專利標(biāo)準(zhǔn)化視角的多維集成創(chuàng)新研究.pdf

1、集成創(chuàng)新是我國“十一五”期間科技發(fā)展戰(zhàn)略和對(duì)策提出的兩大關(guān)鍵問題之一，是新型知識(shí)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)方式。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化及社會(huì)信息化的發(fā)展，尤其是WTO/TBT 協(xié)定的簽署與實(shí)施，以專利（版權(quán)）為基礎(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和控制技術(shù)軌道的重要手段，而我國的專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于領(lǐng)先國。因此，集成創(chuàng)新與專利標(biāo)準(zhǔn)化是提高我國自主創(chuàng)新能力的兩個(gè)重點(diǎn)問題。鑒于此，本文所要研究的問題是如何在集成創(chuàng)新理論框架下探究專利標(biāo)準(zhǔn)化的

2、實(shí)現(xiàn)途徑。這一研究在具有理論意義的同時(shí)，更具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
　　 本文在綜合述評(píng)國內(nèi)外相關(guān)研究并構(gòu)建概念框架的基礎(chǔ)上，將專利標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制研究納入集成創(chuàng)新理論的分析框架，從企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化問題切入，采用實(shí)證研究及多案例研究等方法，對(duì)在微觀及宏觀維度以集成創(chuàng)新方式推動(dòng)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程做了深入的研究，研究得出的觀點(diǎn)和結(jié)論在對(duì)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題賦予理論意義的同時(shí)又對(duì)已有的相關(guān)研究進(jìn)行了拓展。
　　 首先，基于標(biāo)準(zhǔn)的國際分類（ICS

3、）分析我國標(biāo)準(zhǔn)化與專利的關(guān)系。與以往研究的不同之處在于，本文按照Blind（2004）的標(biāo)準(zhǔn)的國際分類（ICS）和國際專利分類（IPC）之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系收集我國的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。經(jīng)過實(shí)證分析，本文得出的結(jié)論證明我國以專利申請(qǐng)為代表的技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)化）之間具有相互促進(jìn)的作用。
　　 這一結(jié)論成為本文研究的邏輯起點(diǎn)。
　　 其次，把專利標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制研究納入了集成創(chuàng)新理論的分析框架。本文選取武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)光電子信息產(chǎn)業(yè)

4、具有代表性的9個(gè)企業(yè)為研究對(duì)象，采用多案例研究方法，歸納分析了專利標(biāo)準(zhǔn)化模式，并應(yīng)用內(nèi)外部集成兩個(gè)維度將研究中發(fā)現(xiàn)的概念類屬予以歸類，構(gòu)建了一個(gè)包含5個(gè)內(nèi)部集成機(jī)制和7個(gè)外部集成機(jī)制的命題框架，并提出6個(gè)阻礙專利標(biāo)準(zhǔn)化的因素。
　　 第三，應(yīng)用博弈模型證明以政府扶持為代表的國家集成創(chuàng)新對(duì)戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化具有正向作用。本文以政府扶持這一外部集成機(jī)制作為代表國家集成創(chuàng)新的變量，以我國ICT 市場(chǎng)為背景，以TD-SCDMA

5、的技術(shù)演進(jìn)和商業(yè)化為例，在理論論證的基礎(chǔ)上，應(yīng)用博弈模型驗(yàn)證在我國3G 市場(chǎng)三大國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)中，政府扶持對(duì)TD-SCDMA的勝出所發(fā)揮的正向作用，從而證明國家集成創(chuàng)新對(duì)于促進(jìn)我國自主專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程具有至關(guān)重要的作用。
　　 最后，以系統(tǒng)集成的方式推動(dòng)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程為目的，在NIC 框架下進(jìn)一步構(gòu)建國家集成創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文以國家集成創(chuàng)新能力概念內(nèi)涵為依據(jù)，嘗試構(gòu)建專利標(biāo)準(zhǔn)化視角下的國家集成創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架。