反壟斷寬恕制度研究.pdf

1、卡特爾被普遍認(rèn)為是所有反競(jìng)爭(zhēng)行為中危害最大的,它限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展并損害消費(fèi)者福利。寬恕制度是卡特爾執(zhí)法的有效政策工具,有利于破壞卡特爾的穩(wěn)定性,提高查處卡特爾的執(zhí)法效率。它通過向揭發(fā)卡特爾并提供合作的卡特爾成員和有關(guān)個(gè)人提供減免法律責(zé)任的寬恕待遇,鼓勵(lì)卡特爾成員和有關(guān)個(gè)人檢舉違法卡特爾,從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和處理違法卡特爾。迄今為止,美國(guó)、歐盟、加拿大、法國(guó)、日本、韓國(guó)以及中國(guó)等國(guó)家和地區(qū)都紛紛制定了針對(duì)卡特爾行為的寬恕制度

2、。不過,我國(guó)《反壟斷法》第四十六條第二款籠統(tǒng)、抽象的規(guī)定,顯然不足以切實(shí)落實(shí)該制度。鑒此,本文在大量收集國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用歸納研究法、比較研究法、法經(jīng)濟(jì)學(xué)和法解釋學(xué)等研究方法,客觀、全面地分析和探討了寬恕制度的一般理論、國(guó)外的寬恕制度及其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、我國(guó)寬恕制度實(shí)施中存在的問題,以期進(jìn)一步提出完善我國(guó)反壟斷寬恕制度的對(duì)策。
　　本文由四個(gè)部分構(gòu)成,按照“法律概念分析—法律特征歸納—理論基礎(chǔ)論證—國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒—障礙分析—制度設(shè)計(jì)

3、”的邏輯線索展開。
　　本文的第一部分主要對(duì)壟斷和寬恕制度進(jìn)行了一些簡(jiǎn)要說明,在于使讀者對(duì)本文研究的主題和主旨獲致一個(gè)大致的了解,以便讓讀者在閱讀正文前樹立一個(gè)觀念基礎(chǔ)。
　　本文的第二部分首先以考察國(guó)內(nèi)外寬恕制度的涵義為切入點(diǎn),全面分析了寬恕制度具有的三個(gè)特征——以低成本獲取卡特爾違法信息為目的、以減免公法上責(zé)任為誘因、以確定性和保密性為保障,這是制定寬恕制度的基礎(chǔ);其次對(duì)反壟斷寬恕制度進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)和法理的深入剖析,探尋寬

4、恕制度存在的理論正當(dāng)性;再次,在理論分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提煉出反壟斷寬恕制度有效實(shí)施的前提條件,即嚴(yán)厲的懲罰措施、被反壟斷部門查處的巨大風(fēng)險(xiǎn)、寬恕規(guī)則的透明度和可預(yù)見性。
　　本文的第三部分主要闡述了反壟斷寬恕制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。該部分對(duì)美國(guó)、歐盟、日本以及韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的寬恕制度進(jìn)行梳理,進(jìn)而總結(jié)出值得我們借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),即標(biāo)記制度、對(duì)不同申請(qǐng)者的區(qū)別待遇、“胡蘆卜加大棒”政策以及保密措施。
　　本文的第四部分著重關(guān)注我國(guó)反壟