簡介:銀行新員工培訓合規(guī)內控管理PPT模板,SELFMANAGEMENT,匯報XXX部門銷售部,1,,,,,,,合規(guī)管理基礎知識,我行合規(guī)管理工作實踐,合規(guī)從我做起,一,二,三,2,合規(guī)管理基礎知識,您的內容打在這里,或者通過復制您的文本后,在此框中選擇粘貼。,,PART1,3,合規(guī)基本概念,PART1,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,11規(guī),首先,讓我們來了解,規(guī)包括哪些內容主要包括適用于銀行業(yè)經營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則和職業(yè)操守。銀監(jiān)會商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引,4,合規(guī)基本概念,PART1,外規(guī),,,,,,,法律,法規(guī),法部門規(guī)章、地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件律,行業(yè)規(guī)則,市場慣例,誠信與道德原則,5,合規(guī)基本概念,PART1,內規(guī),,合規(guī)管理基本政策,,,合規(guī)管理具體制度,,法律合規(guī)指引,,操作與合規(guī)手冊,,符規(guī)措施,,誠信舉報制度,6,合規(guī)基本概念,PART1,,是指使商業(yè)銀行的經營活動與相關的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守相一致,,合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動中國銀監(jiān)會商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引,,合規(guī),,合規(guī)管理,7,合規(guī)基本概念,PART1,,,2、合規(guī)的起源與發(fā)展,8,合規(guī)基本概念,PART1,3、合規(guī)重要性,為什么在數(shù)十年的商海沉浮中,有的企業(yè)在危機面前脆弱無力,成為一擊即倒的失敗者,而有的企業(yè)卻持續(xù)度過經濟周期,成為屹立不倒的成功者,,,,,,,,,,對一個企業(yè)而言,有三點最重要,完善的法人治理結構合規(guī)的經營理念嚴密的風險控制體系,銀行,美國銀行、花旗銀行HSBC、瑞銀集團蘇格蘭皇家銀行保險安盛、安聯(lián)PRUDENTIAL(保誠)ZURICH蘇黎世)證券業(yè)摩根、高盛,失敗,美國次貸危機印發(fā)金融風暴貝爾斯登破產雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因97年金融危機倒閉10家韓國商業(yè)銀行16家印尼商業(yè)銀行56家泰國財務公司因利率風險而倒閉的保險公司日產生命、東邦生命第百人壽、千代生命因道德風險而倒閉的金融機構英國巴林銀行,9,,合規(guī)基本概念,PART1,3、合規(guī)重要性,不合規(guī)合規(guī)風險,10,合規(guī)基本概念,PART1,3、合規(guī)重要性,不合規(guī)?對企業(yè)造成的后果,11,合規(guī)基本概念,PART1,3、合規(guī)重要性,不合規(guī)?對個人造成的后果,行內違規(guī)問責行政處分(降級、撤職、開除)、罰款,情節(jié)嚴重,構成犯罪的,由有關部門依法追究刑事責任,監(jiān)管機構處罰取消任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作,03,,,12,合規(guī)基本概念,PART1,3、合規(guī)重要性,案例一,,,,,,,,,,,,,,,邯鄲農行任曉峰、馬向景盜竊案2006年2007年,邯鄲分行金庫工作人員的任曉峰、金庫管庫員馬向景盜取金庫5100萬元。處理結果主犯任曉峰、馬向景被判死刑,其他幾名與有關的犯罪嫌疑人也被判處有期刑期。省分行行長引咎辭職,省分行主管會計工作、保衛(wèi)工作的副行長,邯鄲分行行長、主管會計以及主管保衛(wèi)工作的副行長等被免職,邯鄲分行現(xiàn)金管理中心在崗員工全部下崗接受審查。,13,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,預測、承擔和管理風險銀行的基本職能,,職業(yè)銀行家的工作不是躲避風險,而在于積極地經營風險和管理風險,并通過風險管理創(chuàng)造價值合規(guī)是銀行安身立命之本。合規(guī)經營不一定沒有風險,但不合規(guī)一定有風險。,14,合規(guī)基本概念,PART1,,4、合規(guī)風險管理,合規(guī)管理,是銀行一項核心的風險管理活動,是銀行有效識別合規(guī)風險,主動避免違規(guī)事件發(fā)生,主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?,持續(xù)修訂相關制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊,有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程,15,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,有效的合規(guī)風險管理機制是銀行構建全面風險管理體系的基礎是構建有效內部控制機制的基礎和核心是銀行安全穩(wěn)健運行的重要基礎,商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架,實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理促進全面風險管理體系建設,確保依法合規(guī)經營,16,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,合規(guī)風險與其它風險,,CONTENTS,,,17,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,1,18,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,聯(lián)系,合規(guī)管理失控是三大風險產生的主要誘因之一,有效的合規(guī)管理可以極大減少各種風險給銀行帶來的損失。,區(qū)別,1、容忍度不同合規(guī)是零容忍度,三大風險根據(jù)其特殊性分別給予48的容忍度,原因在于合規(guī)管理具有可控性,結果只有合規(guī)與違規(guī)兩種情況;而三大風險的可控性較弱,其發(fā)生原因多種多樣,因此結果具有一定的不確定性。2、管理的依據(jù)不同三大風險的管理工具較多,涉及更多的數(shù)理模型,而合規(guī)管理的依據(jù)較為單一,即只有“規(guī)”。,19,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,如何防范合規(guī)風險,20,合規(guī)基本概念,PART1,4、合規(guī)風險管理,,21,我行合規(guī)管理工作實踐,您的內容打在這里,或者通過復制您的文本后,在此框中選擇粘貼。,,PART2,22,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,1、合規(guī)管理組織體系,23,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,2、合規(guī)風險三道防線,24,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,3、法律合規(guī)部的職責,25,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,3、法律合規(guī)部的職責,26,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,4、合規(guī)管理運行體系,27,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,4、合規(guī)管理運行體系,28,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,4、合規(guī)管理運行體系,29,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,4、合規(guī)管理運行體系,30,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,4、合規(guī)管理運行體系,31,我行合規(guī)管理工作實踐,PART2,4、合規(guī)管理運行體系,32,,,,,特點,01,,02,,03,,04,,05,,與性格無關,單擊此處添加文本單擊此處添加文本,與形象無關,單擊此處添加文本單擊此處添加文本,與年齡無關,單擊此處添加文本單擊此處添加文本,與性別無關,單擊此處添加文本單擊此處添加文本,與心性無關,單擊此處添加文本單擊此處添加文本,,,,,,32,合規(guī)從我做起,您的內容打在這里,或者通過復制您的文本后,在此框中選擇粘貼。,,PART3,33,合規(guī)從我做起,PART3,,,,,員工(直接義務人),各前后臺業(yè)務部門(直接義務人),管理層(最終義務人及合規(guī)文化建設的重要參與者),4、合規(guī)管理運行體系,34,合規(guī)從我做起,PART3,1、合規(guī)人人有責,,,,,關鍵詞,關鍵詞,關鍵詞,35,合規(guī)從我做起,PART3,2、合規(guī)風險點的收集與預警,銀行的每一個部門、每一名員工在日常工作中都應當積極收集銀行合規(guī)風險點,并及時將合規(guī)風險點反饋到合規(guī)管理部門。在收集合規(guī)風險點時,應該重點關注但不限于以下,36,合規(guī)從我做起,PART3,2、合規(guī)風險點的收集與預警,37,合規(guī)從我做起,PART3,3、合規(guī)從我做起,38,合規(guī)從我做起,PART3,3、合規(guī)從我做起,39,合規(guī)從我做起,PART3,3、合規(guī)從我做起,,3個方法,結果面前人人平等,只要是執(zhí)行就只講結果,不講結果就沒有好人,不講結果就沒有執(zhí)行。,,,,,,01,,,,,,02,,,,,,03,承諾法,分解法,重點法,40,謝謝觀看,SELFMANAGEMENT,匯報XX部門銷售部,41,
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簡介:華為固網產品電信設計培訓(C后門中繼大模塊可以直接出局,支持NO7、NO1、PRA中繼;支持側門中繼,兩個大模塊之間開通中繼,一方面,兩個大模塊間話路交換可不經過母局,另一方面,一個模塊與母局中斷后,還可作為另一模塊的下級模塊,與母局聯(lián)系;支持SSP功能,大模塊可提供二次收號和放音資源,可以在本模塊直接觸發(fā)智能業(yè)務可獨立成局,但不支持模擬中繼和下掛遠端交換模塊。,PAGE46,CC08ESM機架插框,,,PAGE47,CC08ESM容量,ESM作純用戶模塊配置時,LIM框可提供256個E1,如果每個32路RSP用戶框配置4個E1,可以配置64個32路RSP用戶框,合計64608=38912用戶;支持收號需要配置2個大模塊收號框(每個收號板可以支持1000到1500用戶),需要16條HW,4個NOD節(jié)點。網板還有641648條HW可用來接入32路近端用戶框,48條HW可以在每個32路用戶框配置4條HW的情況下配置12框,合計126087296個用戶??傆?6208用戶。對于個別32路用戶框,可以配置2個E1或者2條HW的情況下,用戶數(shù)還可增加;另外,ESM時隙資源中還有1K時隙保留,因此,ESM規(guī)格書定義純用戶模塊為5萬用戶。純中繼模塊ESM的接口框可以提供256個E1,與原來普通B模塊兼容的部分還可以提供兩框數(shù)字中繼框,64個E1。共計可以提供320個E1。共計32030=9600中繼。用戶、中繼混裝用戶、中繼混裝時,從資源配置上來看,可以簡單地用120中繼等效于608用戶來計算。舉例當支持6000DT中繼時,另外3600DT中繼的資源用來接入用戶,用戶數(shù)為3600/12060818240用戶。這樣,ESM的一種配置為6000DT中繼,18240用戶。其他的用戶、中繼混裝配置參照這種方法進行計算。,PAGE48,CC08ESM主控柜,接口框,主控框,資源框,XNET為16K交換網板,OUT光傳輸單元)每板一個155M光接口;接口框中繼接口框,E16每板16個E1,STU每板一個155M光電接口,網板出64條HW帶用戶框等;上行接口既可用OUT光口,也可采用E16電口;,PAGE49,組網原則-機型選擇,,PAGE50,組網原則-模塊選擇,PAGE51,CC08交換機系列及版本B型機硬件配置及組網原則附屬設備選擇及配置豐富的特色業(yè)務CC08電信設計演練,,,第一部分CC08交換機電信設計,PAGE52,附屬設備酒店接口,PMS接口的實現(xiàn),目前提供了兩種方式。一種方式是通過RS232鏈路,通過串口進行通信,可以有一個或多個串口(最多三個);另一種方式是通過網絡的文件共享的方式進行通信。在串口方式中,酒店接口和酒店管理系統(tǒng)之間通過串口協(xié)議進行通信,為了最大程度地和國內PMS廠商集成,PMS接口的串口通信提供了四種協(xié)議PMS1協(xié)議、PMS2協(xié)議、PMS3協(xié)議、PMS4協(xié)議。在文件共享方式中,酒店接口和酒店管理系統(tǒng)之間通過共享文件進行通信,文件共享方式的特點是準確可靠。酒店接口機與話務臺不能在同一臺機器上實現(xiàn)。,PAGE53,附屬設備語音郵箱,語音郵箱系統(tǒng)結構采用DTM板MEM板+PC服務器/PC機的的組網方案,采用的硬件為DTM板、MEM板。主機通過郵箱與MEM板通訊,MEM板通過TCP/IP協(xié)議與服務器相連,MEM板提供一條從主機到服務器的網絡通道。,一個系統(tǒng)需要幾個語音卡一般需要視用戶數(shù)而定,一般用戶中繼比例為1100至1300之間(可以取1200)。如一個6000用戶的局點,采用一個E1語音通道即可。專網語音郵箱使用不多,一般也不主動引導用戶配置。對于容量較小的局點,盡量采用PC機、MEM單配等方式降低成本,也可以采用第三方語音郵箱系統(tǒng)(通過模擬中繼或用戶線方式與CC08連接)。,此語音郵箱系統(tǒng)一般與我司的酒店接口系統(tǒng)配合使用。,我司另外提供CB01VMS留言燈用戶板,可以配合留言燈電話使用,在有留言時可以點亮留言燈。一般也不主動引導用戶配置。,PAGE54,附屬設備電源電池、MDF配線架,在交換NETSTAR中可為CC08配置MDF配線架(華為),也可另行采購,主要需確定內、外線容量、配線架類型(高度、單/雙面架體、柜體)、保安單元類型(氣體、半導體)。在NETSTAR中可為CC08配置電源電池系統(tǒng)(捆綁艾默生公司產品),也可另行采購,主要需確定電源容量(根據(jù)機房內全部需供電設備的功率計算,并考慮未來擴容和冗余)、電池容量(根據(jù)斷電時需要支持供電時間,如4小時、8小時計算)。,PAGE55,附屬設備計費系統(tǒng)、112、114等,計費系統(tǒng)、112綜合管理系統(tǒng)、114查號臺、201卡號臺等設備均推薦采用華為TSTAR業(yè)務綜合管理系統(tǒng)系統(tǒng),采用專用報價模板方式單獨報價,不在交換NETSTAR中配置。,PAGE56,CC08交換機系列及版本B型機硬件配置及組網原則附屬設備選擇及配置豐富的特色業(yè)務CC08電信設計演練,,,第一部分CC08交換機電信設計,PAGE57,,能夠實現(xiàn)對全網用戶的彩鈴播放。無需建設專用的彩鈴平臺設備。,低成本彩鈴方案MINI彩鈴,模塊或他局,固話A,固話B,,,模塊或他局,CC08他局/模塊,,,,,HDLC內部總線,,,,,1,3,4,,,連接資源,播放彩鈴,發(fā)IAM或呼叫被叫,BAM,,SIG板放音資源,發(fā)起對MINI彩鈴用戶的呼叫,被叫空閑,回ACM并被叫振鈴,被叫摘機,交換機連接被叫通路,釋放放音資源。,6,2,5,,,PAGE58,一個號碼無需再記多個號碼,不會降低溝通效率一次搞定只要一次撥號就能夠找到對方方便接聽可以用固定電話、手機、內網分機接聽,一號通,,固定公網,,內網分機,,移動公網,,小靈通,PAGE59,手機終端與固話終端進行捆綁,公用一個業(yè)務號碼。作主叫時,捆綁的任意號碼呼出顯示一號雙機用戶號碼。作被叫時,捆綁的終端同振或順振。一號雙機的兩個終端智能業(yè)務一致,,,,顯示一號雙機用戶對外號碼,主叫,,手機,,,被叫,固話,,一號雙機,手機,固話,PAGE60,,靈活的用戶話費控制限時、限額呼叫,長途網,LS,,,,,PSTN,,,允許用戶定義自己每次或累計的呼叫時長和呼叫金額,便于用戶進行話費管理。根據(jù)每次通話、每月累計等要素進行配置。,,0755-8780808本次呼叫限時3分鐘限額018元,PAGE61,,時間,,,,通話時長費用額度,,,允許用戶定義不同時間段的呼叫權限和業(yè)務種類,,達到每日限額呼叫禁止,,,,,0,8,12,14,18,,24,不同時間段有不同的時長、額度和呼叫權限限制,,任意段設置,靈活的用戶話費控制按時段控制呼叫,PAGE62,密碼計費,,,,,,企業(yè)話務臺,在任意分機進行長途或本地呼叫,在任意分機修改卡號密碼,按部門、按時間段、卡號對話費進行統(tǒng)計,,,能夠對每個卡號的呼出權限進行限制能夠設定卡號呼叫的話費是否限額,及卡號限額的金額。能夠在話務臺上對卡號進行管理。能夠在話務臺上取到卡號呼叫的話單并可進行瀏覽、結算、統(tǒng)計。,PAGE63,移動辦公,支持群用戶在城市間采用區(qū)號短號方式互撥(也可能不是區(qū)號,而是其他編號)支持出差時,通過工號和辦事處的座機綁定,個人帳戶統(tǒng)一結算,,,北京,上海,廣東,,,,110XXXX,121XXXX,175XXXX,PAGE64,,親切語音服務,,每話務臺多達100條個性化語音記錄。,話務員隨時錄制個性化的歡迎、等待、轉話的語音及音樂,提供個性化服務;,可來電顯示用戶姓名,可為提供提供更親切的問候和服務,CC08,辦公電話,辦公室,總經理,來電區(qū)別振鈴,便于用戶區(qū)別對對待,,,2B+D,POTS,POTS,話務臺,,,PAGE65,,,,,,,,A的號碼改為B,A,B,來話,,,您撥打的電話已經改為B,匯接局,PSTN,,內置SIG板,,由于網絡改造和用戶搬遷帶來大量的號碼變換通過CC08交換機內置軟件和SIG板,實現(xiàn)低成本的改號通知,改號通知,PAGE66,動態(tài)無級選路,無級化單路由支持1632條迂回路由設置抑制重選,同級呼叫只允許一次迂回確保直達話務優(yōu)先選路,預留中繼給直達話務使用動態(tài)交換機在選路時自動監(jiān)測16個可選子路由的接續(xù)情況,自動調整子路由的優(yōu)先級支持AAR和ARR方式的子路由調整方式。,A,B,C,D,E,F,H,,,,,,,,,,,,,,,正常路由,,備選路由,子路由1,子路由2,子路由16,子路由N,,PAGE67,動態(tài)選路的方式,自動迂回路由選擇(AAR)自動再選路由(ARR),A,C,B,,,,,,,AAR示意圖,相鄰局向擁塞,調整優(yōu)先級,后級局向擁塞,調整優(yōu)先級,PAGE68,數(shù)據(jù)測試,此功能給維護人員提供一種測試、跟蹤手段,只通過指令,不需要電話撥測就可以判斷主叫號碼甄別、黑白名單、網管數(shù)據(jù)、路由數(shù)據(jù)、字冠分析數(shù)據(jù)、計費數(shù)據(jù)等是否正確。為運營部門在實際工作中,經常遇到的必須完成的重要或不確定的數(shù)據(jù)時,提供一種直觀、簡便的測試手段。,PAGE69,數(shù)據(jù)測試,,PAGE70,信令跟蹤,消息和信令的跟蹤是CC08交換機提供一個強有力的維護手段,提供良好的跟蹤性能,可以更好及快速的定位日常維護問題。,PAGE71,CC08交換機系列及版本B型機硬件配置及組網原則附屬設備選擇及配置豐富的特色業(yè)務CC08電信設計演練,,,第一部分CC08交換機電信設計,PAGE72,設計案例一,,某單位需要新建一交換局,具體要求如下1、需要獨立成局,今后基本不再擴容。2、模擬用戶2000線,數(shù)字用戶90線’;出局中繼采用N07信令方式,與當?shù)仉娦牛?E1、聯(lián)通匯接局(4E1)互通;另通過NO1信令下掛一臺PBX(2E1)。3、需配置1臺CENTREX話務臺、另有1個酒店的CENTREX需要與酒店管理系統(tǒng)對接;4、配置配線架、電源電池(供電4小時)、計費系統(tǒng)。請按以上要求作出組網建議、配置報價、機架板位圖。,PAGE73,設計案例二,,某單位需要新建一交換系統(tǒng),具體要求如下1、總部4000線,分部12000線,分部2500線;總部與分部間具有傳輸資源;今后可能還有幾個分部的擴容需求。2、統(tǒng)一由總部出局,采用NO7信令與當?shù)鼐W通(10E1、鐵通匯接局(8E1)互通;并采用NO1和PRI信令分別下帶兩臺PBX(各為2E1)。3、總部和兩分部各配置1臺CENTREX話務臺;4、總部和分部1已有配線架和電源電池,但分部2需配置。請按以上要求作出組網建議、配置報價、機架板位圖。,,THANKYOU,WWWHUAWEICOM,
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