經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）

1、1證券經(jīng)營機構投資者適當性證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）管理實施指引（試行）第一條第一條為督促、引導證券行業(yè)有效落實適當性管理要求，維護投資者合法權益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及其他相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定，制定本指引。第二條第二條證券公司及其子公司、證券投資咨詢機構（以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營機構”）向投資者銷售金融產(chǎn)品，或者以投資者買入金融產(chǎn)品為目

2、的提供證券經(jīng)紀、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易等金融服務，適用本指引。第三條第三條證券經(jīng)營機構可以通過由投資者填寫《投資者基本信息表》等多種方式了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者基本信息。第四條第四條證券經(jīng)營機構可以要求符合《辦法》第八條第（一）、（二）、（三）項條件的投資者提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券、基金、期貨業(yè)務的許可證、經(jīng)營其他金融業(yè)務的許可證、基金會法人登記證明、QFII、RQFII、私募基金管理人登記材料等身份證明材料，理財產(chǎn)

3、品還需提供產(chǎn)品成立或備案文件等證明材料。符合前述條件的投資者經(jīng)核驗屬實的，證券經(jīng)營機構可將其直接認定為專業(yè)投資者，并將認定結果書面告知投3和理由；不符合轉化為專業(yè)投資者的，也應當書面告知其審查結果和理由。證券經(jīng)營機構應當按照《辦法》第二十五條的規(guī)定對審查結果告知和警示進行全過程錄音或者錄像，或者以符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。第七條第七條符合《辦法》第八條第（四）、（五）項規(guī)定的專業(yè)投資者申請轉化普通投資者的，證券經(jīng)營機構應

4、當及時將其變更為普通投資者，按照規(guī)定對投資者風險承受能力進行綜合評估，確定其風險承受能力等級，履行相應適當性義務。第八條第八條證券經(jīng)營機構應當根據(jù)普通投資者信息，通過投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》等方法對其風險承受能力進行綜合評估?！锻顿Y者風險承受能力評估問卷》的設計應當科學、合理、全面、通俗易懂。第九條第九條證券經(jīng)營機構可以將普通投資者按其風險承受能力等級由低到高至少劃分為五級，分別為：C1（含風險承受能力最低類別的投資者）