企業(yè)異質(zhì)性與出口行為的機理分析和實證研究.pdf

1、隨著國際貿(mào)易理論的深入研究，新新貿(mào)易理論逐漸登上歷史舞臺，它摒棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的共同假設(shè):企業(yè)是同質(zhì)的。重新確立了企業(yè)是異質(zhì)性的假設(shè)，沿襲新貿(mào)易理論的壟斷競爭和規(guī)模經(jīng)濟的思路，構(gòu)建了新的理論框架。最初，學者們觀察到一個簡單的事實:一國之內(nèi)只有部分企業(yè)進行出口貿(mào)易，而其余的僅停留在國內(nèi)市場。對此，國外學者進行了深入研究，以Melitz為代表，他認為由于企業(yè)生產(chǎn)率的差異，企業(yè)的出口行為不同，即生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口，而生產(chǎn)率低的

2、企業(yè)則選擇不出口。本文力求探討異質(zhì)性企業(yè)理論在我國的適用性、多維度異質(zhì)性因素對企業(yè)出口行為的影響、各異質(zhì)性因素的貢獻率，為此，運用一般均衡分析法、統(tǒng)計分析法、Logit模型、回歸分解法進行了研究。
　　本文主要論述了企業(yè)異質(zhì)性對出口行為的影響，全文共分為六個章節(jié)。第一章是緒論，概述了本文的研究背景與選題意義，然后敘述了本文的研究內(nèi)容、思路和所使用的方法，最后對本文的研究重點作了總結(jié)，并且指出了本文可能的創(chuàng)新之處。第二章是文獻綜述部

3、分，其主要是圍繞影響企業(yè)出口行為的各因素展開的，分別從宏觀和微觀方面敘述，著重介紹了微觀方面的因素，如企業(yè)生產(chǎn)率、規(guī)模、績效、創(chuàng)新能力、成本、級別、區(qū)位等對企業(yè)出口的影響。同時，對現(xiàn)有研究進行了評述。第三章是企業(yè)異質(zhì)性與出口行為的理論分析。介紹了國際貿(mào)易學中的貿(mào)易發(fā)展歷程，從傳統(tǒng)貿(mào)易到新貿(mào)易理論，再到新新貿(mào)易理論。然后重點闡述了Melitz模型，最后分析了企業(yè)多重異質(zhì)性與其出口行為的內(nèi)在機理。第四章是我國工業(yè)企業(yè)出口行為與企業(yè)異質(zhì)性的描

4、述性統(tǒng)計。為了準確描述各變量，對我國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行了相關(guān)處理，在此基礎(chǔ)上，從三個方面展開，一是我國工業(yè)四大類行業(yè)的出口密集度，二是各個異質(zhì)性因素在出口企業(yè)與非出口企業(yè)表現(xiàn)出的差異，三是企業(yè)異質(zhì)性導致其出口行為的不同。第五章是企業(yè)異質(zhì)性與出口行為的實證分析。基于第三章機理的分析，首先對異質(zhì)性內(nèi)涵進行了拓展，構(gòu)建了其指標體系，然后建立以企業(yè)出口交貨值為被解釋變量、企業(yè)基本特征為解釋變量的基本模型，再在此基礎(chǔ)上，分別把其它異質(zhì)性因素加入到解

5、釋變量中，分析它們對企業(yè)出口的影響。此外，為了進一步研究企業(yè)的“自我選擇”效應(yīng)，本文將樣本企業(yè)按技術(shù)高低分類，以企業(yè)出口狀態(tài)概率為被解釋變量，分別建立Logit模型，并對結(jié)果進行對比分析。最后，結(jié)合實證模型與Shorrocks構(gòu)建的可分解理論，對各因素影響企業(yè)出口行為差異的貢獻度進行了詳細分析。第六章是研究結(jié)論、政策建議與展望。根據(jù)對前面研究結(jié)果的分析，得出本文的幾點基本結(jié)論，并以此為出發(fā)點，在政府與企業(yè)兩個層面上，提出了一些政策建議。

6、同時，展望了企業(yè)異質(zhì)性與出口行為未來的研究。
　　通過理論研究和實證分析，本文得到如下結(jié)論:(1)全樣本來看，我國工業(yè)企業(yè)不符合異質(zhì)性企業(yè)理論中的“自我選擇”效應(yīng)，而是表現(xiàn)出相反狀況:企業(yè)生產(chǎn)率越高，其出口越少。這也說明了我國工業(yè)企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”這一特殊現(xiàn)象，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率并不比非出口企業(yè)的生產(chǎn)率要高，反而一定程度上出口企業(yè)的生產(chǎn)率較低。(2)分行業(yè)來看，低、中技術(shù)行業(yè)不存在“自我選擇”效應(yīng)，但高技術(shù)行業(yè)的表現(xiàn)卻如國外發(fā)

7、達經(jīng)濟體一樣，非常符合異質(zhì)性企業(yè)理論，即生產(chǎn)率高的企業(yè)傾向于出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)偏向于服務(wù)國內(nèi)市場。(3)全樣本來看，勞動投入、資本投入、資本與技術(shù)密集度、企業(yè)存續(xù)時間、規(guī)模、績效、創(chuàng)新能力、人工成本、補貼強度對企業(yè)出口有顯著的正影響;企業(yè)的生產(chǎn)率、融資成本對企業(yè)出口有顯著的負向影響;外資企業(yè)、中央企業(yè)、沿海企業(yè)、東中部企業(yè)分別比內(nèi)資企業(yè)、地方企業(yè)、內(nèi)陸企業(yè)、西部企業(yè)更傾向于出口。(4)企業(yè)生產(chǎn)率對其出口行為差異的貢獻率最大，創(chuàng)新能力、