó)際通用條款（FIDIC合同條件），但業(yè)主往往通過(guò)“專用條款”，使合同條款有利于已方。

20、另外，對(duì)于國(guó)際工程，還在很大程度上要受工程所在國(guó)立法的約束和影響。因此，承包商應(yīng)積極參加合同談判，努力爭(zhēng)取利于已方的合同條款而回避不利于已方的合同條款。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（二）項(xiàng)目實(shí)施與收尾過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),1、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要由承擔(dān)工程設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。對(duì)于總承包項(xiàng)目，一般是由承包商（以設(shè)計(jì)為主體的工程公司）承擔(dān)設(shè)計(jì)。當(dāng)設(shè)計(jì)存在以下問(wèn)題時(shí)，將嚴(yán)重影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要在于：（1）工藝技術(shù)選用不當(dāng)/不成熟

21、。包括工藝流程、方案、關(guān)鍵設(shè)備選型，特殊技術(shù)要求及保護(hù)等方面。（2）專利/專有技術(shù)選用不當(dāng)/不成熟（3）設(shè)計(jì)產(chǎn)品不合格。如：設(shè)計(jì)錯(cuò)誤/疏漏/不充分/不完善/估算不準(zhǔn)等。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（4）設(shè)計(jì)管理不善設(shè)計(jì)經(jīng)理在設(shè)計(jì)開(kāi)工前沒(méi)有做好以下準(zhǔn)備工作：①按照項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS），提出設(shè)計(jì)工作分解結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)工作任務(wù)清單；②編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)程序；③編制設(shè)計(jì)計(jì)劃與設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃；④組織估算設(shè)計(jì)人工時(shí)與進(jìn)行負(fù)荷分配；⑤

22、制訂設(shè)計(jì)統(tǒng)一規(guī)定。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,在進(jìn)行過(guò)程中沒(méi)有認(rèn)真做好以下事項(xiàng)：①編制設(shè)計(jì)工作執(zhí)行效果測(cè)量基準(zhǔn)（BCWS）；②測(cè)定贏得值（BCWP）與記錄實(shí)耗值（ACWP）；③對(duì)費(fèi)用/進(jìn)度趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與調(diào)整；④對(duì)設(shè)計(jì)費(fèi)用/進(jìn)度進(jìn)行綜合控制；⑤協(xié)調(diào)好各專業(yè)之間的關(guān)系；⑥督促檢查各專業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)質(zhì)量保證程序；⑦進(jìn)行設(shè)計(jì)變更管理與數(shù)據(jù)文件資料管理。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,2、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn),采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)往往來(lái)自于以下問(wèn)題：（ 1）沒(méi)有

23、處理好經(jīng)濟(jì)原則與質(zhì)量保證原則、安全保證原則、進(jìn)度保證原則的關(guān)系。只重視價(jià)格，忽視質(zhì)量、安全及對(duì)進(jìn)度的影響。（2）采購(gòu)計(jì)劃與采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃不完善。采購(gòu)任務(wù)范圍不清，與業(yè)主及施工單位在項(xiàng)目采購(gòu)任務(wù)方面的分工及責(zé)任關(guān)系不清；無(wú)法對(duì)采購(gòu)進(jìn)度進(jìn)行有效的控制。（3）對(duì)供貨廠商的評(píng)審及定標(biāo)失誤，供貨質(zhì)量不符合項(xiàng)目要求。（4）在簽訂采買定單（即采購(gòu)合同）時(shí)，費(fèi)用的支付方式、支付條件、支付手續(xù)等條款內(nèi)容，沒(méi)有征得項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理或項(xiàng)目會(huì)計(jì)的認(rèn)可，沒(méi)有以對(duì)

24、公司最有利的，風(fēng)險(xiǎn)最小的原則進(jìn)行。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（ 5）沒(méi)有對(duì)采購(gòu)費(fèi)用/進(jìn)度進(jìn)行分析、趨勢(shì)預(yù)測(cè)與監(jiān)控，當(dāng)出現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度或費(fèi)用與計(jì)劃要求不相符合、或?qū)嶋H進(jìn)度和費(fèi)用的偏差區(qū)域超過(guò)了容許的臨界曲線范圍時(shí)，沒(méi)有對(duì)引起偏差的原因進(jìn)行檢查、分析并采取糾正或補(bǔ)救措施。（6）項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理及采購(gòu)專業(yè)人員（采買、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸?shù)裙こ處煟┑墓ぷ魑窗匆?guī)定程序，工作不力，致使采購(gòu)的進(jìn)度拖期，質(zhì)量不符合要求，費(fèi)用超計(jì)劃。（7）對(duì)國(guó)際承包工程，采購(gòu)人

25、員不熟悉海關(guān)業(yè)務(wù)和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法規(guī)，不熟悉各種清關(guān)手續(xù)（如：進(jìn)出口許可證、發(fā)票、提單、保險(xiǎn)單、產(chǎn)地證、裝箱單、海關(guān)納稅證等入關(guān)文件和單據(jù)），稍有失誤，就可能造成損失。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,總投資18億元的中原制藥廠,是我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)自建國(guó)以來(lái)一次性投資規(guī)模最大的建設(shè)工程。但建成十多年,受困進(jìn)口生產(chǎn)設(shè)備工藝不過(guò)關(guān),始終未能投產(chǎn)。成為轉(zhuǎn)型期中國(guó)經(jīng)濟(jì)在行政干預(yù)和盲目投資氣候下典型的案例?！　?990年起,作為我國(guó)“八五”重點(diǎn)建設(shè)工程,中原制藥

26、廠橫跨“七五”到“九五”3個(gè)五年計(jì)劃,準(zhǔn)備形成5000噸維生素C生產(chǎn)能力,其設(shè)計(jì)產(chǎn)能之大被譽(yù)為中國(guó)制藥“航母”。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,究其原因，是因?yàn)樵擁?xiàng)目的一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)是中方?jīng)Q策者在沒(méi)有詳細(xì)調(diào)查了解的情況下，從根本沒(méi)有這項(xiàng)專利技術(shù)、僅有20多人的瑞士的一家小公司引進(jìn)的。但從外方引進(jìn)的設(shè)備工藝出現(xiàn)問(wèn)題,而外方又被并購(gòu),此事始終未能得到妥善解決。從1996年開(kāi)始,藥廠正式停產(chǎn)。據(jù)了解：中原制藥廠貸款本息共計(jì)42億元,國(guó)內(nèi)貸款本息共計(jì)

27、24億元,世界銀行的貸款2008年到期,本息共計(jì)18億元。而其資產(chǎn)總額只有11.2億元,嚴(yán)重資不抵債。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,3、施工風(fēng)險(xiǎn) 施工是工程項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程中的重要階段。一般是指從現(xiàn)場(chǎng)施工開(kāi)工到機(jī) 械竣工這一段周期。施工風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于以下方面：（1）對(duì)施工分包的評(píng)審與定標(biāo)失誤。（2）施工計(jì)劃與施工進(jìn)度計(jì)劃不完善。（3）沒(méi)有做好施工質(zhì)量的管理與控制。（4）施工安全管理不善。（5）施工現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有制訂必要的

28、管理文件，致使施工管理混亂，施工質(zhì)量存在 隱患。（6）對(duì)施工計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)生的偏差和施工中存在的問(wèn)題， 沒(méi)有得到及時(shí)的糾正和處理。（7）項(xiàng)目施工經(jīng)理及施工管理人員的工作未按規(guī)定程序，工作不力。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,4、試運(yùn)行（開(kāi)車）風(fēng)險(xiǎn)試運(yùn)行（開(kāi)車）是項(xiàng)目實(shí)施的最后一個(gè)階段。包括：試車、考核和驗(yàn)收的管理與服務(wù)工作。其間風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于以下方面：（1）項(xiàng)目開(kāi)車經(jīng)理和開(kāi)車、培訓(xùn)工程師及開(kāi)車安全工程師工作未按規(guī)定程序，沒(méi)

29、有做好開(kāi)車服務(wù)工作。（2）開(kāi)車計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃及開(kāi)車安全計(jì)劃編制不完整。（3）沒(méi)有指導(dǎo)用戶做好開(kāi)車準(zhǔn)備及開(kāi)車前檢查工作。（4）在考核驗(yàn)收過(guò)程中，沒(méi)有盡到技術(shù)指導(dǎo)的責(zé)任；考核的內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間等不符合同規(guī)定的要求；考核的結(jié)果（由于承包商的原因）未達(dá)到合同規(guī)定的保證值。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,5、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)（1）項(xiàng)目經(jīng)理不稱職，在項(xiàng)目管理中沒(méi)有全面做好項(xiàng)目實(shí)施的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與管理工作。沒(méi)有盡到項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)。（2）項(xiàng)目

30、控制不力。項(xiàng)目控制經(jīng)理和/或項(xiàng)目控制人員（進(jìn)度計(jì)劃工程師、費(fèi)用估算師、費(fèi)用控制工程師、材料控制工程師等）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有進(jìn)行有效的費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制和材料的控制。 （3）項(xiàng)目質(zhì)量缺乏有力的監(jiān)控。項(xiàng)目質(zhì)量經(jīng)理/質(zhì)量工程師沒(méi)有認(rèn)真制定與實(shí)施項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，沒(méi)有著重抓好工程各階段的質(zhì)量監(jiān)控。 （4）項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理混亂。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,6、項(xiàng)目收尾風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目收尾過(guò)程包括管理收尾與合同收尾。其主要內(nèi)容是進(jìn)行項(xiàng)目交接和進(jìn)行項(xiàng)

31、目后評(píng)價(jià)。 項(xiàng)目收尾工作草率、交接不清，文件、圖紙、資料不全，將會(huì)給項(xiàng)目造成以后的營(yíng)運(yùn)和維護(hù)、保養(yǎng)、修理乃至于擴(kuò)建改造都帶來(lái)后患的風(fēng)險(xiǎn)。 項(xiàng)目收尾風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)人是項(xiàng)目業(yè)主。業(yè)主會(huì)要求承包商給以配合。承包商從有利于自身的提升和發(fā)展考慮，也應(yīng)給以積極的、充分的配合。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程,（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第2節(jié)

32、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,何時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別？在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)就進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,在每一個(gè)階段,特別是在每個(gè)階段的開(kāi)始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，反復(fù)執(zhí)行的（Iterative）,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù),（1）成果說(shuō)明—主要依據(jù) （2）歷史資料—來(lái)源于歷史項(xiàng)目的各種原始記錄、公用數(shù)據(jù)庫(kù)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)驗(yàn)等。 （3）項(xiàng)目計(jì)劃的信息 （4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類—為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供了一個(gè)總的框架。

33、 分為項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) （5）制約因素和假設(shè)條件,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具和方法,（1）頭腦風(fēng)暴法 （2）德?tīng)柗品?（3）風(fēng)險(xiǎn)檢查表 （4）流程圖 （5）系統(tǒng)分解法 （6）情景分析法,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,（1）頭腦風(fēng)暴法 依賴不同專家的經(jīng)驗(yàn)，獲得一份項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的清單，從而為將來(lái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估奠定

34、基礎(chǔ)。優(yōu)點(diǎn)：可以發(fā)揮不同專家的特長(zhǎng)和集體創(chuàng)造性思維。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）德?tīng)柗品ǎ―elphi）：又稱專家預(yù)測(cè)法 以匿名的方式邀請(qǐng)相關(guān)專家就項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)這一主題，達(dá)成一致的意見(jiàn)。 20世紀(jì)40年代，美國(guó)蘭德公司首次使用有顯著身份差別的專家和第三方中介人共同完成。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,特點(diǎn)： 重視專家意見(jiàn) 專家“背靠背”，獨(dú)立判斷 采取多輪預(yù)測(cè)和匿名交

35、流 企業(yè)背景資料準(zhǔn)備和問(wèn)卷設(shè)計(jì)很重要,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,德?tīng)柗品ǔ蓴〉年P(guān)鍵： 專家人數(shù)不少于30人 由中間人回收和統(tǒng)計(jì)分析，溝通專家 問(wèn)卷回收率不低于60% 充分信任：要取得專家的支持和信任。 充分信息：為專家提供企業(yè)的真實(shí)

36、 信息和必要的資料。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,（3）風(fēng)險(xiǎn)檢查表 —從以往類似的項(xiàng)目和其他信息途徑收集到的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)列表 —適宜在項(xiàng)目出初期使用,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,案例,System Pro 要對(duì)在每家銀行分行安裝系統(tǒng)的平均費(fèi)用進(jìn)行評(píng)估。System Pro 的評(píng)估師預(yù)計(jì)費(fèi)用可能在$70,000（最好情況下）到$80,000（最壞情況下）之間。平均費(fèi)用是$

37、73,000。則總費(fèi)用為$210萬(wàn)（30個(gè)站點(diǎn)?$70,000），或$219萬(wàn)（30個(gè)站點(diǎn)?$73,000），或$240萬(wàn)（30個(gè)站點(diǎn)?$80,000）。如果不計(jì)成本，每個(gè)點(diǎn)的利潤(rùn)為$3,000。下表列出了這三種投標(biāo)價(jià)的可能情況：?jiǎn)蝺r(jià)成本單價(jià)利潤(rùn) 標(biāo)價(jià)選項(xiàng) A$70,000$3,000$73,000選項(xiàng) B$73,000$3,000$76,000選項(xiàng) C$80,000$3,000$83,00

38、0,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,應(yīng)用企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)表，System Pro的評(píng)估師建立了下表說(shuō)明可能發(fā)生的結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表­­――X項(xiàng)是可能發(fā)生的事件,為了取得政府許可內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)接線導(dǎo)致的延誤 X 缺乏關(guān)鍵的供給品與組件 賣主推遲交付供給品與組件

39、 安裝錯(cuò)誤，需要矯正 缺乏合格的安裝人員（內(nèi)部人員） X 缺乏合格的安裝人員（外援人員） X 承諾的

40、時(shí)間框架不切實(shí)際 X 供給品或組件存在問(wèn)題 客戶提供的設(shè)備存在綜合問(wèn)題 客戶可能大副度地改變要求

41、 在遠(yuǎn)程地點(diǎn)實(shí)行操作 X,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)事件：為了取得政府許可內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)接線導(dǎo)致的延誤,問(wèn)題：為了取得政府內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程站點(diǎn)接線的許可，可能會(huì)造成一些耽擱。因?yàn)镾ystem Pro還未曾到過(guò)這些站點(diǎn)，申請(qǐng)人員得像走迷宮搬的通過(guò)道道官僚手續(xù)遞交申請(qǐng)。影響：每個(gè)站點(diǎn)通常會(huì)耽擱1－3周。解決

42、方案：讓當(dāng)?shù)爻邪虂?lái)負(fù)責(zé)取得許可。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)事件：缺乏合格的安裝人員（承包人）,問(wèn)題：1）由于內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)的解決方案導(dǎo)致該地區(qū)的安裝需求高，結(jié)果可能聘請(qǐng)不到承包人來(lái)幫助完成System Pro的工作量。2）System Pro又不熟悉當(dāng)?shù)卣军c(diǎn)具有局域網(wǎng)安裝資格的人員。影響：可能延誤每個(gè)站點(diǎn)1-10天的工期。解決方案：確定和使用附近團(tuán)體的承包人；如果可能，以船運(yùn)輸System Pro人員。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)

43、險(xiǎn)事件：缺乏合格的安裝人員（內(nèi)部人員）,問(wèn)題：在接下來(lái)的六個(gè)多月中，System Pro的安裝人員有一項(xiàng)繁重的項(xiàng)目要做，這可能導(dǎo)致階段性的人手不足。影響：造成項(xiàng)目積壓，每個(gè)站點(diǎn)延誤1-10天的工期。解決方案：1）一旦需要，使用當(dāng)?shù)爻邪蹋?）如果在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都會(huì)出現(xiàn)人手不足的情況，聘請(qǐng)更多的系統(tǒng)項(xiàng)目安裝人員。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)事件：承諾的時(shí)間框架不太可能實(shí)現(xiàn),問(wèn)題：為了取得合同，可能會(huì)承諾不太可能實(shí)現(xiàn)的交貨日期。然而，鑒

44、于System Pro的繁重工作量和當(dāng)?shù)匕惭b人員的不足，大概只有一半的站點(diǎn)能在承諾的交付日期內(nèi)交貨。影響：有一半的站點(diǎn)要延誤1-10天的工期。整個(gè)項(xiàng)目可能要耽擱1-3個(gè)月的時(shí)間。解決方案：1）逐個(gè)站點(diǎn)的檢查承諾的交貨日期是否現(xiàn)實(shí)。如果可能，確定糾正的方案。2）與客戶協(xié)商更改原承諾的日期。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)事件：在遠(yuǎn)程地點(diǎn)的操作,問(wèn)題：System Pro可能失去對(duì)遠(yuǎn)程站點(diǎn)的操作控制影響：對(duì)地方站點(diǎn)的失控可能會(huì)導(dǎo)致進(jìn)度下

45、滑，費(fèi)用超支和質(zhì)量不合格。解決方案：1）在安裝之初就有一名System Pro的技術(shù)員視察每個(gè)站點(diǎn)；2）只與值得信賴和經(jīng)驗(yàn)豐富的承包人合作。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,（4）流程圖 （5）系統(tǒng)分解法 —將復(fù)雜的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解成比較容易識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)，從而識(shí)別各個(gè)子系統(tǒng),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,（6）情景分析法描述項(xiàng)目的狀態(tài)；確定項(xiàng)目某種因素變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目的影響；預(yù)測(cè)那些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生；確定上述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

46、的后果。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,信息,中間人不可靠,代理人不可靠,業(yè)主資信差,項(xiàng)目不落實(shí),項(xiàng)目資金無(wú)保證,,,,,,,,市場(chǎng),工程所在地風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈,,,,,報(bào)價(jià)決策,市場(chǎng)物價(jià)不穩(wěn),工程技術(shù)難度大,很可能沒(méi)有后續(xù)項(xiàng)目,合同中無(wú)保值條款,投標(biāo)受制約,,,,,,,,無(wú)匯率調(diào)整條款,履約,業(yè)主變更多,業(yè)主代表素質(zhì)差,業(yè)主國(guó)際慣例意識(shí)差,水文地質(zhì)條件與實(shí)際不符,業(yè)主的商譽(yù)不好,,,,,,,管理,融資風(fēng)險(xiǎn),合同管理能力差,施工管理落后

47、,物資管理混亂,財(cái)務(wù)管理不好,,,,,,,,經(jīng)濟(jì)效益,報(bào)價(jià)過(guò)低,索賠很難,合理避稅可能性不大,利潤(rùn)難以轉(zhuǎn)移,,,,,,,信息來(lái)源不準(zhǔn),人事管理困難,稅收繁重,政治風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),自然風(fēng)險(xiǎn),,,,,,承包商自身實(shí)力弱,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手太強(qiáng),業(yè)主判斷有傾向性,,,,,合同條款,支付條件苛刻,承包商合理權(quán)益得不到保護(hù),罰則苛刻,工期過(guò)短,保護(hù)主義條款太多,,,,,,,,業(yè)主付款能力差,業(yè)主工作效率低下,,,,業(yè)主付款意識(shí)不強(qiáng),業(yè)主缺乏履約誠(chéng)

48、意,,,,,,,系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),,非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn)與違約風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),政治風(fēng)險(xiǎn)與獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,外匯風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn),完工風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)與維護(hù)風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),,,,,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程圖,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果,（1）已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)→項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單 —最重要（2）潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) —可主觀判斷，不可忽視（3）對(duì)項(xiàng)目管理

49、其他方面的改進(jìn),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第3節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù) （1）已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)—基礎(chǔ) （2）項(xiàng)目的進(jìn)展情況—一般隨項(xiàng)目的進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)逐漸降低 （3）項(xiàng)目的性質(zhì)—簡(jiǎn)單的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度低，相應(yīng)地，復(fù)雜的或者高新技術(shù)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度則較高。 （4）數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性 （5）風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具和技術(shù)（1）統(tǒng)計(jì)法

50、—對(duì)類似項(xiàng)目的歷史資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以推算出該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) —應(yīng)用大數(shù)法則和類推原理，主要指標(biāo)：分布頻率、平均數(shù)、眾數(shù)、方差、正態(tài)分布、概率等,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,（2）風(fēng)險(xiǎn)值法 風(fēng)險(xiǎn)值=項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率×項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能造成的結(jié)果,,統(tǒng)計(jì)法,,風(fēng)險(xiǎn)后果的大小的后果和分布風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)—技術(shù)性？經(jīng)濟(jì)性？其他？項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍風(fēng)險(xiǎn)后果的時(shí)間性,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,（3）決策樹(shù)方法

51、 指將影響風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)因素繪制成一個(gè)由左至右展開(kāi)的樹(shù)狀圖。 主要由方塊節(jié)點(diǎn)、圓形節(jié)點(diǎn)以及由這些節(jié)點(diǎn)引出的分支組成。 利于進(jìn)行多級(jí)決策但難以將因素考慮全面,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,例 某項(xiàng)目準(zhǔn)備投產(chǎn)兩種產(chǎn)品甲和乙，分別需投資55萬(wàn)元和60萬(wàn)元，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)年限是一樣的。經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，預(yù)測(cè)新產(chǎn)品上市后，暢銷的概率是60%,滯銷概率為40%，甲、乙兩種產(chǎn)品在不同情況下的收益如下表：,使用決策樹(shù)法進(jìn)行分析并指出應(yīng)投

52、產(chǎn)哪個(gè)產(chǎn)品？,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,0,,,,,1,2,,,,,,,,,暢銷60%,暢銷60%,180萬(wàn)元,滯銷40%,滯銷40%,-100萬(wàn)元,200萬(wàn)元,-140萬(wàn)元,-60萬(wàn)元,乙產(chǎn)品,-55萬(wàn)元,甲產(chǎn)品,投產(chǎn)甲產(chǎn)品：節(jié)點(diǎn)1=180×60%+（-100）×40%=68（萬(wàn)元）；投產(chǎn)乙產(chǎn)品：節(jié)點(diǎn)2=200×60%+（-140）×40%=64（萬(wàn)元）； 決策節(jié)

53、點(diǎn)0=max﹛68-55，64-60﹜=13（萬(wàn)元）因此，應(yīng)投產(chǎn)甲產(chǎn)品。,決策樹(shù),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,牢記：一棵決策樹(shù)：在模擬未來(lái)事件要使用期望貨幣值（Expected Monetary Value ）利用互斥事件（4）模擬法—用計(jì)算機(jī)模擬項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況 —適用于項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)估算（5）專家判斷—作為補(bǔ)充 （6）其他方法—層次分析法、要素加權(quán)平均法、不確定性分析方法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等,

54、第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果 —量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單： （1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小 （2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能影響的范圍 （3）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期發(fā)生時(shí)間的估算 （4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果 （5）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定： 災(zāi)難級(jí)/嚴(yán)重級(jí)/輕微級(jí)/忽略級(jí),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第4節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),,,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)了項(xiàng)目干系人能夠接受的水平,,停止甚至

55、取消項(xiàng)目,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目干系人能夠接受的范圍內(nèi),,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，把風(fēng)險(xiǎn)降到最小,,拯救項(xiàng)目,,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的依據(jù) （1）量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單 （2）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力 （3）可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的工具和方法 （1）回避風(fēng)險(xiǎn)（Avoidance） – 重新制定計(jì)劃/改變項(xiàng)目范圍，以躲避風(fēng)險(xiǎn) （2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（Defl

56、ection，Transfer/allocate） – 通過(guò)責(zé)任分配、保險(xiǎn)、擔(dān)保、出售、制定合同、外包等方式使其他人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) （3）減輕風(fēng)險(xiǎn)（Mitigation） – 通過(guò)重新制定計(jì)劃來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響，減小其發(fā)生概率 （4）接受風(fēng)險(xiǎn)（Acceptance） – 如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，什么措施也不采取，接受之；或者采取見(jiàn)機(jī)行事的策略（workarounds，又叫“權(quán)變措施”）,,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,擔(dān)保與保險(xiǎn) 擔(dān)保

57、是指，以確保債務(wù)或其他經(jīng)濟(jì)合同項(xiàng)下義務(wù)的履行或清償為目的的保證行為。 它是債務(wù)人對(duì)債權(quán)人提供履行債務(wù)的特殊保證，是保證債權(quán)實(shí)現(xiàn)的一種法律手段。通過(guò)擔(dān)保，債權(quán)人將債務(wù)人違約的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保證人（擔(dān)保人）。對(duì)于工程項(xiàng)目，根據(jù)我國(guó)《民法通則》、《經(jīng)濟(jì)合同法》、《擔(dān)保法》，合同的擔(dān)保一般有以下五種形式，即：保證、定金、抵押、質(zhì)押和留置。對(duì)于工程項(xiàng)目，特別是國(guó)際承包工程項(xiàng)目，常用的是通過(guò)銀行或保險(xiǎn)公司作為保證人開(kāi)具信用保證書(shū)或保函，即所謂L.G

58、（Letter of guarantee）進(jìn)行擔(dān)保。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,保險(xiǎn)是指投保人根據(jù)合同約定，向保險(xiǎn)人（保險(xiǎn)公司）支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)人對(duì)于合同約定的可能發(fā)生的事故因其發(fā)生所造成的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡、致殘、疾病等，承擔(dān)賠償或付給保險(xiǎn)金責(zé)任的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度，一種合同行為。 保險(xiǎn)是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制，它是將投保者個(gè)人（或小群體）所遭受的損失，在面臨同樣風(fēng)險(xiǎn)威脅的大群體（眾多投保人）中進(jìn)行分?jǐn)?，?/p>

59、而使個(gè)人（或小群體）不致因風(fēng)險(xiǎn)損失而陷于困境，即轉(zhuǎn)移了風(fēng)險(xiǎn)。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,擔(dān)保與保險(xiǎn)的區(qū)別：從風(fēng)險(xiǎn)防范財(cái)務(wù)手段，也即從提供經(jīng)濟(jì)保障角度，保險(xiǎn)和擔(dān)保都具有保障作用，但二者性質(zhì)完全不同，其主要區(qū)別如下：（1）契約當(dāng)事人不同；（2）費(fèi)用承擔(dān)不同；（3）損失產(chǎn)生的根源不同；（4）損失承受不同；（5）損失發(fā)生的概率不同。,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的結(jié)果（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（2）應(yīng)急計(jì)劃（Contin

60、gency Planning） —包括風(fēng)險(xiǎn)的描述、完成計(jì)劃的假設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性、風(fēng)險(xiǎn)的影響及適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)（3）應(yīng)急儲(chǔ)備（Contingency Reserves）,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第5節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系,確定項(xiàng)目要控制的風(fēng)險(xiǎn)事件,落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任,實(shí)施和跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制,確定項(xiàng)目是否消除,,,,,,是,,否,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程

61、圖,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù) （1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 （2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃 （3）項(xiàng)目溝通 —項(xiàng)目工作報(bào)告 （4）其他的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的工具和方法 （1）附加的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃 —針對(duì)新的或附加的風(fēng)險(xiǎn) （2）核對(duì)表

62、 （3）偏差分析技術(shù) （4）定期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,,三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果 （1）新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 （2）變更申請(qǐng) （3）控制風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng),第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,附1：風(fēng)險(xiǎn)管理中常見(jiàn)的問(wèn)題,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 – 對(duì)項(xiàng)目還沒(méi)有一個(gè)充分的認(rèn)識(shí)之前就認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別“完成了”– 牢記風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)反復(fù)執(zhí)行的過(guò)程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) –對(duì)項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估沒(méi)有建立在對(duì)項(xiàng)目每個(gè)

63、活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 – 在沒(méi)有識(shí)別出所有風(fēng)險(xiǎn)之前就對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行縮減；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 – 僅僅識(shí)別何處會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，而不針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別其對(duì)項(xiàng)目的影響（ identifies risk areas not specific risks and risk effects）,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,合并步驟 – 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估兩個(gè)步驟合而為一, 這樣風(fēng)險(xiǎn)在識(shí)別時(shí)就接受評(píng)估，這樣會(huì)減弱“頭腦風(fēng)暴”的效果遺忘某類風(fēng)險(xiǎn) – 會(huì)出現(xiàn)某類的

64、風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有考慮，例如：技術(shù)方面, 財(cái)務(wù)方面, 人力資源方面方法單一 – 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)通常使用多種方法過(guò)早選定應(yīng)對(duì)措施 – 沒(méi)有考慮所有的被選方案或詳細(xì)分析忽視風(fēng)險(xiǎn) – 在項(xiàng)目執(zhí)行階段,第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,附2：風(fēng)險(xiǎn)的利用,（一）風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性1、風(fēng)險(xiǎn)的兩重性；2、風(fēng)險(xiǎn)的可變性；3、風(fēng)險(xiǎn)可能成為索賠的合法動(dòng)因。（二）如何利用風(fēng)險(xiǎn)1、首先要分析風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性及其價(jià)值；2、其次，要計(jì)算利用風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)，并評(píng)估自己的承受能力；