風(fēng)險(xiǎn)控制文檔

1、風(fēng)險(xiǎn)控制文檔（RCDRCD）單位名稱：?jiǎn)挝痪幋a：業(yè)務(wù)流程名稱：合同與糾紛業(yè)務(wù)流程編碼：當(dāng)前子流程名稱：糾紛處理當(dāng)前子流程編碼：最后更新時(shí)間:版本：編制部門：規(guī)劃計(jì)劃部編制人：控制點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)的類型控制目標(biāo)具體描述現(xiàn)有控制措施控制方法（自動(dòng)人工）控制類型（預(yù)防性發(fā)現(xiàn)性）控制頻率(隨時(shí)日周月度季度年度)控制實(shí)施證據(jù)控制文件的文號(hào)及名稱有風(fēng)險(xiǎn)但無相應(yīng)的控制控制不充分現(xiàn)有控制在規(guī)章制度方面存在的問題經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)違反法律法規(guī)財(cái)務(wù)

2、報(bào)告失真資產(chǎn)安全受到威脅營(yíng)私舞弊C:完整性控制A:準(zhǔn)確性控制V:有效性控制R:接觸性控制缺少文件文件不完善1.1M1.糾紛的越權(quán)處理。當(dāng)出現(xiàn)合同爭(zhēng)議時(shí)，明晰爭(zhēng)議處理權(quán)限，使得爭(zhēng)議得到及時(shí)、準(zhǔn)確處理。一旦出現(xiàn)合同糾紛，依合同約定的方式解決。規(guī)劃計(jì)劃部和合同經(jīng)辦部門首先明確爭(zhēng)議的原因，界定雙方責(zé)任，及時(shí)進(jìn)行處理。人工發(fā)現(xiàn)性隨時(shí)《法定代表人授權(quán)委托書》《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用1.2M明確合同糾

3、紛處理原則。對(duì)重大合同爭(zhēng)議，有主管部門擬訂爭(zhēng)議處理原則，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審核。人工預(yù)防性隨時(shí)無《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用2.1M2.處理方案及相關(guān)證據(jù)被非相關(guān)人員獲取。確保合同爭(zhēng)議處理方案的時(shí)效性和保密性，為公司爭(zhēng)取最大的利益。凡合同有保密條款的，合同經(jīng)辦人與合同管理人員應(yīng)商定公司內(nèi)部的保密范圍并嚴(yán)格執(zhí)行。人工發(fā)現(xiàn)性隨時(shí)《合同爭(zhēng)議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004J

4、L01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.6條不適用不適用不適用不適用2.2M確保相關(guān)取證程序合理、合法。由法律顧問按照法律程序進(jìn)行取證。人工預(yù)防性隨時(shí)《合同爭(zhēng)議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善

5、2.3M確保合同爭(zhēng)議處理結(jié)果得到妥善保管，防止不相關(guān)人員予以非法獲取。合同履行過程中，對(duì)合同爭(zhēng)議處理結(jié)果及時(shí)將原件存合同管理部門的法律合同崗位人員存檔備案。人工預(yù)防性隨時(shí)《合同爭(zhēng)議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善，基于：處理結(jié)果的文檔保管程序未做相應(yīng)規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)控制文

6、檔（RCDRCD）單位名稱：?jiǎn)挝痪幋a：業(yè)務(wù)流程名稱：合同與糾紛業(yè)務(wù)流程編碼：當(dāng)前子流程名稱：糾紛處理當(dāng)前子流程編碼：最后更新時(shí)間:版本：編制部門：規(guī)劃計(jì)劃部編制人：控制點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)的類型控制目標(biāo)具體描述現(xiàn)有控制措施控制方法（自動(dòng)人工）控制類型（預(yù)防性發(fā)現(xiàn)性）控制頻率(隨時(shí)日周月度季度年度)控制實(shí)施證據(jù)控制文件的文號(hào)及名稱有風(fēng)險(xiǎn)但無相應(yīng)的控制控制不充分現(xiàn)有控制在規(guī)章制度方面存在的問題經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)違反法律法規(guī)財(cái)務(wù)報(bào)告失真資

7、產(chǎn)安全受到威脅營(yíng)私舞弊C:完整性控制A:準(zhǔn)確性控制V:有效性控制R:接觸性控制缺少文件文件不完善1.1M1.糾紛的越權(quán)處理。當(dāng)出現(xiàn)合同爭(zhēng)議時(shí)，明晰爭(zhēng)議處理權(quán)限，使得爭(zhēng)議得到及時(shí)、準(zhǔn)確處理。一旦出現(xiàn)合同糾紛，依合同約定的方式解決。規(guī)劃計(jì)劃部和合同經(jīng)辦部門首先明確爭(zhēng)議的原因，界定雙方責(zé)任，及時(shí)進(jìn)行處理。人工發(fā)現(xiàn)性隨時(shí)《法定代表人授權(quán)委托書》《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用1.2M明確合同糾紛處理原則

8、。對(duì)重大合同爭(zhēng)議，有主管部門擬訂爭(zhēng)議處理原則，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審核。人工預(yù)防性隨時(shí)無《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用2.1M2.處理方案及相關(guān)證據(jù)被非相關(guān)人員獲取。確保合同爭(zhēng)議處理方案的時(shí)效性和保密性，為公司爭(zhēng)取最大的利益。凡合同有保密條款的，合同經(jīng)辦人與合同管理人員應(yīng)商定公司內(nèi)部的保密范圍并嚴(yán)格執(zhí)行。人工發(fā)現(xiàn)性隨時(shí)《合同爭(zhēng)議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本

9、公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.6條不適用不適用不適用不適用2.2M確保相關(guān)取證程序合理、合法。由法律顧問按照法律程序進(jìn)行取證。人工預(yù)防性隨時(shí)《合同爭(zhēng)議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善2.3M確