子公司重大投資項(xiàng)目管理控制制度

1、子公司重大投資項(xiàng)目管理控制制度子公司重大投資項(xiàng)目管理控制制度第1章總則總則第1條為加強(qiáng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“母公司”）的投資管理，規(guī)范子公司投資行為，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)母公司作為投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，特制定本制度。第2條本制度中所規(guī)定的重大投資項(xiàng)目是指子公司發(fā)生的，超出子公司章程中約定的投資及審批權(quán)限的項(xiàng)目。第3條本制度適用于母公司控制的所有全資子公司和控股子公司。第2章子公司重大投資項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)子

2、公司重大投資項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第4條母公司股東大會(huì)、董事會(huì)是重大投資項(xiàng)目管理的審核監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)子公司的重大投資項(xiàng)目進(jìn)行審批和監(jiān)督。董事會(huì)投資管理相關(guān)的委員會(huì)可對(duì)子公司的投資項(xiàng)目提出建議。第5條子公司股東大會(huì)、董事會(huì)是子公司投資項(xiàng)目的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大投資項(xiàng)目做出決策。委派董事應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目信息并向母公司董事會(huì)匯報(bào)。第6條子公司總經(jīng)理是重大投資項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施所需的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并及時(shí)向子公司董事會(huì)匯

3、報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。第7條子公司投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)擬定公司的投資計(jì)劃及項(xiàng)目的篩選、可行性論證、籌備及評(píng)估工作，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施。第8條子公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)相關(guān)工作，包括投資方案的效益評(píng)估、財(cái)務(wù)可行性論證與分析以及籌措資金、辦理出資手續(xù)等。委派財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督投資項(xiàng)目的實(shí)施，定期向母公司匯報(bào)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況，并協(xié)助母公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。第3章子公司重大投資項(xiàng)目管理程序子公司重大投資項(xiàng)目管理程序第9條子公司管

4、理層提出投資意向后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門進(jìn)行項(xiàng)目篩選及可行性論證，形成投資項(xiàng)目申請(qǐng)書（包括投資意向書及可行性報(bào)告）報(bào)子公司總經(jīng)理辦公室。第10條子公司總經(jīng)理辦公室組織辦公會(huì)議討論研究，進(jìn)行初審。委派董事將投資項(xiàng)目資料上報(bào)母公司董事會(huì)辦公室。董事會(huì)秘書根據(jù)金額和風(fēng)險(xiǎn)大小不同，交由不同級(jí)別機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議并出示意見。董事會(huì)辦公室將母公司意見以書面文件形式下發(fā)給委派董事。第11條子公司總經(jīng)理辦公會(huì)初審?fù)ㄟ^后，形成請(qǐng)示審批表（包括投資項(xiàng)目申請(qǐng)書及附加

5、意見書）報(bào)子公司董事會(huì)審議，委派董事按母公司意見參與表決。第12條子公司董事會(huì)審批同意并形成決議后，根據(jù)項(xiàng)目涉及的投資額大小，提交請(qǐng)示審批報(bào)告至母公司董事會(huì)或股東（大）會(huì)。第13條母公司審批通過后，子公司董事會(huì)授權(quán)子公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門進(jìn)行實(shí)施。母公司將對(duì)重大投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況實(shí)施監(jiān)督檢查，子公司及相關(guān)人員應(yīng)積極予以配合和協(xié)助，根據(jù)要求提供相關(guān)材料。第14條投資項(xiàng)目結(jié)束后，母公司會(huì)同子公司有關(guān)人員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注投資收益是否合