社會性規(guī)制的協(xié)調(diào)機制研究.pdf

1、社會性規(guī)制從本質(zhì)上來說是為了糾正因外部性和內(nèi)部性等市場失靈而引致的資源配置的非效率性和分配的不公正性，以及維持社會秩序及經(jīng)濟社會的穩(wěn)定，從而實現(xiàn)社會總體福利水平的增進。但是，社會性規(guī)制與經(jīng)濟性規(guī)制一樣都存在著失靈的可能，與后者不同的是，由于社會性規(guī)制的一個重要特點在于它的橫向制約功能，它涉及到我們所有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和社會生活中的各個領(lǐng)域，這就決定了我們很難通過設(shè)立一個具有各方面知識和專業(yè)技術(shù)的獨立性規(guī)制部門來加以規(guī)制，從而形成了一個龐大的橫向

2、職能分工、縱向?qū)蛹壒?jié)制的社會性規(guī)制體系。在這個組織體系之中，各部門之間不可避免地會存在著各種各樣的矛盾和沖突，而這無疑會大大影響到規(guī)制政策的效率，從而導(dǎo)致社會性規(guī)制的失靈。因此，研究社會性規(guī)制中的部門沖突與協(xié)調(diào)問題，不僅有助于豐富和完善現(xiàn)有的社會性規(guī)制理論體系，對于我國政府社會性規(guī)制效率的改進同樣也有著積極的現(xiàn)實意義。
　　 本文的一個基本命題是：社會性規(guī)制橫向制約的重要特征，決定了在社會性規(guī)制中通常需要形成一個龐大的橫向職能分

3、工、縱向?qū)蛹壒?jié)制的規(guī)制體系。由此，我們必須綜合運用以規(guī)則與權(quán)威為核心的程序化協(xié)調(diào)機制和以信任與合作為核心的非程序化協(xié)調(diào)機制來消除或緩解不同規(guī)制主體之間的各種矛盾和沖突，從而提高社會性規(guī)制的有效性。也就是說，樹立一種以“合”為本質(zhì)的協(xié)調(diào)理念應(yīng)當(dāng)是解決規(guī)制主體間沖突進而增進社會性規(guī)制效率的根本之道。圍繞這一基本命題，本文綜合應(yīng)用了社會性規(guī)制理論、委托代理理論和協(xié)調(diào)理論等多學(xué)科的知識和工具，力求得以更好地揭示社會性規(guī)制中各規(guī)制主體間的各種矛盾

4、和沖突關(guān)系，并通過協(xié)調(diào)機制的合理選擇和設(shè)計來妥善地化解這些矛盾和沖突。
　　 為了系統(tǒng)地闡述這一基本命題，作者在全文的結(jié)構(gòu)方面做了如下安排：
　　 第一章是導(dǎo)論部分，主要是介紹本文的選題背景與意義，研究的主題與方法，研究的思路與框架，以及可能的創(chuàng)新與不足之處，以便大家對全文的研究主旨和內(nèi)容能有一個大致的了解。
　　 第二章是文獻評述與分析框架。由于目前很少有學(xué)者對社會性規(guī)制中的協(xié)調(diào)問題進行較為系統(tǒng)的研究，因此，本

5、章的目的是首先對社會性規(guī)制理論的內(nèi)容做一個全面的闡述，其次對組織協(xié)調(diào)理論、委托代理理論等領(lǐng)域?qū)W者在相關(guān)方面所做的研究進行大致的梳理和評析，最后在綜合三個學(xué)科相關(guān)知識的基礎(chǔ)上，提出社會性規(guī)制協(xié)調(diào)機制的基本分析框架，從而為全文的研究提供一個理論上的支撐，并使大家能夠較為清晰地把握全文的基本脈絡(luò)。
　　 第三章是社會性規(guī)制協(xié)調(diào)的必要性與可行性分析。這是本文正式提出問題的部分，主要是分析什么是社會性規(guī)制協(xié)調(diào)以及為什么需要在社會性規(guī)制中強

6、調(diào)協(xié)調(diào)的意義。在對本文所定義的社會性規(guī)制協(xié)調(diào)的概念和內(nèi)涵做出明確解釋的基礎(chǔ)上，作者指出各規(guī)制部門之間在利益目標(biāo)、價值觀、信息、政策、組織結(jié)構(gòu)等方面存在的沖突是導(dǎo)致社會性規(guī)制效率降低的重要原因。因此，必須通過合理的協(xié)調(diào)機制設(shè)計來消除或緩解這些沖突性因素。當(dāng)然，在協(xié)調(diào)機制的選擇和設(shè)計過程中，我們也必須考慮到協(xié)調(diào)的可行性問題。所以，樹立一種基于成本收益分析的效率理念同樣是非常重要的。
　　 第四章和第五章是本文分析問題的部分，主要是對

7、社會性規(guī)制中利益沖突和結(jié)構(gòu)沖突這兩種最重要的沖突形式進行深入的分析并由此得出相應(yīng)的結(jié)論。在第四章中，本文將社會性規(guī)制中的利益沖突大致分為政治家和規(guī)制者之間的縱向利益沖突和不同規(guī)制者之間的橫向利益沖突兩種類型。其中，又將前者細(xì)分為規(guī)制者追求部門預(yù)算結(jié)余最大化和規(guī)制者追求規(guī)制權(quán)和自由裁量權(quán)這兩種沖突形式，將后者細(xì)分為前向性沖突和后向性沖突這兩種沖突形式，并運用委托代理模型對此進行了一般化的分析，同時也基于委托代理理論的視角提出了一些解決沖突

8、的基本策略。
　　 在第五章中，本文首先將目前的組織結(jié)構(gòu)大致區(qū)分為公共官僚制和新公共管理這兩種基本模式，并且具體分析和比較了這兩種模式背景下的結(jié)構(gòu)沖突及協(xié)調(diào)機制的明顯區(qū)別，指出官僚制模式下的組織通常存在著比較嚴(yán)重的縱向結(jié)構(gòu)沖突與橫向結(jié)構(gòu)沖突問題，而且其過于強調(diào)利用程序化協(xié)調(diào)機制來協(xié)調(diào)組織成員內(nèi)部沖突的方式也很難取得令人滿意的效果。相對而言，新公共管理模式下的組織則能夠更好地消解組織本身的結(jié)構(gòu)性沖突問題。而且，后者在協(xié)調(diào)方式上也更

9、加注重了對非程序協(xié)調(diào)機制的應(yīng)用。然后，以我國水環(huán)境規(guī)制的具體情況為例，分析了社會性規(guī)制中的結(jié)構(gòu)沖突與協(xié)調(diào)問題。
　　 第六章是本文解決問題的部分，主要是在前面的研究基礎(chǔ)上提出社會性規(guī)制協(xié)調(diào)機制的選擇和設(shè)計問題。本文根據(jù)二分法的分析框架，將社會性規(guī)制協(xié)調(diào)機制大致分為兩種基本形式：一種是以規(guī)則與權(quán)威為核心的程序化協(xié)調(diào)機制，另一種是以信任與合作為核心的非程序化協(xié)調(diào)機制。同時，文中也指出兩種協(xié)調(diào)機制事實上是不可分割、相互影響和共同發(fā)揮作

10、用的，而且我們還必須根據(jù)具體的情況來考慮兩種協(xié)調(diào)機制方式的作用程度和作用形式，從而更好地發(fā)揮出協(xié)調(diào)機制的整體功能。最后，本文指出我國在社會性規(guī)制協(xié)調(diào)機制的選擇和設(shè)計過程中，主要應(yīng)考慮信息技術(shù)和社會轉(zhuǎn)型這兩方面的現(xiàn)實約束條件，并提出了協(xié)調(diào)機制設(shè)計時的一些基本思路。
　　 第七章是理論應(yīng)用部分，主要是將社會性規(guī)制協(xié)調(diào)機制理論運用于目前廣受關(guān)注的中國食品安全規(guī)制領(lǐng)域，嘗試對中國食品安全規(guī)制中的規(guī)制沖突問題進行盡可能深入細(xì)致的分析，并且