股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）

1、1股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）（征求意（征求意見(jiàn)稿）稿）第一章第一章總則總則第一條為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)

2、定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。第三條期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。第二章第二章股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求第一節(jié)第一節(jié)可用資金要求可用資金要求第四條期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。3能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)

3、試。第三節(jié)第三節(jié)交易經(jīng)歷要求交易經(jīng)歷要求第十三條期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第十四條投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)客戶的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。第十五條投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期

4、貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。第四節(jié)第四節(jié)一般法人及特殊法人一般法人及特殊法人投資者的特殊要求投資者的特殊要求第十六條一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。第十七條一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)包括決