基于企業(yè)異質性的“臨近—集中”分析：理論與實證.pdf

1、一個國家的某種產品要想占領另一個國家的市場，可以采取兩種方式進行。一種是通過在國內集中生產并向對方國家出口的方式，另一種是采取臨近對方市場生產的方式進行FDI。這兩種占領對方市場的方式哪一種更為可取？對它們的選擇會受到哪些因素的影響？對于這些問題的討論就是Brainard(1997)“臨近一集中”權衡的主要內容。她的結論是：當運輸成本或關稅壁壘較高，工廠層面的固定成本相對于企業(yè)層面的固定成本較低，F(xiàn)DI就會更加流行。反之，則出口會更加流

2、行。Markusen和Venables(1998，2000)將不同國家在市場規(guī)模和要素價格上的差異引入“臨近--集中”模型，得出結論：外國的市場規(guī)模越大越會吸引FDI，而兩國間要素價格差異越小，才有可能使FDI更為流行。 但是以上的結論都是在產業(yè)內企業(yè)同質性的假設前提下出現(xiàn)的，這樣會導致一個并不符合經驗事實的推測，產業(yè)內的企業(yè)要么全部選擇出口，要么全部選擇FDI。要解決這一問題，必須要引入企業(yè)異質性理論。Helpman等人(20

3、04)將Melitz(2003)的企業(yè)異質性理論引入到“臨近--集中”問題中來，得出在現(xiàn)存的企業(yè)中，生產率最低的企業(yè)只能在國內市場銷售；生產率較高的企業(yè)不僅能在國內銷售，而且可以出口到國外市場；而生產率最高的企業(yè)則不僅能在國內銷售，而且可以進行FDI去占領國外市場。Helpman等人還指出，在企業(yè)生產率差異較大的行業(yè)，F(xiàn)DI會更加流行。 本文首先將“臨近--集中”問題在理論發(fā)展上的演進過程進行了系統(tǒng)的梳理和有效地整合。在全面總結