政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制研究

1、技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存和發(fā)展的原動(dòng)力，是企業(yè)當(dāng)前和今后持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有十分重要的意義。然而，技術(shù)創(chuàng)新所具有的外部性、不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性，直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制主要是指政府運(yùn)用多種激勵(lì)手段，通過(guò)政策導(dǎo)向來(lái)激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，包括財(cái)政、金融、稅收政策和各種獎(jiǎng)勵(lì)措施，遵循一定激勵(lì)原則，使之規(guī)范化和相對(duì)固定化，與企業(yè)互相作用、相互制約的結(jié)構(gòu)方式、關(guān)系及規(guī)律的總

2、和。這種激勵(lì)機(jī)制一旦形成，就會(huì)使得政府激勵(lì)有一個(gè)良好的運(yùn)行環(huán)境，用非市場(chǎng)的方法形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策和法律環(huán)境，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行導(dǎo)向和支持，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)的良性發(fā)展。一、政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的安排主要依賴于兩種調(diào)節(jié)方式：一是市場(chǎng)機(jī)制，二是政府的調(diào)控。雖然，市場(chǎng)機(jī)制作為一項(xiàng)高效的資源配置方式，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著基礎(chǔ)性作用，但市場(chǎng)在激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面也存在著自身無(wú)法解決的缺陷，市場(chǎng)本身并不能保證造就

3、一個(gè)有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境。因此，就要充分發(fā)揮政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。1、技術(shù)創(chuàng)新本身具有不確定性集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究20075月下旬刊(總第231期)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)面對(duì)的是一個(gè)具有不確定性的世界，不確定性的存在既是創(chuàng)新存在的根據(jù)，又是創(chuàng)新行為發(fā)生的障礙。由于沒有歷史的慣例可以依據(jù)，很少或根本沒有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展、以及創(chuàng)新后果的不確定，使企業(yè)的創(chuàng)新行為面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，在很大程度上滯緩了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。特別在一些關(guān)鍵產(chǎn)

4、業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資上，風(fēng)險(xiǎn)更大，單個(gè)企業(yè)無(wú)法承受風(fēng)險(xiǎn)后果，往往采取回避策略。在這種情況下，需要政府進(jìn)行相關(guān)激勵(lì)和支持政策的安排，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為加以引導(dǎo)。2、市場(chǎng)無(wú)法解決技術(shù)創(chuàng)新的正外部性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，是一個(gè)介于公共產(chǎn)品和完全排他性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品。創(chuàng)新活動(dòng)的開展需要大量投資，但創(chuàng)新成果的信息部分卻具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。這種性質(zhì)決定了技術(shù)創(chuàng)新具有很高的正外部性，也稱“溢出效應(yīng)”，即創(chuàng)新者的個(gè)人收益小于社會(huì)收益。盡管這對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是

5、有益的，但卻嚴(yán)重挫傷了創(chuàng)新者研究開發(fā)的積極性，導(dǎo)致新的創(chuàng)新延緩出現(xiàn)，從而導(dǎo)致創(chuàng)新缺乏動(dòng)力。為了使企業(yè)既有創(chuàng)新動(dòng)力，又有很好的社會(huì)效果，必須在兩者之間保持一種平衡，使創(chuàng)新的個(gè)人收益率與社會(huì)收益率趨于一致，特別是要保護(hù)作為創(chuàng)新活動(dòng)前提的企業(yè)的積極性，政府必須做出努力，進(jìn)行相關(guān)政策激勵(lì)。3、市場(chǎng)機(jī)制的缺陷需要政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)市場(chǎng)在激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織、自我加強(qiáng)的作用，但也存在自身無(wú)法解決的缺陷。市場(chǎng)本身并不能保證造就一個(gè)

6、有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也不能自我創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境。市場(chǎng)配置資源的作用雖然高效，但卻帶有一定程度的隨機(jī)性和局域性。隨機(jī)性會(huì)使配置行為的目標(biāo)追求發(fā)散，因而需要從總體上向國(guó)家目標(biāo)收斂；局域性則使創(chuàng)新活動(dòng)的全域中會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)低效區(qū)和市場(chǎng)失效區(qū)，市場(chǎng)低效區(qū)需由市場(chǎng)行為和政府行為聯(lián)合發(fā)揮作用，市場(chǎng)失效區(qū)的資源配置則往往主要通過(guò)政府行為來(lái)完成。特別是基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識(shí)的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善以及涉及國(guó)家安全和政治地位的創(chuàng)新行為

7、等，往往由于較長(zhǎng)的回報(bào)周期和較強(qiáng)的投資需求強(qiáng)度而為企業(yè)所不愿或無(wú)力介入，必須依賴政府加以組織。二我國(guó)政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的主要問題探討我國(guó)政府在推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中確實(shí)做出了積極的貢獻(xiàn)，也取得了一定的成績(jī)。但是，仍存在科技投入不足、法律制度不完善和企業(yè)不是技術(shù)研發(fā)的主角等問題，阻礙了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。主要表現(xiàn)在以下幾方面：l、企業(yè)科技投入的相對(duì)不足90年代以來(lái)國(guó)家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入總量高速增長(zhǎng)，陸續(xù)實(shí)施了自然科學(xué)基金、

8、863計(jì)劃、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、工程中心建設(shè)計(jì)劃、大科學(xué)工程建設(shè)計(jì)劃、973計(jì)劃、211工程、知識(shí)創(chuàng)新工程、985工程等重大科技計(jì)劃與工程，中國(guó)科學(xué)院和重點(diǎn)高等學(xué)校獲得的國(guó)家科技投資都達(dá)到幾百億元。但政府對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)支持很少，2003年全國(guó)20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元。來(lái)自政府的科技撥款僅占大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)3％，政府科技經(jīng)費(fèi)撥款中用于支持企業(yè)科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)僅占7％。而同期美國(guó)企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費(fèi)占政府全

9、部科技支出的比重超過(guò)20％。我國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和創(chuàng)新能力總體上無(wú)法與美國(guó)企業(yè)相比，在當(dāng)前乃至未來(lái)的20年內(nèi)，都特別需要政府的大力支持。2、缺乏完善的法律制度我國(guó)在上世紀(jì)40年代中期以后加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，取得了較明顯的效果。改革開放以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)逐步制定和實(shí)施了若干有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，但還很不完善。首先是缺少一部有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新體系和企業(yè)自主創(chuàng)新的基本法，目前的科技進(jìn)步法已經(jīng)不能適應(yīng)國(guó)家的創(chuàng)萬(wàn)方數(shù)據(jù)新體系和自主創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)法律的需

10、求；其次是一些相關(guān)法律法規(guī)沒有能夠充分體現(xiàn)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的原則或者不能適應(yīng)自主創(chuàng)新的需求。再次是在一些重要方面還存在法律缺失，例如反壟斷法、商業(yè)秘密法等沒有制定。3、企業(yè)不是技術(shù)研發(fā)的主角在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的主體，因此也應(yīng)該成為技術(shù)研發(fā)的主角。我國(guó)多年來(lái)都是政府推動(dòng)型技術(shù)進(jìn)步，由于相當(dāng)部分企業(yè)資產(chǎn)狀況不佳，企業(yè)對(duì)研發(fā)的投入不多，2000年我國(guó)工業(yè)企業(yè)研究與開發(fā)支出占銷售收入的比重僅為1％，而國(guó)外大企業(yè)均在5％以上，知名的公司在1

11、0％以上；企業(yè)研發(fā)的能力也較弱，獨(dú)立開發(fā)能力不強(qiáng)，再加上一些高新技術(shù)企業(yè)處于賣方市場(chǎng)，開發(fā)動(dòng)力不強(qiáng)。因此如何加大力度加快企業(yè)研發(fā)的主體地位的確立，如何增加對(duì)私營(yíng)企業(yè)研發(fā)的資助也是目前需要解決的問題。三完善我國(guó)政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的對(duì)策1、增加對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資從國(guó)外的情況來(lái)看，政府為推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，往往通過(guò)多種方式增加創(chuàng)新投入，分擔(dān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。如美國(guó)政府資助的開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)有48％用于企業(yè)；政府直接投資，重視技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程

12、，在20世紀(jì)的最后5年中，用90億美元直接支持企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)。從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，政府要借鑒國(guó)外的有益做法，增加財(cái)政投入的力度，不斷提高科技投入占GDP的比重；充分調(diào)動(dòng)各方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資的積極性，建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的多元投資體系：(1)采取多種方式拓寬風(fēng)險(xiǎn)資金的籌措渠道，如由金融機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)組建風(fēng)險(xiǎn)投資公司，在社會(huì)各方面的支持下建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金。(2)政府財(cái)政基金每年可拿出一部分資金作為技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目的貸款貼息。2、通過(guò)采

13、購(gòu)政策為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品提供市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐證明，政府的公共采購(gòu)政策事實(shí)上就是政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的一個(gè)重要組成部分。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，政府采購(gòu)資金最終主要來(lái)源于技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)收益遠(yuǎn)大于私人收益，這就決定了政府采購(gòu)必須給技術(shù)創(chuàng)新必要的補(bǔ)償。政府作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的啟動(dòng)者和推進(jìn)者，可以通過(guò)創(chuàng)造一定的產(chǎn)品市場(chǎng)，鼓勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。為此，政府可以通過(guò)公共采購(gòu)政策的安排，創(chuàng)造和增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)

14、新的“市場(chǎng)拉動(dòng)”效應(yīng)。這樣可以使企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品在市場(chǎng)開拓期有比較穩(wěn)定的市場(chǎng)保證，同時(shí)也使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中與市場(chǎng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)得到一定程度的降低。3、借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加快科技立法步伐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)配置社會(huì)資源為主要手段的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它所提出的一系列新的法制需求，使許多國(guó)家加快了科技法制建設(shè)步伐。我國(guó)的科技立法與發(fā)達(dá)國(guó)家相比大約滯后10到20年。我們必須在科技立法上有所創(chuàng)新，以保障和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。一是立法方面，國(guó)家和地方立法應(yīng)充分體現(xiàn)技術(shù)

15、創(chuàng)新的要求，盡快出臺(tái)有中國(guó)特色的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法，盡快出臺(tái)為科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展所急需的其他法律法規(guī)，如高新技術(shù)開發(fā)區(qū)法、科技成果轉(zhuǎn)化法等，同時(shí)盡快制定與科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、科技成果轉(zhuǎn)化法相配套的實(shí)施條例和地方性配套法規(guī)；二是應(yīng)建立健全適合科技活動(dòng)特點(diǎn)的司法制度，加強(qiáng)培養(yǎng)具有科技專業(yè)知識(shí)的司法人員，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)科技法制的宣傳力度，各級(jí)人大對(duì)科技法律的執(zhí)法檢查也應(yīng)長(zhǎng)抓不懈。4、加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的設(shè)立則授予了

16、創(chuàng)新者在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)收益的權(quán)利，解決了具有公共屬性的技術(shù)創(chuàng)新成果因“溢出效應(yīng)”而導(dǎo)致的“搭便車”問題。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，知識(shí)依托產(chǎn)品越來(lái)越依賴于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因此只有充分和有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新者的技術(shù)創(chuàng)新熱情，吸引外來(lái)的先進(jìn)技術(shù)和資金。我國(guó)在上世紀(jì)80年代中期以后加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，取得了較明顯的效果。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在我國(guó)建立的nJN還不長(zhǎng)，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較弱，導(dǎo)致這項(xiàng)政策的激勵(lì)

17、作用還未充分發(fā)揮出來(lái)，還必須進(jìn)一步健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，通過(guò)政府干預(yù)和產(chǎn)權(quán)設(shè)置，既激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，又促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)成果擴(kuò)散，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體效率。5、明確企業(yè)研發(fā)的主體地位，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)要積極推進(jìn)科技體制改革，理順科研與生產(chǎn)之間的體制關(guān)系，引導(dǎo)科研單位、高校真正進(jìn)入經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)。要借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，有重點(diǎn)地把一部分應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)移到企業(yè)，引導(dǎo)科研單位走出自我循環(huán)的

18、圈子，增大和支持科研院所以各種形式進(jìn)入大企業(yè)和企業(yè)集體，共同聯(lián)合，建立實(shí)體性研究開發(fā)的機(jī)構(gòu)。也可以鼓勵(lì)、資助科研院所和高校的科研人員到企業(yè)直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)行科研單位與企業(yè)科技人員的雙向流動(dòng)。政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，吸引科研院所、高等院校的科技人才，或者與科研機(jī)構(gòu)合作建立試驗(yàn)基地、技術(shù)開發(fā)中心等，共同研制開發(fā)新產(chǎn)品，并盡快形成生產(chǎn)能力。政府應(yīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作研究開發(fā)的項(xiàng)目，在撥款、貸款和稅收等方面實(shí)行優(yōu)惠，特別是對(duì)各項(xiàng)計(jì)劃的應(yīng)用性項(xiàng)目，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合