經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的自然資源效應(yīng)研究.pdf

1、中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)始終存在著區(qū)域差距。江蘇、浙江、廣東等東部省份，自然資源相對(duì)貧瘠，但長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻處在全國(guó)的前列：而中西部地區(qū)等省份，雖然自然資源豐裕，但長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻相對(duì)緩慢。進(jìn)入21世紀(jì)以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入重化工業(yè)化階段，資源紅利期出現(xiàn)，資源豐裕的省份在享受“資源紅利”。中國(guó)粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式體系，支撐了世界上最重要的經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)著全球貿(mào)易的增長(zhǎng)，也造成了中國(guó)能源效率低，環(huán)境承載壓力大，社會(huì)管理成本高昂的現(xiàn)實(shí)。當(dāng)然，自然資

2、源的硬約束不可避免影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。資源詛咒規(guī)律在我國(guó)是否存在?地區(qū)間的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與該地區(qū)所擁有的自然資源豐裕程度是否具有某種內(nèi)在的聯(lián)系?以及產(chǎn)生資源詛咒的原因是什么呢?這種現(xiàn)象背后的本質(zhì)和動(dòng)因是什么?如何破解這一難題，以及如何在資源詛咒研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究有效的解除資源約束的途徑呢?因此，研究自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效應(yīng)具有重要的理論價(jià)值；同時(shí)，中國(guó)在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，研究自然資源在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與轉(zhuǎn)型過(guò)程中的作用和效應(yīng)

3、具有非常緊迫的現(xiàn)實(shí)意義。 本文圍繞上述問(wèn)題加以論述和回答。要理解以上這些問(wèn)題，需要廓清經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素和內(nèi)在機(jī)理，涉及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的認(rèn)識(shí)，只有從這條線索考察，才能對(duì)自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效應(yīng)做出清晰的梳理。本文重新認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的自然資源，構(gòu)建了自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效應(yīng)的分析框架，將自然資源作為一種要素投入納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究在自然資源約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，分析自然資源對(duì)我國(guó)及各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)，對(duì)我國(guó)省際層

4、面及各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，在我國(guó)省際層面驗(yàn)證“資源詛咒”命題，進(jìn)而探討中國(guó)自然資源管理制度運(yùn)作中的問(wèn)題產(chǎn)生的制度根源，借鑒國(guó)內(nèi)外資源開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并運(yùn)用研究的結(jié)論，探索如何破解資源詛咒難題以及如何在資源詛咒研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究有效的解除資源約束的途徑，提出相應(yīng)的政策建議。 第一章導(dǎo)論部分闡述了論文的選題背景和研究意義；國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀；研究思路與基本框架；研究方法和論文可能的創(chuàng)新與存在的問(wèn)題。 第

5、二章理論綜述。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于自然資源制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的論述，到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視自然資源的貢獻(xiàn)作用，再到對(duì)被忽略已久的自然資源這一增長(zhǎng)要素的基礎(chǔ)性作用的關(guān)注。重新審視自然資源要素對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在意義，關(guān)注自然資源因素，確定資源的重要性。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的構(gòu)建上不僅應(yīng)當(dāng)關(guān)注制度、技術(shù)、人力資本等變量，更應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注自然資源這一基礎(chǔ)變量。這為論文的研究奠定了理論基礎(chǔ)。 第三章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中

6、的自然資源。首先對(duì)本文研究自然資源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)概念理論加以界定和闡述，然后分析自然資源在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段貢獻(xiàn)的歷史演變并得出自然資源仍然是支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)的結(jié)論，最后研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源觀。 第四章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源稟賦的作用機(jī)制。一方面是自然資源的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；另一方面是資源詛咒。享受著資源的紅利也意味著將接受資源的詛咒，一枚硬幣的雙面哲學(xué)。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從來(lái)不是單一原因造成的，是多種因素協(xié)同作用的結(jié)果，關(guān)鍵的問(wèn)題是這些因

7、素之間的邏輯關(guān)系、互動(dòng)關(guān)系，這適用于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的復(fù)雜過(guò)程。實(shí)際的作用機(jī)制很可能是多種渠道的共同影響。本文提出了自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效應(yīng)的分析框架，在一定的條件下，自然資源稟賦主要通過(guò)內(nèi)生的要素流動(dòng)、技術(shù)和外生的制度安排三種渠道制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 第五章自然資源內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。首先，將自然資源作為一種要素投入納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究在自然資源約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，為解決資源約束提供理論上的支持：其次，考慮自然資源的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)

8、內(nèi)生模型，得出相應(yīng)的結(jié)論，資源富足產(chǎn)生擠出創(chuàng)新的效應(yīng)，妨礙了創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，掉入資源優(yōu)勢(shì)陷阱；最后闡述和探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源富足與制度之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的自然資源效應(yīng)如何隨著制度質(zhì)量變化，資源稟賦是祝福，還是詛咒依賴于制度質(zhì)量。好的制度，使得自然資源是祝福，壞的制度使得自然資源詛咒出現(xiàn)?；谶@些假說(shuō)，從理論模型上分析資源約束和解釋資源詛咒現(xiàn)象。 第六章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)的實(shí)證分析。從我國(guó)自然資源現(xiàn)狀出發(fā)，分析自然資源瓶頸對(duì)

9、經(jīng)濟(jì)的影響，研究自然資源對(duì)我國(guó)及各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)；對(duì)我國(guó)省際層面及各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，在我國(guó)省際層面驗(yàn)證“資源詛咒”命題，并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)機(jī)制做出解釋。 第七章自然資源管理制度分析。探討我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)的制度原因，研究中國(guó)自然資源管理制度運(yùn)作中的問(wèn)題產(chǎn)生的制度根源，以期推動(dòng)中國(guó)自然資源管理的制度創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 第八章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)：國(guó)內(nèi)外案例分析。這為我國(guó)自然資

10、源的持續(xù)利用，經(jīng)濟(jì)較好較快的發(fā)展，緩解資源約束提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒和教訓(xùn)。 第九章資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的對(duì)策。 自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用機(jī)制和效應(yīng)研究是目前國(guó)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的重要焦點(diǎn)和前沿課題，有些人在這方面做了非常有開拓性和啟發(fā)性的工作，本人“站在前人的肩膀上”，充分吸收借鑒已有的研究成果，并根據(jù)自己的理論基礎(chǔ)和掌握的分析工具，做了大量的研究和擴(kuò)展。本文可能的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在： 1．除了古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)自

11、然資源這一增長(zhǎng)要素予以重視外，新古典和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都未能給予充分的關(guān)注。本文認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)有效增長(zhǎng)必須重視自然資源這一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)變量，探討經(jīng)濟(jì)有效增長(zhǎng)或發(fā)展問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)就在于重新認(rèn)識(shí)自然資源。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的構(gòu)建上不僅應(yīng)當(dāng)關(guān)注制度、技術(shù)、人力資本等變量，更應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注自然資源這一基礎(chǔ)變量。本文把自然資源作為一種要素投入納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究在自然資源約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，必須依靠科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新，才能走出依賴自然稟賦增

12、長(zhǎng)的陷阱，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到質(zhì)和量的統(tǒng)一。 2．通過(guò)各種資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體分析，闡述自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的歷史演變。受經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科學(xué)技術(shù)等的影響，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是動(dòng)態(tài)變化，并得出自然資源的硬約束不可避免影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，自然資源仍然是支撐我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)的結(jié)論。 3．自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中到底扮演著什么樣的角色?是福音還是詛咒?本文廓清經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素和內(nèi)在機(jī)理，對(duì)自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效應(yīng)做出清

13、晰的梳理，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一連串的事件，自然資源稟賦是一道虛幻的彩虹和一枚硬幣的雙面，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，既不是充分條件，也不是必要條件，并將自然資源同技術(shù)進(jìn)步、制度安排等要素納入同一分析框架，綜合考慮自然資源、制度、技術(shù)進(jìn)步等要素共同作用時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的演變歷程。在一定的條件下，自然資源稟賦主要通過(guò)內(nèi)生的要素流動(dòng)、技術(shù)和外生的制度安排三種渠道制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)看，技術(shù)的創(chuàng)新和制度的創(chuàng)新更具有決定性的意義。 4．本文

14、對(duì)我國(guó)及各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源貢獻(xiàn)率進(jìn)行定量分析，首次以面板數(shù)據(jù)對(duì)東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)進(jìn)行定量比較分析，對(duì)自然資源制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)，在我國(guó)內(nèi)部的地區(qū)層面上驗(yàn)證了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)經(jīng)典假說(shuō)——“資源詛咒”，并揭示了自然資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制。本文認(rèn)為，豐裕的自然資源主要通過(guò)投資、人力資本、創(chuàng)新、制度等渠道影響我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 5．本文從自然資源產(chǎn)權(quán)制度、自然資源稅收制度、自然資源價(jià)格制度和自然資源管理

15、體制四個(gè)方面對(duì)我國(guó)自然資源制度因素做了全面深入的分析，并給出了破解自然資源對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束及資源察賦優(yōu)越地區(qū)擺脫資源詛咒的路徑：推進(jìn)制度創(chuàng)新，依靠科技進(jìn)步，加大人力資本投入，構(gòu)建資源共享機(jī)制，建立和完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，重構(gòu)自然資源競(jìng)爭(zhēng)論，培育優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，資源開發(fā)和保護(hù)相結(jié)合。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)研究既是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題，又是前沿性研究課題，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。它涉及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)及生態(tài)學(xué)等各方面的

16、理論，對(duì)研究者的理論素養(yǎng)要求很高。由于本人的知識(shí)結(jié)構(gòu)所限和知識(shí)淺薄，論文存在欠缺在所難免，存在一些問(wèn)題。首先，對(duì)于具體問(wèn)題進(jìn)行模型化處理，使之轉(zhuǎn)化為具有一般性的理論，并得到具有普遍性的結(jié)論存在明顯不足。特別是對(duì)中國(guó)自然資源的作用機(jī)制還需進(jìn)一步思考。其次，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對(duì)省際及地區(qū)層面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中自然資源效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量分析，限于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性，考察的時(shí)間跨度太短，只有十年，可能使得得出結(jié)論缺乏有力的支撐。需要分階段，用更長(zhǎng)時(shí)間段和更具體的數(shù)據(jù)