論股東代表訴訟的當(dāng)事人.pdf

1、股東代表訴訟是指當(dāng)公司的利益受到侵害而應(yīng)該代表公司行使訴權(quán)的公司機(jī)關(guān)拒絕或怠于行使訴訟權(quán)利時(shí)，由公司股東以自己的名義為公司的利益對(duì)侵害人提起訴訟，所得賠償歸于公司的一種訴訟形態(tài)。股東代表訴訟兼具“派生性”和“代表性”。一方面起訴股東是代位公司行使訴權(quán)，以避免因公司消極不行使訴權(quán)而遭受損失；另一方面起訴股東是代表全體股東行使訴權(quán)，以維護(hù)全體股東所應(yīng)享有的“間接利益”。股東代表訴訟制度起源于英美，經(jīng)長(zhǎng)期的司法實(shí)踐和深入的理論研討，股東代表訴

2、訟制度在實(shí)體規(guī)則和程序規(guī)則方面均得到發(fā)展和完善，并在鼓勵(lì)訴訟和限制濫訴、保障股東權(quán)益和尊重公司人格之間取得較好的平衡。我國(guó)2005年修訂的《公司法》引入了股東代表訴訟制度，這將對(duì)維護(hù)公司中小股東的權(quán)益、確保股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的有效監(jiān)督、完善公司治理結(jié)構(gòu)具有重要作用。但是，新《公司法》的有關(guān)規(guī)定過(guò)于原則，操作性不強(qiáng)，尤其表現(xiàn)在對(duì)股東代表訴訟的當(dāng)事人方面的規(guī)定上。本文通過(guò)考察國(guó)外股東代表訴訟制度并結(jié)合我國(guó)的司法實(shí)踐，對(duì)我國(guó)股東代表訴訟中的原告、

3、被告、公司以及其他股東進(jìn)行了分析，并提出了若干建議。 論文正文主要分為五部分： 第一部分是對(duì)股東代表訴訟當(dāng)事人的概述，介紹了股東代表訴訟的概念、特征，分析了實(shí)體爭(zhēng)議的利害關(guān)系人和股東代表訴訟當(dāng)事人的關(guān)系。 第二部分對(duì)股東代表訴訟的原告制度進(jìn)行了探討，首先從股東身份、持股期限、持股數(shù)量和股東主觀方面等四個(gè)方面考察了各國(guó)立法對(duì)原告股東的要求，然后對(duì)我國(guó)的立法和實(shí)踐進(jìn)行了評(píng)析，并提出立法應(yīng)當(dāng)對(duì)原告股東的身份作進(jìn)一步要求

4、，同時(shí)應(yīng)借鑒法國(guó)的做法修改對(duì)原告持股的數(shù)量要求，采用持股相對(duì)數(shù)量和絕對(duì)數(shù)量要求相結(jié)合的辦法，以降低小股東提起代表訴訟的門檻。 第三部分對(duì)股東代表訴訟的被告制度進(jìn)行了探討，主要分析被告的范圍問(wèn)題，首先介紹了分別以美國(guó)、日本為代表的立法例和國(guó)外多重股東代表訴訟的被告范圍問(wèn)題，然后分析了我國(guó)公司法的有關(guān)規(guī)定，提出了作為被告的“他人”范圍應(yīng)不應(yīng)受限制，并建議立法將被告的范圍擴(kuò)展至子公司的侵害人(限于子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員)。

5、 第四部分對(duì)公司在股東代表訴訟中的地位進(jìn)行了探討。首先介紹了美國(guó)、英國(guó)和日本三個(gè)國(guó)家的做法，而后對(duì)我國(guó)學(xué)界中的原告說(shuō)、被告說(shuō)、第三人說(shuō)、訴訟參加人說(shuō)、非當(dāng)事人說(shuō)和非固定地位說(shuō)等主要觀點(diǎn)進(jìn)行了評(píng)析，并介紹了我國(guó)司法實(shí)踐中的做法；隨后本文從公司應(yīng)否參加代表訴訟、是否為當(dāng)事人、以何身份參加訴訟三個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)分析，認(rèn)為公司應(yīng)參加訴訟，但它不是完整意義上的訴訟當(dāng)事人，因其地位特殊，可以被視為“準(zhǔn)訴訟當(dāng)事人”，在實(shí)踐中它可以第三人身份參加訴