股指期貨及法律監(jiān)管制度研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融產(chǎn)品也不斷創(chuàng)新發(fā)展，股指期貨是金融衍生品之一，它在國(guó)外的發(fā)展比較迅速且法律監(jiān)管制度比較完善，而在我國(guó)尚未推出股指期貨交易，不過(guò)相關(guān)部門已經(jīng)在抓緊研究股指期貨在我國(guó)推出。股指期貨在帶給投資者“高回報(bào)”的同時(shí)也帶給投資者“高風(fēng)險(xiǎn)”，因此必須要對(duì)它帶來(lái)的高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究并采取有效的監(jiān)管措施才會(huì)使它的功能有效發(fā)揮。
　　 本文共分為四個(gè)部分：
　　 第一部分介紹股指期貨交易的相關(guān)概念。首先從法律的視角界定股指期

2、貨的基本概念，其次介紹股指期貨的特點(diǎn)和作用。
　　 第二部分介紹股指期貨在其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展情況與法律監(jiān)管。首先介紹了股指期貨在美國(guó)的發(fā)展及法律監(jiān)管情況，其次介紹了股指期貨在日本的發(fā)展及法律監(jiān)管，隨后介紹了在我國(guó)香港地區(qū)股指期貨的發(fā)展及采取的法律監(jiān)管，最后比較美國(guó)，日本的法律監(jiān)管對(duì)我國(guó)建立監(jiān)管制度的啟示。
　　 第三部分介紹在我國(guó)推出股指期貨的必要性與可行性。首先介紹股指期貨在我國(guó)首次推出的發(fā)展過(guò)程，而后分析在我國(guó)恢復(fù)股

3、指期貨的必要性和可行性。
　　 第四部分介紹構(gòu)建我國(guó)的股指期貨監(jiān)管法律制度的思考，首先介紹構(gòu)建我國(guó)股指期貨法律監(jiān)管的必要性以及確立我國(guó)股指期貨交易監(jiān)管的目標(biāo)和價(jià)值，對(duì)股指期貨交易的法律監(jiān)管追求的是公平、公正、公開(kāi)的價(jià)值目標(biāo)，后分別介紹了我國(guó)股指期貨交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及對(duì)期貨交易所和期貨公司的監(jiān)管制度，以及嚴(yán)格審核從事股指期貨交易的投資者，防范風(fēng)險(xiǎn)，而后介紹了股指期貨交易中的信息披露制度以及界定違反股指期貨市場(chǎng)交易制度的行為和法律責(zé)