采購風(fēng)險管理及應(yīng)急計劃

1、********有限公司文件名稱：采購風(fēng)險管理及應(yīng)急計劃 版 本 A.0文件編號 制訂日期 2011.06.8 頁 碼核 準(zhǔn) 審 核制 訂1 目的通過對物資采購全過程的監(jiān)督，加強(qiáng)對物資采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理，為提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益提供有力保證。2 適用范圍本辦法適用于物資采購風(fēng)險管理工作。3職責(zé)3.1質(zhì)量管理員負(fù)責(zé)識別本部門的風(fēng)險并制訂應(yīng)對措施，及時更新“風(fēng)險識別表”，并督促各部門進(jìn)行風(fēng)險識別。3.2各業(yè)務(wù)組主管負(fù)責(zé)識別本業(yè)務(wù)組的

2、風(fēng)險并制訂相應(yīng)措施并確保措施的有效性，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，督促本組各員按措施實(shí)施。4 管理程序 4.1定義采購風(fēng)險是指在采購過程中由于各種意外情況的出現(xiàn)，使采購的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離的程度和可能性。4.2風(fēng)險等級第一級（高度風(fēng)險，需要立即改善）：指該風(fēng)險一旦發(fā)生且未采取有效應(yīng)對措施將導(dǎo)致公司倒閉或破產(chǎn)；第二級（顯著風(fēng)險，需要改善）：指該風(fēng)險一旦發(fā)生且未采取有效應(yīng)對措施將導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)（5萬元以上）或重大名譽(yù)損失，或嚴(yán)重影響公司的正常計劃

3、、生產(chǎn)和交貨；第三級（可能風(fēng)險，建議改善）：指該風(fēng)險一旦發(fā)生且未采取有效應(yīng)對措施將影響公司的計劃、生產(chǎn)、交貨的按時完成或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；第四級（稍有風(fēng)險，或許可被接受）：指該風(fēng)險即便是發(fā)生后再采取相應(yīng)措施，也不會影響公司的計劃、生產(chǎn)、交貨的按時完成。4.3風(fēng)險識別4.3.1將所有風(fēng)險歸為七大類（見風(fēng)險識別匯總表），各業(yè)務(wù)組每年年初對本業(yè)務(wù)組的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，確定風(fēng)險項(xiàng)目和級別，若為一至三級風(fēng)險，還應(yīng)制訂風(fēng)險應(yīng)對措施并填寫《風(fēng)險識別

4、表》經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。風(fēng)險識別匯總表序號 風(fēng)險項(xiàng)目 風(fēng)險等級 風(fēng)險分析 應(yīng)對措施1 供應(yīng)商延遲交貨風(fēng)險 二級 供應(yīng)商在生產(chǎn)要素的組織管理等方面存在不足或決策失誤，使交貨日期遲于采購合同所要求的日期，從而使物流管理部不能及時采購到領(lǐng)用單位所需的貨物，給采購工作帶來延期交貨的風(fēng)險。 1、明確不同類別物資的采購周期，并建立多級供應(yīng)商體系，應(yīng)急時啟用儲備庫存或向次級供應(yīng)商提出緊急發(fā)送。2、及時將影響生產(chǎn)進(jìn)度的信息上報項(xiàng)目管理部，經(jīng)與客戶溝通同意

5、延遲交貨期限，項(xiàng)目管理部調(diào)整生產(chǎn)計劃和生產(chǎn)安排。********有限公司文件名稱：采購風(fēng)險管理及應(yīng)急計劃 版 本 A.0文件編號 制訂日期 2011.06.8 頁 碼核 準(zhǔn) 審 核制 訂7 采購中的道德風(fēng)險 四級 采購人員和供應(yīng)商之間可能存在舞弊行為，破壞采購所奉行的“公開、公正和公平”準(zhǔn)則，給采購帶來極大的道德風(fēng)險。 1、優(yōu)化物資采購人員的知識結(jié)構(gòu)2、培養(yǎng)物資采購人員的職業(yè)素養(yǎng)，加強(qiáng)責(zé)任心的教育8 材料短缺 三級 有時因產(chǎn)品試制，

6、采購量少或因市場產(chǎn)品已更新而無法采購 采購人員和供應(yīng)商及時溝通，對材料采購存在困難的應(yīng)與產(chǎn)品開發(fā)部聯(lián)系能否采用其它材料代用9 顧客退貨 三級 因產(chǎn)品存在質(zhì)量問題造成分（子）公司、事業(yè)部退貨，而影響生產(chǎn)進(jìn)度 將不合格項(xiàng)點(diǎn)傳真給供應(yīng)商，在最短時間內(nèi)確保供貨4.3.2個業(yè)務(wù)組在日常工作中若發(fā)現(xiàn)級別為一至三級的新的風(fēng)險存在，應(yīng)及時填寫《風(fēng)險識別表》，制訂風(fēng)險應(yīng)對措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后交質(zhì)量管理員，質(zhì)量管理員及時 更新《風(fēng)險識別匯總表》。4

7、.3.3當(dāng)因公司的發(fā)展或其他原因，導(dǎo)致已識別的風(fēng)險等級發(fā)生變化或應(yīng)對措施失效時，風(fēng)險歸口管理業(yè)務(wù)組應(yīng)重新填寫《風(fēng)險識別表》，重新確定風(fēng)險等級和應(yīng)對措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后交質(zhì)量管理員，質(zhì)量管理員及時更新《風(fēng)險識別匯總表》。4.4風(fēng)險發(fā)生的應(yīng)對4.4.1當(dāng)風(fēng)險產(chǎn)生時，若為《風(fēng)險識別匯總表》中列出的風(fēng)險項(xiàng)目，則按相應(yīng)的應(yīng)對措施實(shí)施；若措施無效，風(fēng)險產(chǎn)生的歸口管理業(yè)務(wù)組應(yīng)及時制訂新的應(yīng)對措施，以期最大限度降低損失，同時，還應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確定該風(fēng)險切實(shí)