區(qū)域創(chuàng)新的效率及模式研究——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析.pdf

1、本文主要從創(chuàng)新效率角度探討了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展差異的內(nèi)在機(jī)制。具體而言，本文首先運(yùn)用基于創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，通過(guò)分析創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，創(chuàng)造性地將創(chuàng)新效率分解為創(chuàng)新生產(chǎn)效率和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率，構(gòu)建起關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新效率研究的兩層次綜合分析框架，并運(yùn)用大樣本的面板數(shù)據(jù)，采用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算、對(duì)比和分類(lèi)，全面展現(xiàn)中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的特點(diǎn)及其影響因素，最終提出一套系統(tǒng)的區(qū)域創(chuàng)新模式。
　　 在理論研究部分，本文構(gòu)建了

2、基于技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，并在模型中增加了開(kāi)放條件下，技術(shù)模仿對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)的影響，以及中間產(chǎn)品部門(mén)與最終產(chǎn)品部門(mén)之間存在的磨合程度，使模型結(jié)果更符合現(xiàn)實(shí)。模型研究表明，創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用效果可分解為兩個(gè)層面，一是區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)本身的水平，二是區(qū)域創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)水平。這為全文的研究脈絡(luò)提供了理論佐證，后續(xù)的實(shí)證研究以此展開(kāi)。
　　 在對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的第一層面實(shí)證研究中，本文選用中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)作為創(chuàng)新生產(chǎn)的決策

3、單元，以1999～2008年的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，采用隨機(jī)前沿方法(SFA)測(cè)算各地區(qū)的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，并運(yùn)用Battese& Coelli(1995)模型對(duì)影響創(chuàng)新生產(chǎn)效率的因素進(jìn)行估計(jì)。為了深入挖掘不同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，文中進(jìn)一步將這一層面的效率測(cè)算細(xì)分為區(qū)域企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新生產(chǎn)效率三類(lèi)主體，從而全面測(cè)算了30個(gè)地區(qū)創(chuàng)新生產(chǎn)的綜合創(chuàng)新生產(chǎn)效率和三大創(chuàng)新主體的創(chuàng)新生產(chǎn)效率。最后，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)的聚類(lèi)方法和變異系數(shù)，對(duì)這

4、四種創(chuàng)新生產(chǎn)效率進(jìn)行了歸類(lèi)、比較和變異分析。
　　 在對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的第二層面實(shí)證研究中，本文立足于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)，將創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要生產(chǎn)要素，測(cè)算這一投入要素的生產(chǎn)效率，以此反映創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化能力，即文中定義的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率。本部分仍采用隨機(jī)前沿分析法，運(yùn)用了基于投入測(cè)算的生產(chǎn)效率模型，具體測(cè)算了我國(guó)29個(gè)省級(jí)行政區(qū)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率。同樣利用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的聚類(lèi)分析和變異系數(shù)，對(duì)中國(guó)各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了分類(lèi)和變異

5、分析，將其與地區(qū)創(chuàng)新生產(chǎn)效率的分類(lèi)和變異情況進(jìn)行對(duì)比。最后，對(duì)中國(guó)各地區(qū)的創(chuàng)新生產(chǎn)效率和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率做了4類(lèi)趨同檢驗(yàn)，得出多個(gè)有關(guān)創(chuàng)新生產(chǎn)效率和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率地區(qū)差異變化趨勢(shì)的結(jié)論。
　　 區(qū)域創(chuàng)新模式是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要選擇，是區(qū)域創(chuàng)新的實(shí)踐途徑。針對(duì)不同地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展特點(diǎn)，應(yīng)構(gòu)建差異化的區(qū)域創(chuàng)新模式。本文根據(jù)理論研究的思路和兩層面實(shí)證研究的豐富結(jié)論，提出了一套適合中國(guó)不同地區(qū)、不同發(fā)展階段的區(qū)域創(chuàng)新模式體系。為我國(guó)不同發(fā)展

6、階段和創(chuàng)新稟賦的地區(qū)，確立有針對(duì)性的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展政策，為實(shí)現(xiàn)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供政策依據(jù)。
　　 本文最關(guān)鍵的創(chuàng)新之處在于創(chuàng)造性地將創(chuàng)新效率分解為創(chuàng)新生產(chǎn)效率和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率，理清了長(zhǎng)期困擾創(chuàng)新效率研究的思路，為創(chuàng)新效率的實(shí)證研究提供了新的理論框架。本文據(jù)此思路，研究得到了許多有價(jià)值的結(jié)論，核心的結(jié)論是，中國(guó)各個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新效率，包括創(chuàng)新生產(chǎn)效率、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、三大創(chuàng)新主體的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，其效率值均顯著低于1，技