上海xx公司參與金融期貨內部控制與風險管理制度

1、1上海上海xxxx公司參與金融期貨公司參與金融期貨內部控制與風險管理制度內部控制與風險管理制度篇一：法人機構參與金融期貨的內部控制和風險管理指篇一：法人機構參與金融期貨的內部控制和風險管理指引XX公司參與金融期貨的內部控制和公司參與金融期貨的內部控制和風險管理指引風險管理指引一總則總則第一條第一條為有效地利用金融期貨來管理公司的經營風為有效地利用金融期貨來管理公司的經營風險，公司擬開展金融期貨投資業(yè)務（套期保值）險，公司擬開展金融期貨投

2、資業(yè)務（套期保值），為規(guī)范期，為規(guī)范期貨交易，防止風險，特制定本指引，請各相關單位、部門貨交易，防止風險，特制定本指引，請各相關單位、部門遵照執(zhí)行。遵照執(zhí)行。第二條第二條公司參與金融期貨的目的是為了管理市場經營公司參與金融期貨的目的是為了管理市場經營中的風險（通過尋求市場低風險的投資機會）改善企業(yè)經中的風險（通過尋求市場低風險的投資機會）改善企業(yè)經營，本著謹慎、規(guī)范的原則進行金融期貨交易。營，本著謹慎、規(guī)范的原則進行金融期貨交易。二業(yè)務

3、機構的設置及職責業(yè)務機構的設置及職責根據(jù)國家相關法律法規(guī)、制度的規(guī)定，結合本公司的實根據(jù)國家相關法律法規(guī)、制度的規(guī)定，結合本公司的實際情況，為順利開展金融期貨投資業(yè)務，控制相關風險，際情況，為順利開展金融期貨投資業(yè)務，控制相關風險，需增設以下機構和部門。需增設以下機構和部門。3數(shù)量。數(shù)量。3、預計實現(xiàn)的利潤目標以及風險控制的手段。預計實現(xiàn)的利潤目標以及風險控制的手段。第八條第八條期貨業(yè)務部負責在已經批準的操作計劃內的期期貨業(yè)務部負責在已

4、經批準的操作計劃內的期貨交易貨交易的具體實施。的具體實施。一、一、期貨業(yè)務部經理負責在已經批準的操作計劃內向期貨業(yè)務部經理負責在已經批準的操作計劃內向交易人員交易人員下達交易指令；下達交易指令；二、二、交易人員應檢查指令是否符合具體的操作計劃，交易人員應檢查指令是否符合具體的操作計劃，若符合則若符合則執(zhí)行，并及時向期貨業(yè)務部經理恢復指令下達情況。執(zhí)行，并及時向期貨業(yè)務部經理恢復指令下達情況。三、三、成交確認后，交易人員應立即填寫交易明細

5、表，成交確認后，交易人員應立即填寫交易明細表，包括交易包括交易時間、交易品種、交易價格、交易量、交割期等內容，時間、交易品種、交易價格、交易量、交割期等內容，并同時遞交給合規(guī)經理、財務部。同時遞交給合規(guī)經理、財務部。四、四、合規(guī)經理根據(jù)交易明細審查交易是否在經審批的合規(guī)經理根據(jù)交易明細審查交易是否在經審批的操作計劃操作計劃內，交易人員是否有越權及錯單行為，發(fā)現(xiàn)問題及時匯內，交易人員是否有越權及錯單行為，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報，報，如審核無誤，