內(nèi)審要素檢查表

1、第1頁(yè)共8頁(yè)內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表序號(hào)評(píng)審內(nèi)容審查內(nèi)容及相關(guān)文件審查內(nèi)容及相關(guān)文件需審查部門(mén)需審查部門(mén)及人員及人員審核結(jié)論審核結(jié)論審核記錄審核記錄4.14.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。查看法人資格證經(jīng)理√4.1.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)

2、。法人證書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)、事業(yè)法人通常還有法定主管部門(mén)的批建文件、企業(yè)法人通常是工商主管部門(mén)頒發(fā)“執(zhí)照”證書(shū)等原件。工作場(chǎng)所的所有權(quán)、使用權(quán)的證明文件，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是否有固定的工作場(chǎng)所。查看房屋產(chǎn)權(quán)證書(shū)和租賃合同等。經(jīng)營(yíng)范圍是否只有檢測(cè)業(yè)務(wù)。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.1.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。查看手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容及組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量體系保障圖及手冊(cè)中規(guī)定內(nèi)容是否協(xié)調(diào)經(jīng)理各部門(mén)

3、負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.1.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。查看經(jīng)營(yíng)范圍、公正性聲明和承諾文件及公正性檢查記錄經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.1.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的程序。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來(lái)自?xún)?nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確

4、和可追溯。若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并采取措施避免潛在的利益沖突。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。查看是否建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的程序，內(nèi)容是否符合要求；查看經(jīng)營(yíng)范圍、公正性聲明和承諾文件及公正性檢查記錄。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.1.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶(hù)秘密和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其

5、人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的保密措施。查看是否建立和保持保護(hù)客戶(hù)秘密和所有權(quán)的程序查看經(jīng)營(yíng)范圍、公正性聲明和承諾文件；電子存貯文件是否有措施，文件借閱等是否按照要求執(zhí)行。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員。具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員。查看人員一覽表、質(zhì)量手冊(cè)人員職責(zé)。各部門(mén)

6、負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對(duì)人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動(dòng)或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿(mǎn)足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。查看建立和保持人員管理程序是否符合要求；是否規(guī)定相應(yīng)的崗位職責(zé)任職條件、相互關(guān)系，確認(rèn)勞動(dòng)合同、社保培訓(xùn)、宣貫或內(nèi)部溝通記錄經(jīng)理各

7、部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2.24.2.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對(duì)管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運(yùn)行；確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程；確保管理體系所需的資源；確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶(hù)要求；提升客戶(hù)滿(mǎn)意度；運(yùn)用過(guò)程方法建立管理體系和分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審。查看手冊(cè)的最高管理者崗位職責(zé)，規(guī)定內(nèi)容是否覆蓋準(zhǔn)則內(nèi)容，查看

8、公司方針、目標(biāo)、公正性聲明和承諾文件，管理評(píng)審記錄內(nèi)容。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2.34.2.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作；質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實(shí)施和保持應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。查看手冊(cè)技術(shù)負(fù)責(zé)人是否規(guī)定了職責(zé)、任職條件和符合準(zhǔn)則；查看質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否規(guī)定了職責(zé)、任職條件和符合準(zhǔn)則要求；是否指定關(guān)鍵管理人員的代理人。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)

9、責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.2.44.2.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力，并查看手冊(cè)授權(quán)簽字人是否規(guī)定了職責(zé)、任經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量√第3頁(yè)共8頁(yè)序號(hào)評(píng)審內(nèi)容審查內(nèi)容及相關(guān)文件審查內(nèi)容及相關(guān)文件需審查部門(mén)需審查部門(mén)及人員及人員審核結(jié)論審核結(jié)論審核記錄審核記錄備，包括用于測(cè)量環(huán)境條件等輔助測(cè)量設(shè)備有計(jì)劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方式以確認(rèn)其是否滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)的要求，并標(biāo)識(shí)其狀態(tài)。求；

10、查看檢定校準(zhǔn)記錄和證書(shū)是否有效。儀器設(shè)備狀態(tài)標(biāo)記及內(nèi)容信息是否符合要求。人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員針對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在其檢測(cè)結(jié)果及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新。檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù)，以避免出現(xiàn)致使檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿(mǎn)足溯源要求。無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。查看所有設(shè)備的校準(zhǔn)、堅(jiān)定證書(shū)，有修正因子的，應(yīng)保證其得到

11、應(yīng)用；設(shè)備和計(jì)算機(jī)等是否設(shè)置開(kāi)機(jī)密碼，數(shù)據(jù)庫(kù)加密等安全措施；參考標(biāo)準(zhǔn)是否有證書(shū)。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。查看期間核查程序、計(jì)劃和記錄是否符合要求。各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.4.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)具有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。用于檢驗(yàn)檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授

12、權(quán)的人員操作并對(duì)其進(jìn)行正常維護(hù)。若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在使用前對(duì)其功能和檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。查看所有設(shè)備和計(jì)算機(jī)檢測(cè)軟件是否建立檔案，內(nèi)容是否符合體系要求，是否有唯一性標(biāo)志；查看操作授權(quán)文件，授權(quán)內(nèi)容是否符合要求，維護(hù)記錄、計(jì)劃完整，設(shè)備進(jìn)出庫(kù)記錄是否齊全。各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施，如停止使用、隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，

13、直至修復(fù)并通過(guò)檢定、校準(zhǔn)或核查表明設(shè)備能正常工作為止。應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對(duì)以前檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的影響。查看所有設(shè)備檔案，是否有維修記錄，發(fā)生故障和數(shù)據(jù)異常是否按照要求執(zhí)行。各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.4.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序?？赡軙r(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行期間核查。查看標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序內(nèi)容是否完整，是否建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)登記臺(tái)帳和使用記錄，是

14、否有證書(shū)和有效期內(nèi)，及加貼狀態(tài)標(biāo)記。各部門(mén)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.54.5具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系。具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系。查看質(zhì)量手冊(cè)、程序文件集指導(dǎo)文件經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.5.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書(shū)制訂成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其獲取、理解、

15、執(zhí)行。查看所有體系文件完整性及符合公司要求，是否形成了文件，并進(jìn)行了宣貫、考核，提問(wèn)相關(guān)人員了解是否理解，查看文件發(fā)放記錄等，了解是否容易被獲取。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.5.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理評(píng)審時(shí)予以評(píng)審。查看發(fā)布的質(zhì)量方針是否符合實(shí)際，是否制定的近、中、長(zhǎng)期質(zhì)量目標(biāo)，是否能夠?qū)崿F(xiàn)，以及查看在管理評(píng)審時(shí)是否進(jìn)行了考核。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.5.3檢驗(yàn)檢

16、測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi)部和外部文件的程序，明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識(shí)、變更和廢止，防止使用無(wú)效、作廢的文件。查看建立的內(nèi)部和外部文件的程序是否符合要求，查看文件的各種登記、發(fā)放、編制等記錄，文件是否按照要求給管理；公司內(nèi)部文件是否受控管理。經(jīng)理各部門(mén)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.5.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評(píng)審客戶(hù)要求、標(biāo)書(shū)、合同的程序。對(duì)要求、標(biāo)書(shū)、合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶(hù)同意并通知相關(guān)人員。查看要求、標(biāo)