反壟斷和解制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究.pdf

1、允許執(zhí)法者與被執(zhí)法者、舉報人與被舉報人、原告與被告之間就壟斷行為引起的爭端而達(dá)成和解協(xié)議，是現(xiàn)代反壟斷法實施的重要特征之一，一個顯而易見的發(fā)展趨勢是，在不影響公共利益和消費者福利的前提下，大多數(shù)人對反壟斷案件的和解持贊成的態(tài)度，反壟斷和解不僅提高了專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院的辦案效率，同時也基本照顧了實質(zhì)意義上的公正。反壟斷法律的缺陷和技術(shù)上的適用困難為反壟斷和解的實施提供了條件，同時，這種爭端解決方式具有的法律功能、經(jīng)濟(jì)功能和社會功能決定了它

2、在處理反壟斷爭端中具有不可比擬的優(yōu)勢。 反壟斷和解，從傳統(tǒng)的法律角度理解應(yīng)當(dāng)關(guān)注和解雙方的地位、權(quán)利、義務(wù)、和解公平以及和解的效力、執(zhí)行、監(jiān)督等問題，而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，更多的應(yīng)當(dāng)關(guān)注反壟斷和解的成本與收益、和解對資源配置的能力、配置的范圍、和解雙方通過博弈對和解價格進(jìn)行討價還價的問題。研究反壟斷和解，不僅需要把它作為調(diào)整和解主體之間行為關(guān)系的規(guī)則進(jìn)行分析，也需要把它作為一種資源最優(yōu)配置的方式進(jìn)行探討。反壟斷和解是一種結(jié)構(gòu)化的制度

3、關(guān)聯(lián)，從本質(zhì)上講這種制度關(guān)聯(lián)包括契約、交易、程序和制度等內(nèi)涵，這些內(nèi)涵之間并不沖突，也不獨立存在，通過運用規(guī)范和實證的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究這種結(jié)構(gòu)化的制度關(guān)聯(lián)對于反壟斷和解制度的理論發(fā)展和實踐應(yīng)用有著一定的意義，不僅可以拓寬反壟斷和解制度的研究視野，而且有利于反壟斷法律法規(guī)和政策的制定。反壟斷和解制度研究的分析主線是運用經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論和工具，針對反壟斷和解制度構(gòu)建一個理論解釋框架，在這個理論解釋框架中，需要關(guān)注更多的是對公共利益以及消費者福利

4、的理解。圍繞反壟斷和解的特點，對和解的價值問題、效率公正問題、和解主體博弈問題、和解監(jiān)督問題進(jìn)行闡述可以更多的照顧公共利益和消費者福利。同時，在這個解釋框架下研究反壟斷和解制度的設(shè)計和安排可以更好的實現(xiàn)研究效果。 效率和公正不僅是反壟斷和解的目標(biāo)，也是達(dá)成和執(zhí)行反壟斷和解的原則。對反壟斷和解的效率與公正原則進(jìn)行具體的細(xì)分，依據(jù)這些細(xì)分的原則對具體案件進(jìn)行具體分析，容易正確地理解效率與公正在反壟斷和解當(dāng)中如何運用并達(dá)到一個什么樣的

5、目標(biāo)。反壟斷和解談判是和解雙方進(jìn)行討價還價的博弈過程，任何反壟斷和解的達(dá)成必須要達(dá)到一種博弈均衡，否則就不會達(dá)成和解，因此在制度的設(shè)計和安排上，需要綜合考慮信息、法律威懾和裁判者等相關(guān)因素，將最初和解雙方的不合作博弈逐漸引向一種合作博弈，從而能夠更加精煉地尋找到博弈均衡點。為了實現(xiàn)反壟斷和解監(jiān)督的有效性，需要研究和解的供求關(guān)系和成本收益問題，從而可以選擇不同的監(jiān)督制度。反壟斷和解監(jiān)督伴隨反壟斷和解的始終，反壟斷和解監(jiān)督的公共產(chǎn)品屬性決定

6、著反壟斷和解監(jiān)督的社會功能、經(jīng)濟(jì)功能更為突出，和解監(jiān)督的研究可以在實踐中為不同反壟斷和解監(jiān)督提供不同成本和收益的制度安排，從而影響反壟斷和解的整體效率與收益。在美國微軟公司達(dá)成的一些反壟斷和解案例中，有效的驗證了效率原則和公正原則的實用性，而且在不同時間和不同空間的環(huán)境下，微軟與對手也實現(xiàn)了不同的博弈策略選擇以及博弈均衡點的尋求，在微軟與對手達(dá)成和執(zhí)行和解協(xié)議的過程中，有效的監(jiān)督成為達(dá)成協(xié)議和執(zhí)行協(xié)議的保障。直到現(xiàn)在，微軟與一些國家和地

7、區(qū)的反壟斷爭執(zhí)以及和解談判還在繼續(xù)，這些案例將不斷的驗證上述理論解釋框架并采納相關(guān)的和解制度安排。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究反壟斷和解這個法律問題，拓寬并加深了對反壟斷和解的理解和認(rèn)識，本文圍繞反壟斷和解試圖從理論上、方法上以及實踐上都進(jìn)行一定的創(chuàng)新研究，這些創(chuàng)新主要包括：首先，研究主題的創(chuàng)新。反壟斷和解不僅是一種法律制度，而且它具有更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性，它可以是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)品，這種研究主題可以為我們研究反壟斷和解提供更好的理論支持和實踐

8、指導(dǎo)。其次，研究視角的創(chuàng)新。反壟斷和解的內(nèi)涵可以是契約、交易，也可以是程序和制度，將“反壟斷和解”概念當(dāng)做是一種結(jié)構(gòu)化的制度關(guān)聯(lián)進(jìn)行定義為我們研究反壟斷和解提供了更為廣闊的視角。再次，研究方法的創(chuàng)新。效率和公正可以作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的目標(biāo)，其實效率和公正不僅是一種目標(biāo)，也是一種操作當(dāng)中的原則，在反壟斷和解中不能簡單的從效率優(yōu)先于公正的原則出發(fā)，而是應(yīng)當(dāng)針對具體的案件以及這些細(xì)分原則在案件中的不同體現(xiàn)來確定效率與公正進(jìn)行怎樣的契合。最后，應(yīng)用